垄断（Monopoly） 目录 1 垄断的定义 2 垄断产生的背景 3垄断者的利润最大化问题 垄断的定义 垄断原指站在市集的高地上操纵贸易，后来泛指把持和独占。 在资本主义经济里，垄断指在生产集中和资本集中高度发展的基础上，1个大企业或少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独占或联合控制。 垄断（或者称卖者垄断；台湾通常译独占），一般指唯一的卖者在一个或多个市场，通过一个或多个阶段，面对竞争性的消费者—与买者垄断 (Monopsony) 刚刚相反。垄断者在市场上，能够随意调节价格与产量（不能同时调节）。 垄断产生的背景 垄断是从资本主义的自由竞争中成长起来的。在以自由竞争为基本特征的资本主义发展阶段，资本主义企业为了攫取更多的剩余价值，必然会采取先进的生产技术和科学的管理方法，实行生产的专业化和协作，提高劳动生产率；在激烈的竞争中，大企业往往凭借自己在经济上的优势，不断排挤和吞并中小企业，使生产资料、劳动力和劳动产品的生产日益集中于自己手中。同时，资本主义信用制度和股份公司的发展，突破了单个资本的局限，加速了资本集中的发展，从而也推动了生产集中的发展。生产和资本的集中发展到一定程度，则意味着企业数目减少，1个部门的大部分生产都集中在几个或几十个大企业手中，它们之间比较容易达成协议，共同操纵部门的生产和销售，从而使垄断的产生具有可能；由于少数大企业的存在，使中小企业处于受支配地位，少数大企业之间为了避免在竞争中两败俱伤，保证彼此都有利可图，也会谋求暂时的妥协，达成一定的协议，从而使垄断的产生具有必要性。自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定程度必然走向垄断，是自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义阶段的一般的、基本的规律。公元19世纪末20世纪初，垄断已成为资本主义全部经济生活的基础。 一般认为，垄断的基本原因是进入障碍，也就是说，垄断者能在其市场上保持唯一卖者的地位，是因为其它企业不能进入市场并与之竞争。进入障碍的产生垄断的原因有三个： 1、资源垄断：关键资源由一家企业拥有，包括关键的技术（如专利等）。 2、政府创造垄断：政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。 3、自然垄断：生产成本是一个生产者比大量生产者更有效率。 垄断者的利润最大化问题 由于垄断者是其所生产产品的唯一卖者，因此，直接面对整个市场，换句话说，他将面对向下倾斜的市场需求。而买者人数众多，因此是竞争性的，也就是说，买者是价格接受者。因此，卖者可以通过控制产品价格，或者产量来最大化自己的利润。 假设以TR(Q),TC(Q)来表示垄断者的总收益和总成本函数，π(Q)表示当生产Q个单位该产品时垄断者的利润水平。由此，垄断者的利润最大化问题为 maxQπ(Q) = TR(Q) − TC(Q)。 则当Qm > 0时，垄断者利润最大化产出的必要（但非充分）条件是， 垄断 这里，MR(Qm)和MC(Qm)分别称为边际收益和边际成本。 上述必要条件也可以解释为，垄断者总是在使得边际收入等于边际成本的情况下决定产量。 但是必须注意，如果垄断者的固定成本相当高，很可能导致其的利润最大化生产量为Qm = 0。因此必须把通过必要条件求出的Qm代入利润函数π(Qm)确认利润大于等于零，若利润为负，则产量必然为Qm = 0。
马克·里奇 曾是美国有史以来最希望捉拿归案的白领罪犯，直到2001年克林顿总统在当政最后一天将其赦免。 20世纪70年代，马克·里奇为当时最大的石油贸易商飞利浦兄弟公司（即后来的菲布罗公司）效力，从那时起开始声名鹊起。他与搭档平卡斯·格林一起开创了“战斗贸易”模式——从局势动荡的国家那里取得贸易权。因为具有杀手般的直觉而被称为“斗牛士”的里奇负责达成交易，“船长”格林负责运输。 里奇交易的技巧就是：不择手段。1973年，里奇和格林离开了菲布罗公司。 马克·里奇因为在人质危机期间与伊朗交易、在美国贸易禁运期间与古巴和利比亚交易而声名狼藉。1983年，在受到司法部提出的诈骗、与敌人进行贸易、逃税等多项指控后，逃到了瑞士。里奇的公司对部分指控进行了有罪辩护，并支付了2亿美元的罚款和欠税，但该案一直到里奇被赦免才算结案。 长期以来，马克·里奇一直是数十位贸易商的导师。行业专家说，仅管这位古稀之年的老人在商业上已经过了巅峰期，但他的被保护人的事业却蒸蒸日上。 随着阿拉斯加和北海石油产量的下降，越来越多的石油供应来自世界上最腐败或最不稳定的地区。考虑到制裁、禁运、反行贿和反恐怖主义，美国大型石油公司害怕与这些地区进行交易。但这却正是这些贸易商赚大钱的时候。媒体报道 《商业周刊》历时6个月进行全面调查发现： 里奇建立了一个在世界上势力最强大的、非正式的、独立矿产品贸易商组成的网络。他做到这一点主要是通过数十年间在世界各地资助子公司和新公司的创建，以及对已经建立起店铺的贸易商进行培训。尽管其中大多数商业组织里，里奇已经不再拥有股份，但在他的帮助下，一个网络已经形成，而且这个网络比20世纪70和80年代他自己的公司更加难以对付。 里奇门徒们的可疑活动日益猖獗。他们从腐败横生的地方购买石油，再倒卖给美国的炼油厂。有些人还卷入了尼日利亚和委内瑞拉的丑闻。相关证据 有文件显示，里奇在2001年曾从多家幌子公司购买伊拉克石油。联邦调查局、参议院和其他机构说，从2000年9月到2002年9月，石油换食品项目中的石油买家都必须支付非法回扣，这笔钱部分被萨达姆用于购买武器。但没有文件证明里奇曾付过这种回扣。 在此期间，曾向里奇出售原油的一家公司的后台是俄罗斯和乌克兰的极端主义组织。 象马克·里奇的公司一样，里奇门徒中的大部分都在瑞士的楚格设立办事处。这些独立的中间商一般不拥有也不经营炼油厂或油井，而是向生产商购买石油，联络买家提炼石油，再租油轮来运输。这种石油贸易往往暧昧而神秘。例如，一油轮石油的所有权可能在到岸之前改变了十几次。里奇门徒经营的公司 遍布世界各地。他们的做法可能咄咄逼人，但却完全合法。他们做生意的方法之一是：利用东欧或第三世界国家急需资金的机会。里奇教他的学生们把钱借给资金困难的公司，换取购买他们矿产品的权利。还不时会利用“幌子”公司来为交易打掩护。 里奇及其门徒们如今生意兴隆的原因之一，是他们生在一个油价高昂、储备稀缺的时代。美国大型石油公司急需原油，却又怕脏了自己的手，不想从有问题的地区获取。事实上，石油换食品项目中靠回扣取得的原油最后有一半流入到了美国大型石油公司。 生意场09月13日讯 马克·里奇—美国司法部通缉了17年的十大通缉犯之一，却一直在瑞士Lucerne湖边的Rosa别墅过着悠哉游哉的奢侈生活，心安理得地运作他的商业帝国。置身于公众视线之外，时光荏苒，许多人甚至忘记了他当年为什么要潜逃海外。 赚取了将近100亿美元，逃税90亿，从白宫到克里姆林宫的国际阴谋中都晃动着他的身影;拥有瑞士、西班牙、玻利维亚、以色列国籍，惟独不想要原来的美国国籍……在美国国家安全局的档案中存放着有关他的几百页纸的记录，不过公众知道得最多的，还是克林顿临下台前签署的那份特赦。 2001年1月，克林顿卸任前签署的最后一份文件是对140人的特赦令，其中包括美国司法部通缉了17年的十大首犯之一—马克·里奇(Marc Rich)。这个亦正亦邪的人物引起众多猜测，哈佛商学院也以他为案例分析财富与社会责任感的关系。 他创造了美国历史上最高的逃税记录，被控罪名达51项，可判处监禁325年;17年神仙般的逃亡生活，传说与各国的特工、黑社会、洗黑钱等有密切关联，是俄罗斯玛菲雅组织(Mafiya)的“教父”，在前苏联解体事件中扮演重要角色…… 他曾帮助过成千上万的犹太人，捐赠过几十亿美元用于修建以色列的学校、孤儿院、医院、博物馆。马克·里奇说：“在我个人赢利中，大概三分之一给了山姆大叔(纳税)，三分之一放入账户扩大生意规模，还有三分之一用于捐助各种扶贫项目。” 根本无法计算出他精确的财富价值 即使一个曾经非常出色的骗子也可能就此消失于公众视野，但包括法官、税务官员等专门保留那些骗子档案的部门，至少有上百万份文件、档案、稀有材料、影片、声带、录像带等，以及更多的资料。可能有人觉得旧档案是一种累赘，无论是否以原始文件形式保存，都会占用很多空间，而且只有那些老资格的前辈才知道各个归档文件之间的不同。但是，当那些大盗不知何时浮出水面时，那些旧资料就凸显珍贵价值了。 问题是保存的老资料可能会由于岁月变迁而被错误地描述为“夸大的故事”。 17年是一段不短的时间，逃亡的亿万富翁马克·里奇一直在瑞士Lucerne湖边的Rosa别墅过着悠哉游哉的奢侈生活，心安理得地运作他的商业帝国。置身于公众视线之外，许多人渐渐忘记了他当年为什么潜逃海外。 被美国司法部私下称为美国最腐败的商业执行官的里奇，非常擅长使用一些正常或非正常的手段进行金属类、谷物、石油等初级产品贸易，以及如何在赚钱后利用中立国或税务漏洞进行逃税。1979至1980年美国因为人质事件对伊朗进行经济制裁的石油禁运令，对里奇也毫无作用。1983年，马克·里奇被政府指控包括电信和邮政欺诈、诈骗、逃税4800多万美元、与“国家敌人”伊朗进行石油贸易等共达51项罪名，若罪名成立他将被判处325年监禁，同时创造了美国历史上个人逃税的最高记录。然而在指控前，里奇就和他的合伙人格林(Pincus Green)逃往瑞士。尽管一年后他的公司服罪并被处以罚款，但这并不能使里奇脱罪。 更让美国司法部难堪的是，对于里奇，逃亡并不意味着艰辛和惩罚。“他的哲学似乎就是，我有钱并且还会更有钱，而似乎任何法律问题都不能阻碍他财富的增长。” 做投机生意多年的里奇，从1970年代至今，运作了一个价值数十亿美金的帝国，据说2000年他的公司赢利70亿美元。 他的朋友包括前国务卿亨利·基辛格和歌唱家普拉西多·多明戈，前妻丹妮丝是鞋业大亨富乐绅(Florsheim)的女继承人;在瑞士圣莫里茨(Moritz)大街的斜坡上坐落着他豪华的滑雪别墅，在西班牙马贝拉(Marbella)的布拉瓦海岸(Costa Brava)拥有价值950万的豪华别致的家，在以色列供养着同等奢侈的豪宅;公寓里到处摆满一流的艺术珍品，尤其是毕加索的藏画;生意涉及范围从伦敦到香港、再到纽约的交易所，从俄罗斯的镍矿到马来群岛的锡矿;拥有一个船队的油轮，投资范围从好莱坞的二十世纪福克斯公司到曼哈顿的Rhodes prep学校。 尽管里奇的个人财富是个秘密，但例行公事地评估一番，净资产也该超过100亿美元。他的朋友和同事开玩笑说，那些做世界富豪排行榜的人之所以没有将里奇列入名单，是因为 他们根本无法计算出他精确的财富价值。 一个天生的、一生决不会轻易失败的赌徒 1934年12月18日，一个比利时安特卫普的贫穷犹太家庭诞生了一个男婴，取名为马克·瑞奇(Marc Reich)。1940年5月，当希特勒的军队席卷整个比利时，瑞奇一家移民到美国的堪萨斯州，开起一间小小的人造珠宝店，并将姓氏改为里奇(Rich，英语“富有”之意;原姓Reich为“德意志帝国”之意)。 新姓颇有几分自我预言的意思。 这样环境下成长的里奇会说五种语言——德语、西班牙语、希伯来语、英语、法语，但学校记录表明，他最多只能算是一个普普通通的学生。1950年全家移居纽约后，里奇进入纽约大学，但不久他就退了学。 1954年，里奇前往顶级的全球日用品经纪—菲利普兄弟公司(Philipp Brothers)面试。老板耶西森(Jesselson)测试应聘者是否可以不用铅笔就快速进行计数，结果里奇被毫不犹豫地雇佣了，他成为四处奔波、周薪60美元的日用品商人。 一个当年与里奇一起在兄弟公司工作的贸易商赫特回忆说：“里奇是公司里记忆力最好的人，是一个天生的、一生决不会轻易失败的赌徒。他的每一项冒险都经过深思熟虑。” 里奇的第一笔大生意是水银。1950年到1953年朝鲜战争期间，水银有很高的市场需求，为了未来的军事需要，各国政府都抢着购买和储存。里奇设法获得了世界最大两家公司的产品经销权，让菲利普兄弟公司能够低价购进高价卖出。耶西森开始亲自带里奇入行，并像对待亲生儿子一般地器重他。 1958年，与耶西森有生意往来的古巴巴提斯塔政府垮台，里奇被派往进行善后工作，同时尝试建立与新政府卡斯特罗政权的交易。里奇顺利解决了公司船运过去的镍矿石，曾在古巴危机时与里奇一起共事的同事说他“一直将古巴看成一个没有规则的地方，并带着从那里学到的东西回到纽约”。 从哈瓦那，经过公司驻玻利维亚首都拉巴斯的办事处，再回到美国，里奇每年都这样在世界各地的城市间穿梭。有一年返回纽约总部时，他遇到了丹尼丝·乔伊·艾森伯格(Denise Joy Eisenberg)—富乐绅企业的继承人。1966年，两人结了婚。 1967年，兄弟公司将里奇调往西班牙马德里，与一个传统的犹太商人格林拍档。格林肮脏的衬衣和运动鞋，与里奇合体的套装和名牌领带形成了鲜明对比，不过这丝毫不影响两人的默契配合。 里奇和格林合伙发明了现货原油贸易，让兄弟公司能够绕过石油公司七姊妹 (世界七大石油公司)获利。 石油贸易利润巨大，然而当里奇和格林准备从公司领取每人100万美元的红利时，却遭到耶西森的拒绝，这直接导致了后来被称为“兵变”的结局。 1973年11月，里奇和格林自立门户在瑞士成立了马克·里奇AG公司，奠定了未来里奇帝国的基石。里奇的父亲从玻利维亚银行筹措了200万美元贷款，另一个从兄弟公司“叛变”的商人雅克(Jacques Hacheu)投资了100万美元现金，而公司的启动更多依赖于里奇建立的关系—伊朗议员阿里(Ali Rezai)承诺，帮助公司在伊朗建立一系列的石油贸易渠道。 “这是我第一次听说马克·里奇。” 尽管有丰富的海外石油市场经验，但里奇还是通过与他一起投资二十世纪福特公司的合伙人马文·戴维斯(Marvin Davis)在丹佛的一家合资石油公司与美国国内的石油商进行交易。 在伦敦和瑞士Zug的办公室里，兄弟公司的顾客名单帮助里奇迅速从竞争对手手中抢过石油、谷物、金属和其它日用品生意，这无疑让兄弟公司陷入前所未有的困境。 同时，里奇的成功也引起了美国政府的注意，尤其在1973年石油危机爆发之后。 油价暴涨，一桶6美元进价的石油可以卖到25~40美元，套利交易的机会明显到来。阿拉伯石油危机前，美国一共只有12家石油转售商，到1978年，全美共有500家公司从事该项贸易，其中之一就是和里奇有业务往来的WTM公司(West Texas Marketing)，老板就是后来被判有罪的大卫·雷特立弗(David Ratliff)和约翰·特诺兰德(John Troland)。 1979年，里奇同大卫和约翰首次会面。据1983年起诉时的证据表明，里奇AG公司通过WTM公司运作着整个石油业务链。 AG安排 WTM公司接受法国银行的贷款，同时将1800万桶原油卖给一家叫Listo的空壳石油公司。接下来里奇把高质石油贴上低质石油的标签，以市价卖给WTM，WTM再将石油亏本卖给里奇秘密的巴拿马公司，亏本部分自然在巴拿马公司完全的市场化运作中补回来。 这样的交易在数量的得失之间转来转去，到石油不再被转移时，钱已经聚集在美国之外的地方了。1980年，WTM一年内就在石油倒手生意中赚取了超过20亿美元，平均每天经手的石油超过30万桶，而马克·里奇公司就占了WTM业务总量的10%甚至更多。 1983年美国司法局起诉了包括里奇在内的国内不法石油商人，大卫和约翰被判处在德克萨斯的大斯布瑞监狱(Big Spring)服刑14个月。两人后来转为污点证人出面指认里奇和格林，时任联邦检察官的韦恩伯格(Weinberg)说：“这是我第一次听说马克·里奇。” 与此同时，另一个案件露头。从1974年开始，里奇的公司通过以物换物方式，用武器和其它货物从伊朗换取了大量石油;伊朗人质危机期间，美国政府禁止公民与伊朗进行贸易往来，但里奇的生意仍然在继续。而里奇瑞士公司的人则辩称，禁令对里奇AG无效，因为公司属于瑞士。 每工作日5万美元的滞延罚金，最后累积到了1900万美元 1982年，美国联邦法院对里奇AG公司在美国的里奇国际分公司的18位经理人发出传票。在大陪审团调查中，联邦检察官韦恩伯格传唤了50名证人，其中包括美孚、埃克和荷兰壳牌公司的总裁。但在瑞士Zug州的里奇对一切无动于衷，依然保持着每日的运营，并拒绝接受美国陪审团的传唤。 1982年9月，联邦法庭以蔑视法庭罪指令里奇限期递送陈述文件;或者选择支付每工作日5万美元的滞延罚金，直至文件送达法庭为止。罚金最后累积到了1900万美元。 里奇将里奇国际卖给了克雷伦敦(Clarendon)有限公司—一家雇员、地址、董事会都与里奇国际一样、银行信用由里奇亲自担保的新注册公司。这只是为了说明里奇国际公司已不存在。 不久瑞士参与到事件中。瑞士驻美国大使安东·海格纳(Anton Hegner)向美国国务院递交了抗议书，声称美国政府的诉讼是对瑞士经济的威胁。尽管里奇不是瑞士公民，但Zug州的主要检举人说美国法院是在“收集经济情报”，并谴责美国是在“勒索”里奇，瑞士政府甚至还派出两名律师前往美国交涉，以表示当局对该案件的关注。 然后涉足进来的是里奇最大的客户—前苏联。在1983年8月15日的前苏联 《消息报》 上，刊登出大字标题文章“公开的勒索”。文中写道：“对里奇先生的指控，是一种公开的勒索行为，一种企图通过经济制裁来威胁和干涉欧洲国家国际事务的行为。” 起诉由此已经演变成一件大张旗鼓的国际事件。 1983年9月，韦恩伯格提交了一份51项罪名的控告，指控里奇和格林犯有诈骗、邮件和电信欺骗、逃税等罪。瑞士始终不认为该引渡里奇和格林，并且里奇很快得到西班牙政府批准，成为西班牙和玻利维亚的公民。 1984年10月10日，属于里奇帝国的里奇AG、里奇国际和克雷伦敦有限公司承认犯有38项逃税案、1980年和1981年涉及违法石油利润5000万美元、欺骗美国政府等多项罪名，三家实体必须支付的罚金达到1.33亿美元。 里奇和格林仍然在逃，尽管法庭对公司的诉讼已经结束，但两人依然必须面对诈骗、欺诈、逃税、通敌贸易等指控。 接下来的17年是一场赌博，里奇和格林在瑞士等待时机。 害怕在监狱里待上哪怕一分钟 但无论是权力还是财富，17年中有一件事是里奇始终不能做的—踏足美国国土，直到克林顿签下特赦令那一刻。 里奇一直引以为傲的是自己的头脑，包括重返美国的这场权力“生意”。谈判早从1987年就开始，里奇表达出想返回美国的愿望，声称愿意以悔过书形式替代坐牢。但韦恩伯格和继任者对他的提议嗤之以鼻。一名前司法部官员说：“我们1992年曾经私下与里奇会面。但里奇甚至害怕在监狱里待上哪怕一分钟时间，而我们所能做的最大妥协是三年囚禁。” 克林顿声称赦免行为与众位以色列高级官员和犹太社团领袖的介入有密切关系—里奇曾对以色列的福利事业做出巨大贡献，并捐助过加沙地区和约旦河西岸的教育和卫生事业。 有一点毋庸置疑，特赦令与里奇对克林顿的捐赠有或多或少的联系。据说里奇的前妻丹妮丝及其家人在1992年至2000年间，对民主党的捐款超过100万美元，其中32万美元捐给希拉里竞选参议员;克林顿离任前，丹妮丝赠送了一套价值7375美元的家具，她的名字被克林顿图书馆刻在捐赠者牌上。(但当里奇大摇大摆回美国时，却是带着新任妻子吉斯拉，而全力拯救他的前妻丹尼丝得到的是200万美元的分手费。) 里奇一直坚称自己是以色列和西班牙公民，1991年联邦法庭已经裁定里奇不是美国公民，所以他无须依从美国法律。但事实上，如果里奇仍然是一个美国公民，他就应该对税务负责，无论他居住在哪里都好。所以美国税务局希望知道里奇在国外的17年是否报税，以及克林顿和希拉里夫妇是否牵涉受贿，因为非公民是不允许进行政治捐赠的。 将快速致富、政治、犯罪合而为一 里奇从事着遍及全球的黄金走私生意、伪装成日用品贸易的石油运输、表面是金属生意的秘密导弹交换、私底下贿赂美国的腐败官员，此外，他还从事核弹销售和交换或实物对换，以及恐怖分子们的黑市交易或者其它初级产品提取生意。有传闻说里奇多次通过伪装的金属和谷物交易安排和提供资金给美国和外国的杀手，据说他本人也是以色列的间谍代理。 里奇和合伙人格林操纵着世界最大的金属贸易(例如中国的钨)市场，大部分交易通过乔治·布什的弟弟普雷斯科特(Prescott Bush)运行，甚至有报导说普雷斯科特的生意也涉及到日本黑手党。为了钨贸易，里奇在支付“佣金”或贿赂给克林顿竞选总统的同时，也大手笔地捐款给希拉里竞选纽约参议员。资金通过安提瓜岛、安道尔共和国这样的税务天堂和类似的避税黑洞点点漏入。 在里奇违反美国对伊朗的石油禁令期间，他也是通过属于布什家族、国防部长切尼(Richard Cheney)及其同盟公司赚取到数亿美元。大部分交易都伪装成大豆和通货贸易，在芝加哥交易所和芝加哥商业所完成。 布什总统就职的时候, 对里奇经以色列运往伊朗的武器换石油交易未进行任何处置，里奇也是通过布什达成了与伊朗数百万美元交易中的一部分—其基金是经由证券业官员布莱恩(Earl Brian)转出的(此人后来藉由与此案无关的另一起案件入狱)。 1990年代，在由美国CIA和世界银行主导的、攻击前苏联货币流通并最终导致莫斯科政府垮台的卢布事件中，里奇通过他最擅长的地区矿石开采和投机生意扮演了一个关键性的角色;另一个关键角色则是乔治·布什。 “外界听到巨大的前苏联卢布危机，一方面可以用那些表面看起来令人难以置信的资料来解释，另一方面也涉及西方世界最敏锐的、不愿被碰触的政治神经。” 当苏联一些银行倒闭的时候，一部分卢布被黑社会挪走，一部分消失无踪。而布什家族通过联邦储备系统的格林斯潘，用内幕交易、武器走私等方式成功地从前苏联转移了过万亿的卢布，并在家族世界各地的25个账号内洗这笔黑钱，其中甚至还包括英女王的私人账号。 “里奇已经超越规则，他买下的是整个棒球场” 在瑞士那个安全的天堂，里奇逃避了美国政府对他的一切控告。17年来，他在Zug成立了33间外国公司，始终受到瑞士官方的保护。 里奇为Zug创造了巨额税收。在瑞士的一份官方文件中，Zug的首席检察官(也是里奇一间公司的董事)声称，里奇对瑞士的经济发展起着非同小可的作用。Zug的市长Othmar Kamer 说：“我们不想失去里奇或其他类似他这样的人，他们对瑞士的经济发展做出了巨大的贡献。我们的六大税务贡献人包括里奇在内。”首席检察官的主要助理坐在里奇26家公司的董事席上，Zug的警察局长则是另外10名董事会成员之一。 包括美国政府也从未放弃与里奇的商业往来。1985年，美国国会发现里奇通过帮助外国购买美国大麦和小麦的农业补助计划，与农业部进行了起码获利1亿美元的生意往来;1988年和1989年，调查人发现克雷伦敦有限公司向美国造币厂出售了价值3000万美元的镍、铜和锌;不久，内政部的请求被美国政府批准，允许里奇投资4500万在新开发的维尔克群岛设立氧化铝工厂。 尽管当局声称是由于疏忽达成了这些交易，但事实上在里奇多年来从未停止过的全球投资、金融、贸易和房地产生意中，至少有六家公司用的是他本人的名字。 显然，他为了保护自己的秘密从未解雇过手下，据说即使公司运作不良也会照旧支付雇员的薪资，而里奇逃亡的日子里也是安排员工们走私或偷运金条给他。历史背景 20世纪90年代初期苏联解体后，马克·里奇很快成为这个地区势力最强大的贸易商，美利坚大学科戈德商学院的佛拉迪米尔·昆特说，里奇是“几个寡头政权的教练和教父”。里奇以善于在高层培植势力而著称。贸易商说他，一通电话就可以立刻联络到几乎所有外交官和能源部长。行业媒体《能源情报》的首席记者阿克塞尔·布施说，里奇“深受伊拉克石油部的信任”。 目前，美国司法部等机构正在调查里奇的案件。但也许马克·里奇将再次逃过惩罚。无论如何，他很快将成为一位传奇人物。据说，一部介绍他生平的电视系列片正在筹备中，而且是由他的门徒们一手策划的。
公会现状 截止到2006年6月30日，香港会计师公会共有会员25776人，其中执业会计师(即注册会计师)3498人、非执业会员22278人；登记执业事务所1300多家，其中采取个人执业形式的940多家、合伙200多家、法人事务所200多家。 香港会计师公会是国际会计师联合会（IFAC）和亚太会计师联合会（CAPA）的会员。香港会计师公会并于2002年11月成功地在香港主办了IFAC的第16届世界会计师大会。 香港会计师公会从1999年开始实行新的考试制度：CPA专业资格课程，并与外国9个执业会计师组织签订了资格互认协议。公会目标 香港会计师公会（“公会”）一直以来致力提高其行业监管制度的透明度，并使香港会计专业与国际上的会计师（CPA）/特许会计师（CA）公认称衔看齐。内部组织 香港会计师公会理事会包括14名当选理事、上届会长、4名委任理事、2名增选理事和2名当然理事。理事会下设委员会，负责公会的事务。公会秘书处由行政总裁兼注册主任领导，下设10个部门，分别是会籍事务部、传讯部、监管部、中国及国际关系部、会员服务部、营运及财务部、专业水平审核部、专项发展部、准则制订部及学生教育及培训部。主要职责 香港会计师公会的主要职责包括： 1.办理会计师和事务所的注册及颁发执业证书； 2.制定专业操守指引、会计准则和核数准则； 3.监管会员的专业操守及水平； 4.为会员提供持续进修及其它服务； 5.举办专业资格课程及相关课程以维持会计师的入职质素； 6.于香港及海外推动会计专业的发展。最新发展1.公会的监管改革.更改名称及会员称衔。 公会一向订有明确目标，致力培训全球最优秀的会计师，为大中华和亚洲地区迅速增长的经济及资本市场提供服务，并期望公会能够通过一个高透明度而公平的监管制度，使香港在专业标准及实务水平方面成为领导中心，以配合香港作为主要国际金融中心的地位。为达到目标，公会经就其专业资格课程（ QP）.专业技术准则.监管制度，以及对会计专业的服务和支援质素等方面，订下一系列长远改革计划。 经过一年准备，公会经与二零零四年初向香港特别行政区立法会（立法会）提交议员私人条例草案，对《专业会计师条例》，即规管香港会计师公会及香港会计专业的法律，作出修订建议。立法会经已与七月九日对草案进行二读和三读，有关修订将于二零零四年九月八日正式生效。 此项法例的修订，将使公会肩负更重大的使命。在行业监管方面，法例改动将令管治公会的理事会和公会的调查及纪律委员会内的业外人士参与比例大大提高。与其他本地及海外专业团体比较，参与公会调查及纪律程序的业外人士的比例将为全球之冠，令公会成为高度透明及具问责性的组织。新法例亦致力加强公会的自我监管功能，提高公会的运作成效和效率。我们亦积极协助政府组成独立调查局，对有关上市公司审计工作的投诉进行调查，进一步提高此等过往由公会负责的保障公众利益职能的独立性和透明度。 在专业标准方面，理事会与三年前作出公开承诺，重新审阅本港的会计.审计及专业操守准则以期达到与国际标准一致的目标。该工作指标将与二零零四年底前完成，届时香港准则将与国际准则全面接轨。 法例修订落实后，公会将采用新的英文名称:The Hong Kong Institute of Certified Public Accountants(中文名称保持不变)，而公会会员及执业会员亦将分别采用“会计师”（英文为“CPA”）及“执业会计师”（英文为“CPA（Practisiong）”）的称衔，迎接一个全新的时代。今年九月，公会将公布其新的标志和形象，更适切地反映公会的核心价值，以及其现有和长远发展方针，使公会达致国际最高水平，支持香港作为世界主要金融中心的重要角色，并且在专业标准发展方面成为大中华及亚洲地区的领导中心。2.与ICAEW签订合作协议 培训新一代会计师是公会的其中一项主要的长远任务。 作为香港的专业会计师法定机构，公会致力确保新一代会员具备优秀的专业能力，迎接二十一世纪的挑战。公会为栽培新一代会计师而制定的专业资格课程（QP）采用以胜任能力为本的课程，规定学员须具备大学学位资格，并实行认可雇主/认可监督的认可实务经验制度。此项专业资格课程获得国际广泛认可，令公会得以与二零零二年成功地与全球主要七大特许会计师组织（包括ICAA，ICAEW，ICAI，ICANZ，ICAS，ICAZ，SAICA）达成相互会籍认可协议，使公会的QP毕业生从中受惠。 最近，公会理事会亦宣布其与ICAEW的理事会签订原则性协议， 进一步加强两个专业会计师团体相互会籍承认的安排及更紧密合作关系。随函附上两会与六月二十一日（星期一）发出的新闻稿，以供参阅。该协议将大幅加强公会日后的技术.培训和其他会员支援服务。此项合作计划加上公会的名称及会员称衔更改计划，将使公会绝大部分会员可以同时获得会计师（CPA）与特许会计师（CA）两个称衔。 另外，香港会计师公会现时认可有14个海外专业团体（其中5个只由公会单方面认可），加上公会的QP，合共提供了15条不同的入会途径。过去五年间，公会成功地将QP发展成为香港专业及执业会计师的水平指标。为统一香港会计师公会日后的会员资格评审机准，公会理事会最近决定以其专业资格课程作为评估其他海外会计团体与公会相互认可资格的指标，并决定由二零零五年七月一日起，除经与公会订立相互会籍协议的七个特许会计师团体之外，终止所有其他现行的海外资格认可安排。 就此公会将与七月初推出以公会的QP质素要点为基础的评估程序，作为评估海外会计师团体与香港会计师公会的相互认可资格的准则。 最近公会已去信深圳齐创辉会计师事务所特许公认会计师公会（ACCA）.澳洲会计师公会（CPAA）.国际会计师公会（AIA）.美国会计师公会（AICPA）.英国特许管理会计师公会（CIMA）及英国特许公共财务与会计师协会（CIPFA），知会其有关相互认可的新评估程序，并表示公会将根据该程序研究日后与有关会计师团体的相互认可安排。为配合实施此项新的认可安排，公会已向该六个专业团体发出通知，终止现行认可安排，生效日期为二零零五年六月三十日。 终止现行认可的过渡安排如下： 与二零零五年七月一日前通过ACCA及CPAA的所有专业考试而加入该两会的 会员，将继续获得公会认可，接纳其申请成为公会会员，但此等会员在通 过该两会的专业考试后，必须在香港会计师公会认可雇主/认可监督计划 的登记雇主或监督之下取得相关的实务经验，方符合成为公会会员的资 格；公会将继续接纳AIA.AICPA.CIMA及CAPFA会员与二零零五年六月三十 日或之前向公会提交的入会申请；及现时经已获得香港会计师公会会员资 格的上述六个团体的会员，将不受此项终止安排的影响.公会并已知会该 团体，请其通知其会员及学生上述过渡安排。 关于二零零五年六月三十日之后的安排，公会经向该等团体表示，如该等团体有意与公会制订双方同意的相互认可计划，公会非常乐意与该等团体就此事宜展开研究。此外，香港会计师公会将与日后招收国际联系会员（International Affiliate）。凡国际会计师联会（IFAC）成员组织的会员，均可向公会作出申请。故此，若任何以上团体或其他有意取得公会认可的团体未能与二零零五年六月三十日前达成与公会双方接受的认可安排，只要其属国际会计师联会的成员组织，则其会员仍具资格申请公会提供的国际联系会籍，享用公会提供给其会员一切相等的会员服务。
马克美国人物-马克 马克，（Mark Okoth Obama Ndesandjo）是美国公民，美国总统奥巴马的同父异母弟弟，他在内罗毕就读于国际学校，上完高中后去了美国，先后就读于布朗大学和斯坦福大学，获得硕士学位，毕业后曾在电信和市场公司工作过。2001年的9·11事件重创美国经济，马克不久便丢掉了工作。他决定前往中国寻找新天地。2002年到中国深圳工作，马克汉语流利，热爱中国文化。他还热心慈善，经常到福利院做义工，教孩子弹钢琴。 马克说一口流利的汉语，他主要从事战略营销工作，在通信及国际市场营销方面拥有15年工作经验。多才多艺的他读过中文原版《红楼梦》，会中国传统书法，出版过3张钢琴CD。他定期为深圳的孤儿们教授钢琴课，2009年初为四川大地震赈灾举行慈善音乐会。奥巴马弟弟 马克·恩德桑乔 深圳，木屋烧烤老板 ，在深圳有9家烧烤分店
基本简介 香港金银业贸易场 (The Chinese Gold and Silver Exchange Society)是香港金与银等贵金属的交易场所。 香港金银业贸易场的交易大堂设于香港上环孖沙街12-18号金银商业大厦三楼。贸易场目前有会员171家，可以独资、合伙或有限公司形式经营，当中30家为金集团成员。 交易方式维持传统，以Open Outcry型式，由行员或出市代表于交易大堂内以粤语公开叫价，辅以手号进行买卖。交易时间为一周六天，星期一至五分为早、午市，时间为上午9：00至中午12：30；午市则为下午2：30至5：00；星期六则只有早市，时间为上午9：30至中午12：00。历史 香港金银业贸易场于1910年成立，当时称为金银业行。1918年，第一次世界大战后正式定名为金银业贸易场。 1910年代，香港流行碎金碎银买卖，其后发展为钱银台，再演进为银号以至现代的银行。除金、银交易外，第二次世界大战前，金银业贸易场还有〔八九〕大金、银元大洋交易，二次大战后则有美钞、日元、西贡纸、菲律宾共和国披索和墨西哥金仔等买卖，与金条买卖同时于交易场内进行。1960年代，由于美钞现货交收困难，交易量大幅减少，除金银交易外之各类交易，于1962年停止。 金银业贸易场的创办者，皆为当时找换店及银号之东主或主事人，曾出任领导人者多为本港各银行之创办人，包括何善衡、何添、伍絜宜、梁季彝、董仲伟、马锦灿等。各种交易模式（l）期货 1980年香港期货交易所开始经营黄金期货业务，买卖以分开喊价方式进行，多方合约以100金盎司为单位，保证金为每份合约1500美元。以每金盎司美元定价，每份合约的价格变动为10美元或其倍数。若每金盎司价格变动超过上一个交易日收市结算价40美元，则买卖将暂停30分钟以补交额外保证金。交易不设任何变动限制。完成每份合约时．卖方交付100金盎司标准金。期货交易所按管理规程实施管理，并参照纽约市场规则运行。（2）伦敦金 1974年，黄金恢复在香港市场自由买卖后，伦敦黄金交易所与苏黎世黄金交易所几大金商在香港设立了分支机构，建立了香港伦敦金市场。它是一个现货市场，黄金在伦敦交收，并在成交后两个交易日在纽约以美元结算。 香港伦敦黄金市场客户可利用特别的信贷安排而迟延结算，方法涉及借贷黄金或美元、基本保证金和价格变动保证金等。这个市场进一步发展形成了香港独具特色的香港伦敦金迟延结算市场。全球的黄金交易商、制造商及生产商均参加这个市场交易。（3）固定买卖场地 香港金银贸易场已经拥有几十年历史，有固定买卖场地。黄金以港元/两定价，交收标准金成色99%，主要交易黄金规格为5个司马两为一条的99标准金条。目前采用公开叫价、手势成交的方式。贸易场采用会员制管理，有172名会员、31名交易场认可的金条熔铸商。香港金银贸易场是一个完全不受政府干预或监管，七十多年来一直运行良好，成为亚洲地区深受交易商、金饰商、长线投资人士及投机人士认可的交易场所。（4）香港实金市场 主要产品为金条、金币、金元宝、金像、金佛。一般香港金条的溢价为1％，是销售金条的基本规则，溢价可确定。金价可随市波动开展实景交易、在香港的银行、金店担资银行处买卖，并相应形成了实金、黄金存折、黄金券三个投资产品。（5）金饰市场 香港是世界第三大金饰出口商，仅次于意大利和瑞士。香港首饰店超过1800家，制造商1000家，由各种首饰协会自律管理。金银业贸易场行员名单 1安民财务有限公司暂停巿场交易2环球投资公司正常经营3实德金银投资有限公司正常经营4加富信贷有限公司尚未持有营业执照5宝生金融投资服务有限公司正常经营6嘉祺金号尚未持有营业执照8绍忠公司尚未持有营业执照9三甲金业有限公司正常经营10中国北方金银业有限公司正常经营12惠昶号正常经营15富记金号尚未持有营业执照17大中华金业有限公司暂停巿场交易18腾记尚未持有营业执照19高胜金银（香港）有限公司正常经营20全记尚未持有营业执照23万兆丰国际金业有限公司正常经营24宝灝贵金属有限公司正常经营25天誉金号有限公司正常经营26兴业金号尚未持有营业执照28昌发金号尚未持有营业执照30敦沛金号有限公司正常经营34永丰贵金属有限公司正常经营35庄仕金业正常经营37金宝企业(香港)有限公司尚未持有营业执照40新兴金业有限公司正常经营41宝马金号尚未持有营业执照42景兴号尚未持有营业执照44新鸿基金业有限公司正常经营46立信尚未持有营业执照47嘉信金业有限公司正常经营48大福金业有限公司正常经营50敏丰行尚未持有营业执照52祐荣金号正常经营54贺利氏有限公司尚未持有营业执照55香港仟家信投资有限公司暂停巿场交易56信诚金业有限公司尚未持有营业执照57金标国际(香港)有限公司正常经营58景福金银珠宝钟表有限公司正常经营59镒隆号尚未持有营业执照60金利丰金业公司尚未持有营业执照61黄沙有限公司正常经营62金库贵金属贸易有限公司正常经营64焯华贵金属有限公司正常经营66鸿溢金号尚未持有营业执照67恒通金银投资有限公司正常经营68顺隆金业有限公司正常经营70皇家金业有限公司正常经营72景诚金业财务有限公司正常经营73齐荣金号有限公司尚未持有营业执照74金道贵金属有限公司正常经营75晋安金号有限公司尚未持有营业执照76鑫隆行正常经营79金天投资有限公司尚未持有营业执照81香港鑫圣金业集团有限公司尚未持有营业执照83怡利国际有限公司正常经营84林大成金号尚未持有营业执照85永富金银业有限公司正常经营87日升金银业有限公司正常经营88金日利有限公司正常经营89永安金号正常经营90公利尚未持有营业执照94恒益尚未持有营业执照95盈滙金银珠宝有限公司正常经营96万宝发金行尚未持有营业执照97顺利金号尚未持有营业执照98利昌金铺有限公司正常经营100百滙金业有限公司正常经营102英皇金号有限公司正常经营103标准（香港）控股有限公司正常经营105鸿光金业尚未持有营业执照106大时代贵金属有限公司正常经营108张氏金业有限公司正常经营110得发金银交易有限公司正常经营111工银亚洲金业有限公司尚未持有营业执照112侨丰贵金属有限公司正常经营113钜成号正常经营114第一亚洲商人金银业有限公司正常经营115大唐投资(金业)有限公司正常经营116大亨行尚未持有营业执照117华亚香港集团有限公司正常经营118金鹰金号尚未持有营业执照119加福金业尚未持有营业执照120祐生金号有限公司正常经营121万澍投资有限公司正常经营125盈旺金业有限公司尚未持有营业执照126百利好金业（香港）有限公司尚未持有营业执照129首华金业有限公司正常经营130创丰金业有限公司正常经营131金滙贵金属有限公司正常经营132永盛隆金铺有限公司尚未持有营业执照136万銮国际金号有限公司正常经营138宏陆金业有限公司尚未持有营业执照139富士金业有限公司正常经营140中国金（亚洲）有限公司正常经营141中天香港集团有限公司正常经营143滙富金银贸易有限公司尚未持有营业执照145东方滙富金号有限公司正常经营146亚洲太和金融有限公司尚未持有营业执照147博信金银业有限公司尚未持有营业执照148滙凯金业有限公司正常经营149周大福珠宝金行有限公司尚未持有营业执照150新富金号有限公司尚未持有营业执照151永利国际（香港）有限公司尚未持有营业执照152新业行(金号)有限公司正常经营155金辉亚太投资有限公司正常经营156德盛金号尚未持有营业执照157宝泰行正常经营158万利丰行金号尚未持有营业执照159美辉金业有限公司尚未持有营业执照160坚固金融有限公司正常经营161宝丰金融公司尚未持有营业执照162经烈金号尚未持有营业执照163亨达金银投资有限公司正常经营167利家安贵金属有限公司正常经营170富衡正常经营171永来暂停巿场交易172平和金银有限公司正常经营173恒昌金号尚未持有营业执照174协联金业有限公司尚未持有营业执照176晋隆金号尚未持有营业执照177致富金号尚未持有营业执照182金城金号正常经营183高晟金业集团有限公司正常经营184万利达金融集团有限公司正常经营186谢瑞麟珠宝有限公司暂停巿场交易187瑞昌行正常经营191灝天金号正常经营192广发正常经营194达进投资有限公司尚未持有营业执照196承德金号正常经营197奇盛金号尚未持有营业执照198百裕金业公司尚未持有营业执照199金宝金号暂停巿场交易202安达金号尚未持有营业执照203创律金号暂停巿场交易204滙丰金融服务(亚洲)有限公司正常经营208大唐金号有限公司正常经营210恒信贵金属有限公司正常经营212六福金号有限公司正常经营213公和投资有限公司尚未持有营业执照214大生银行有限公司尚未持有营业执照216美建金业有限公司尚未持有营业执照217德裕金号集团有限公司正常经营218金兴金号有限公司正常经营219佳盛发展有限公司尚未持有营业执照222华诚金业有限公司正常经营224中国亿高金业有限公司暂停巿场交易226伟豪金业公司尚未持有营业执照229万隆金银业有限公司正常经营231华大尚未持有营业执照232联兴公司尚未持有营业执照233新永源金号尚未持有营业执照234德信尚未持有营业执照235贤昌投资有限公司尚未持有营业执照239富昌金业有限公司正常经营240宝能威有限公司尚未持有营业执照241一通商品有限公司正常经营242兴茂祥有限公司尚未持有营业执照243永盛昌正常经营247恒生金业有限公司尚未持有营业执照248安隆金银有限公司正常经营249南华金业有限公司尚未持有营业执照250天华金号有限公司尚未持有营业执照251天发黄金有限公司尚未持有营业执照252黎氏金号尚未持有营业执照253名汇金业有限公司尚未持有营业执照257周生生金号有限公司正常经营258海华金号尚未持有营业执照259永亨期货有限公司尚未持有营业执照260万成号尚未持有营业执照261中大香港集团有限公司正常经营最後更正: 2011-03-18 14:33:20
香港国际仲裁中心（Hong Kong International Arbitration Center, HKIAC，以下简称为“仲裁中心”）成立于1985年9月，是一个民间非营利性中立机构。仲裁中心由理事会领导，理事会由来自不同国家的商人和其他具备不同专长和经验的专业人士组成，仲裁中心的业务活动由理事会管理委员会通过秘书长进行管理，而秘书长则是仲裁中心的行政首长和登记官。 仲裁中心的设立是为了满足东南亚地区的商务仲裁的需要，同时也为中国内地当事人和外国当事人之间的经济争端提供“第三地”的仲裁服务。1990年修正后的《香港国际仲裁中心仲裁条例》（以下简称《仲裁条例》）规定了本地仲裁和国际仲裁两种不同的仲裁制度。2010年，香港修订了《仲裁条例》。新的《仲裁条例》不再这样区分，对于本地仲裁，仲裁中心有仲裁规则和协助当事人和仲裁员的指南；而对于国际仲裁，仲裁中心推荐采用《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》。2000年1月13日，香港特别行政区正式公布了《2000年仲裁条例》，废除了《仲裁条例》中与《基本法》相抵触的规定，并增加了“内地”、“内地裁决”等相关内容，以保证香港回归后内地和香港仲裁裁决的相互承认和执行的问题。
法律介绍 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重损失的行为。 特征 本罪的特征是： 一、本罪侵犯的客体是证券交易和期货交易市场的正常秩序； 二、本罪在客观方面的表现为： 1、故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖的行为； 2、故意伪造、变造、销毁交易记录的行为。 本罪所指的虚假信息与“编造并传播证券、期货交易虚假信息罪”和“内幕交易、泄露内幕信息罪”中提及的虚假信息的内容是不同的，本罪提及的虚假信息是指： 1、发行人、证券经营机构在招股说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出的虚假陈述； 2、律师事务所、审计师事务所、资产评估机构等专业性证券机构在其出具的法律意向书、审计报告、资产评估报告中或其他文件中作的虚假陈述； 3、证券交易所、证券业协会或者其他证券自律性组织作出的对证券市场产生影响的虚假陈述； 4、发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律组织向证券监督部门提交的各种文件、报告中的虚假陈述； 5、在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。 三、本罪的主体是特殊主体，犯本罪只有在证券交易所、证券公司、期货交易所的从业人员或者证券业协会、证券管理协会从事管理工作的人员才能构成本罪。单位也能构成本罪主体。 四、本罪在主观方面的表现为故意，并且有诱骗投资人买卖的目的。 诱骗投资者买卖证券、期货交易合约罪，刑法规定： 一、造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金； 二、造成特别严重后果的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金； 三、单位犯本罪，处罚金，并对直接负责任的主管人员和其他直接责任人员五年以下有期徒刑或者拘役。
贸易顺差 贸易顺差 （ Favorable Balance 0f Trade ） 研究一国对外贸易发展情况，主要借助于政府定期公布的对外贸易平衡表。一般而言，平衡表比较系统地载有表明出口和进口的数字统计，大体可反映一国在特定时期内对外贸易乃至国民经济发展状况。一国对外贸易按出口大于、小于或等于进口等情况，分别构成贸易顺差、贸易逆差或贸易平衡。介绍 贸易顺差（ "Favorable Balance 0f Trade", or "trade surplus" ）。所谓贸易顺差是指在特定年度一国出口贸易总额大于进口贸易总额，又称 “ 出超 ”．表示该国当年对外贸易处于有利地位。贸易顺差的大小在很大程度上反映一国在特定年份对外贸易活动状况。通常情况下，一国不宜长期大量出现对外贸易顺差，因为此举很容易引起与有关贸易伙伴国的摩擦。例如，美、日两国双边关系市场发生波动，主要原因之一就是日方长期处于巨额顺差状况。与此同时，大量外汇盈余通常会致使一国市场上本币投放量随之增长，因而很可能引起通货膨胀压力，不利于国民经济持续、健康发展。定义 贸易顺差就是在一定的单位时间里(通常按年度计算)，贸易的双方互相买卖各种货物， 互相进口与出口，甲方的出口金额大过乙方的出口金额，或甲方的进口金额少于乙方的进口金额，其中的差额，对甲方来说，就叫作贸易顺差，反之，对乙方来说，就叫作贸易逆差。一般就贸易双方的利益来讲，其中得到贸易顺差的一方是占便宜的一方，而得到贸易逆差的一方则是吃亏的一方。可以这么看，贸易是为了赚钱。而贸易顺差的一方，就是净赚进了钱；而贸易逆差的一方，则是净付出了钱。 贸易顺差越多并不一定好，过高的贸易顺差是一件危险的事情，意味着本国经济的增长比过去几年任何时候都更依赖于外部需求，对外依存度过高。巨额的贸易顺差也带来了外汇储备的膨胀，给人民币带来了更大的升值压力，也给国际上贸易保护主义势力以口实，认为巨额顺差反映的是人民币被低估。这增加了人民币升值压力和金融风险，为人民币汇率机制改革增加了成本和难度。比较简单的对策就是拉动国内消费。中国状况 促使中国贸易顺差迅猛增长的原因 一是经济全球化为这一结果提供了基本条件。在全球化的推动下，当今各国的经济比以往联系得更加紧密，商品和服务越来越更自由地在国与国之间流动，这必然为推动刚刚加入世贸体系的我国贸易的快速增长提供了可能和条件。 二是我们的供给能力比较强。近三十年来的快速增长，国内投资的较快增长，以及国际分工带来的外国直接投资的快速增长，我国的生产能力已经是大大增强，而且形成了较强的产业链，更重要的是，形成这一生产能力的，正是国际上短缺的或者是不愿意经营的加工贸易，目前占我国出口比重已达60%，就足以说明这一点。 三是国际市场对中国生产的商品需求比较大。受整体经济发展水平的限制，劳动密集型仍是我国目前生产的基本特征，而与我国贸易量最大的欧盟、美国、日本等都是以技术含量较高的经济结构为特征，与我国经济有着较强的互补性，同时这三个地区和国家经济总量占世界大约75%左右，自然决定了国际市场对我国生产的商品和服务需求也比较大。 四是我国生产成本比较低，决定了我国产品在国际市场上有较强的竞争力。根据国际组织数据测算，目前我国制造业劳动力成本仅相当于发达国家的20%-30%，亚洲四小龙的50%-60%，亚洲四小虎的50%左右。 另外，还有一个很重要的因素，近几年来世界经济增长比较快，由于经济增长比较快，相应来说盘子就比较大，本来贸易顺差可能没有这么多，但是由于世界经济总量很大，相应也放大了贸易顺差的量。 受国内外各种因素的综合作用影响，未来中国保持贸易顺差的可能性还是比较大。 我国贸易差额的发展概况 原本经济落后的国家,采取了符合其国情的经济发展方针策略,随着经济发展,其对外贸易往往在经历一段时间的逆差后转为顺差。日本、韩国等国家都曾如此。我国也不例外:上个世纪80年代,进出口贸易1年平衡,两年顺差,其余7年逆差。合计为42.9亿美元逆差。而从1990年起,情况就完全改变了,除1993年外,我国对外贸易持续顺差,抵消1993年的逆差121.2亿美元,1990-2005年,累计顺差达3977.5亿美元,其中2000-2005年累计顺差额为2291.7亿美元,2005年为1018.8亿美元,创历史记录。近年以来,有关部门多次提出平衡贸易收支和国际收支,但2006年上半年顺差仍达到615亿美元,超过2005年同期水平。 我国贸易顺差剧增的主要原因 自上个世纪90年代初以来,我国连续成为吸收外商直接投资最多的发展中国家,并形成了以外资企业为主的加工贸易基地。据国家统计局统计,2000-2004年,外资企业在我国大陆加工贸易总顺差中所占比重分别为63.6%、67.9%、70.1%、74.1%和77.8%,同期,外资企业在进出口总顺差中所占比重依次为56.7%、62.2%、61.8%、73.6%和76.7%。正是在外资企业加工贸易顺差持续增加的推动下,2004年我国大陆的加工贸易顺差达1063亿美元,2005年攀升到1424.5亿美元;2006年上半年外资企业在我国大陆进出口总额中所占比重更达58.47%; 外商投资企业在我国的生产和销售大幅度增加,替代了进口,如美国政府责任办公室向国会提交的对华贸易报告就指出:2003年美国公司在华分支机构在中国市场的销售额达340亿美元,而同期美国对中国出口仅290亿美元; 美国等发达国家在大量地从我国进口劳力密集型产品的同时,严格限制其具有先进技术的产品向我国出口,人为地扩大了贸易差额; 2005年顺差突然扩大主要是由于我国经济结构调整,进口(主要是设备进口)增速(17%)放慢,与出口增速(28%)拉开缺口; 外商投资企业伪报进出口额以转移资金。有学者运用比较法(即比较贸易伙伴贸易统计数据估算转移定价规模)对进出口伪报的研究结果认为,“仅2001年一年,中国大陆通过进出口伪报方式进行的变相资本流动,就高达662.27亿美元,相当于当年中国大陆进出口贸易总额的13.0%。当然上述估算忽略了转口贸易、加工贸易的影响而并不十分精确,但足以说明进出口伪报规模之大已不可忽视。”“2002年下半年以来,人民币升值预期逐渐兴起,进出口伪报的目的,日益从资本外逃转向资本内流,方式也从过去的高报进口低报出口,转向高报出口低报进口。”这样的变化虚扩了我国大陆外贸顺差。渣打银行发表的一份研究报告也提出:“由于进出口企业虚报数据等原因,中国去年的贸易顺差远没有官方公布的1020亿美元那么多,估计实际上只有350亿美元,其余的670亿美元实际上是贸易中隐藏的非贸易资金流入。”利益 1.贸易顺差促进经济增长。首先，经常项目贸易顺差刺激经济增长。一是经常项目贸易顺差刺激国内总需求，促进经济增长。经常项目贸易顺差主要源于净出口的增加，是中国对外贸易、特别是出口迅速增加的结果，净出口增加使得国内总需求扩张，国内总需求扩张促进了国民经济增长。二是净出口的乘数效应扩大了经济增长的规模。经常项目贸易顺差主要是净出口增加的结果。净出口的增加具有外贸乘数效应，在外贸乘数的作用下，经 济增长的规模数倍于净出口额，大于经常项目贸易顺差额。其次，资本项目贸易顺差直接推动经济增长。一是资本项目贸易顺差直接增加总需求，推动经济增长。资本项目贸易顺差源于资本净流入的增加，大部分是外商对中国的直接投资增加的结果。资本净流入增加了国内的总需求中的投资需求，投资需求的增加直接推动国民经济增长。二是外商直接投资的乘数效应扩大了经济增长的规模。在外商直接投资乘数的作用下，经济增长的规模数倍于外商直接投资额，大于资本项目贸易顺差额。 2.贸易顺差增加了外汇储备，增强了综合国力，有利于维护国际信誉，提高对外融资能力和引进外资能力。1994年以来，除1998年受亚洲金融危机的影响、资本项目有逆差外，中国的国际收支一直保持贸易顺差。伴随着贸易顺差的增加，外汇储备也在快速增长，外汇储备2003年底已超过4010 亿美元。外汇储备的增加，一是提升了综合国力，使中国在经济全球化中处于较为有利的地位。二是表明中国有良好的国际偿债能力，在国际市场进行融资时，能够较为容易地以较低成本取得各类贷款。三是对中国进行直接投资的外商，对其利润汇回本国有安全感，这些外商愿意 更积极注入资本，有利于中国引进外资。 3.贸易顺差有利于经济总量平衡。经济总量平衡不仅与储蓄投资有关，还与外贸有关。当财政有赤字时，在储蓄完全转化为投资的情况下，需要通过增加进口弥补财政赤字，以保持经济总量供求平衡，那样，容易出现财政赤字和外贸赤字并存的双赤字现象。当财政有赤字时， 在储蓄没有完全转化为投资的情况下，需要减少进口或增加出口(即增加净出口)来弥补财政赤字，以保证经济总量供求平衡。中国的现实是储蓄没有完全转化为投资，从1998年以来，连年实行了积极的财政政策，财政赤字逐年递增，因而贸易顺差的增加，特别是净出口增加部分地弥补了财政赤字。以贸易顺差弥补财政赤字，不但有利于国民经济总量平衡，而且避免了双赤字现象。 4.贸易顺差加强了中国抗击经济全球化风险的能力，有助于国家经济安全。连年的贸易顺差使得中国外汇储备增加，使得中国成为国际上的债权国。因而，中国不仅有足够的外汇满足对外经济贸易的需要，而且增加了中国对外清偿能力、保证对外支付，还有利于应对国际金融风险，提高了国家抵抗各种经济风险的能力。 5.贸易顺差有利于人民币汇率稳定和实施较为宽松的宏观调控政策。一是贸易顺差使得国家有充足的外汇干预外汇市场，保持人民币汇率稳定。二是国家有充足的外汇调节国际收支，执行主动的对外经贸政策。三是贸易顺差增强了积极财政政策的效应。由于中国各级地方政府都努力地招商引资，因此，中国资本流动性实际上比较大。在资本流动性实际比较高的情况下，贸易顺差加强了积极财政政策刺激总需求的效应，促进了国民经济较快发展。弊端 1.贸易顺差使得人民币升值的压力加大，国际贸易摩擦增加。 贸易顺差使得国内外汇市场上的外币供给大于外币需求，必然产生外币贬值的预期和人民币升值的预期。因此，贸易顺差产生人民币升值的压力：贸易顺差越大，人民币升值的压力越大；人民币升值的预期，又加大了外资流入和贸易顺差的扩大，进一步增强了人民币升值的压力。 贸易顺差加剧了国际贸易摩擦。中国贸易贸易顺差增加，就意味着与中国进行贸易的国家有逆差，逆差国就会利用WTO的规则，限制中国产品进口，保护本国产业。在加入WTO后，由于中国与美国贸易逆差比较大，使用反倾销最多的是美国，中国是被反倾销最多的，居WTO成员方第一位，并且中国被反倾销案例的数量在逐年增长。 2.贸易顺差弱化了货币政策效应，降低了社会资源利用效率。外汇流入随着贸易顺差的增加而增多，在固定汇率和外汇结售汇制度下，中央银行要以人民币购买外汇，货币的投放随着外汇流入的增多而递增。随着大量的人民币被动地投入到流通领域，中央银行的基础货币账户更加受制于外汇的流入，不但削弱了中央银行货币政策的效应，还导致物价水平上 升。 贸易顺差与国内居民储蓄相结合，导致社会资源利用效率低下。贸易顺差引起的大量外汇储备高达4000多亿美元，同时，国内居民储蓄高达11万亿人民币，两者相加约有14多万亿人民币。这14多万亿人民币没有形成有效投资，是经济社会中的闲置资金，与这些闲置资金相对应的是生产资料和人力资源的闲置，社会资源利用效率低下。因而，中国出现了经济增长和失业增加并存的现象。3.贸易顺差提高了外汇储备成本，增加了资金流出。在国际金融市场上进行外汇操作总是有风险的，最明显的是汇率风险。中国实行钉住美元的固定汇率，每当美元贬值和美国国内出现通货膨胀，中国外汇储备都随之贬值，造成外汇储备的损失。贸易顺差越大，需要到国际金融市场上运营的外汇越多，国家外 汇储备的成本越高。贸易顺差增加了资金流出。在结售汇制度下，由于流入的外国资金都要转换成外汇储备，外汇储备主要是储备美元、欧元的债券。贸易顺差越多，外汇储备越多，外国债券越多，资金流出也越多。这两方面形成了内在的矛盾：贸易顺差引导外资流入，出口越多和外国直接投资越多，资金流入越多；贸易顺差导致外汇储备增加，外汇储备越多，资金流出越多。 4.贸易顺差异致经济对外依存度过高，民族经济发展空间狭窄，出口结构难以调整。 5.贸易顺差影响了国内金融业利率市场化进程。 在利率市场化条件下，贸易顺差意味着国内货币供给增加，自2003年下半年以来，中国经济正面临通货膨胀的压力，为了防范通货膨胀对经济的消极影响，中央银行不得不维持现行的存款管制利率和 贷款浮动利率，从而推迟了利率市场化的进程。对策 贸易顺差既影响国内经济也影响对外经济，因而，需要调整经济政策，协调国内经济发展和对外经 济发展，化贸易顺差之弊为利。贸易顺差是中国长期执行出口导向型经济发展战略的结果。在开放经济条件下，化解贸易顺差之弊，需要依据统筹国内发展和对外开放的要求，将经济发展的思路从出口导向型发展战略转向出口与内需并重的经济发展战略；经济政策的新取向是：从贸易顺差转向保持经常项目适度贸易顺差、资本项目逐渐达到平衡。经常项目适当贸易顺差，有利于保持人民币汇率稳定，促进经济发展。 人民币不是国际货币，如果出现国际贸易赤字，不能通过多印人民币来弥补国际贸易赤字。因此，在国际收支有逆差、外汇储备又不足时，中国会缺乏足够的外汇购买进口产品和支付到期的外国债务，影响国家信誉和经济发展。因此，经常项目有贸易顺差，有利于中国外汇市场和人民币汇率稳定，增强国际支付能力，促进经济发展。资本项目逐渐达到平衡，有利于扩大国内需求，适当降低国民经济对外依存度。 1.实行出口与内需并重的经济发展战略，需要完善投资政策，拓宽投资渠道，提高资金利用效率，以经济增长促进就业。由于国内资金使用效率较低，经济增长难以带动就业增长，失业率逐年攀升。努力拓展投资渠道，改善储蓄转为投资的机制，将充分利用14多万亿元的居民储蓄和外汇储备，那么，在技术水平不变、资源利用效率不变的情况下，即使不依赖引进外资，中国经济增长速度也能够大幅度地提高，就业机会随之大大增加。 2.保持经常项目适度贸易顺差，必须调整进出口结构，加大经常项目开放力度，完善结售汇制度。调整进出口结构，主要是在重视出口的同时，要考虑适当增加进口。增加进口要注意优化进口结构。政府要鼓励企业引进适用的技术设备，加大技术改造和产业升级；加大石油和矿产等战略物资的进口；通过扩大基础设施建设、发展教育和旅游及消费增长带动进口。大量的贸易顺差给经常项目加大开放力度提供了良好的基础。放松经常项目中对企业和个人外汇管理，增加售汇数量，不仅能更好满足企业和个人的用汇、促进对外经济贸易，而且有利于调节外汇储备。同时，由于资本项目还没有放开，为了防止资本项目从经常项目下汇出，政府还需要规范对经常项目的管理，主要是真实性审核。完善结售汇制度，推广意愿结售汇，增加开设外汇账户的企业，让更多的企业从强制结汇转为意愿结汇，这样，企业在进出口过程中，减少外汇买卖，可以节省时间，降低成本。 3.资本项目逐渐达到平衡，必须完善汇率机制，推动利率市场化改革，控制外资进入和增加对外投资。实行浮动汇率，一是有利于充分发挥外汇市场价格机制作用。二是有利于人民币早日成为国际货币。三是对汇率敏感的部门受益，有利于企业控制出口产品成本和防止价格上升。四是促进金融市场、特别是与外汇相关的金融衍生产品市场发展。五是企业融资会逐渐从银行业转向资本市场，企业融资更多地依赖资本市场，实现融资多元化。六是有利于货币政策充分发挥作用。减少资本项目贸易顺差，不能简单地限制外资进入，还要增加资本的流出。增加对外直接投资，既有利于减少资本项目贸易顺差，更有利于企业超越外国设立的关税和非关税壁垒，开拓国际市场，充分利用国际资源。 4.加强与WTO规则相关的微观经济规制及其政策体系建设，规范进出口贸易。运用WTO规则趋利避害，需要围绕出口与内需并重的经济发展战略，实现民族产品、民族工业的现代化。利用WTO要坚持讲民族经济的政治、讲维护国内产业利益的政策、讲应对策略的三原则。 5.从1998年开始实施的积极的财政政策和稳健的货币政策，逐步转向适度偏紧的财政政策和扩张性货币政策。适度偏紧的财政政策，一是统一国内外企业税赋，取消给外资企业的超国民待遇，给民族企业创造公平竞争的机会，通过民族经济发展增加税源。二是扩大减税范围，刺激社会总需求。三是适时推进税费改革，减轻企业实际负担，促进企业发展，扩大就业。四是增加转移支付，主要是社会保障支出，维持或提高弱势群体的生活水平，有助于稳定社会和增加消费。五是增加财政担保贷款或财政贴息贷款，通过财政担保或贴息贷款支持出口企业和劳动密集型企业及中小企业发 展，以增加供给，缓解结构性失业的矛盾等。 扩张性货币政策，一是降低法定存款准备金率。二是配合财政公债政策，在公开市场业务方面，中央银行买进公债，扩大货币供给量。三是银行贷款向出口和劳动密集型企业倾斜，鼓励出口，扩大出口企业生产，增加就业机会。四是增加消费信贷，促进有增长潜力的产业迅速地将潜在的需求变为现实的需求。五是适度偏紧财政政策与扩张性货币政策相结合，有利于激活资本市场、货币市场、保险市场和信托市场，通过金融市场开放和发展增加投资渠道，将更多的储蓄转化为投资，促进经济发展。
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