证券交易风险
2020-08-14
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证券交易风险的含义 交易行为结果的不确定性而发生亏损的可能性。――交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标会发生偏离（正偏离、负偏离）。
证券公司的证券交易风险：证券公司在证券自营或经纪业务中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性（证券自营风险、证券经纪风险）。
主观原因：证券公司自身的管理、操作失误引起的风险；
客观原因：证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
证券交易风险的种类 法律风险：证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律、行政法规和中国证监会的规定，可能受到法律制裁而导致损失；
市场风险：由于影响证券市场诸多因素发生不可预见变化而导致市场波动，可能给证券公司造成损失。证券市场高风险主要指市场风险，因此证券交易的基本风险是：市场风险。
技术风险：证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致证券公司不能正常开展业务活动所带来的损失。
经营风险：证券公司在业务经营中由于经营水平的差异，可能导致对市场变化把握不准、决策或操作失误而造成经营上的损失。
管理风险：证券公司由于管理不善、违规操作而导致业务经营损失。
证券交易的风险防范 有目的、有意识地通过计划、组织、控制和监察等活动来阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度，以获取最大利益。
包括制度防范、风险监察、自律管理。
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