全国自贸区又迎来好消息! 建设自贸试验区是国家在新形势下全面深化改革和扩大开放的战略举措。近年来,自贸试验区金融改革创新工作取得积极进展,形成了一批可复制推广的试点经验。 券商中国记者独家获悉,为不断深化自贸试验区建设工作,银保监会已印发指导意见,旨在向全国自贸区复制推广有关银行业保险业监管政策。 该指导意见下发对象为天津、河北、辽宁、黑龙江、上海、江苏、浙江、福建、山东、河南、湖北、广东、广西、海南、重庆、四川、云南、陕西、大连、厦门、青岛、深圳银保监局。指导意见表示,经国务院批准设立的自贸区均可按该指导意见实行,指导意见印发日期为5月13日,自印发之日起施行。 指导意见内容包括适度简化市场准入、规范发展金融业务、鼓励开展金融创新、持续加强风险管理四大方面内容,涉及13条政策。 适度简化市场准入:多个事项由事前审批改为事后备案 (一)支持符合条件的民营资本在区内依法合规设立银行保险机构。支持符合条件的民营资本参股与中、外资金融机构在区内设立中外合资银行和保险机构。 (二)支持符合条件的融资租赁公司在区内设立专业子公司。 (三)将区内银行分行级以下(不含分行)的机构、高管和部分业务准入事项由事前审批改为事后报告。设立区内银行业准入事项快速通道,建立准入事项限时办理制度,提高审批效率。 (四)区内保险支公司及以下分支机构的设立、迁址、撤销的事项由事前审批改为事后备案。区内保险支公司高管人员任职资格由事前审批改为事后备案。 规范发展金融业务:支持银行跨境投融资业务 (五)支持有条件的区内银行业金融机构发展跨境融资业务,包括但不限于大宗商品贸易融资、供应链贸易融资、离岸船舶融资、现代服务业金融支持、外保内贷、商业票据等。 (六)支持区内银行业金融机构在依法合规、风险可控的前提下推进跨境投资金融服务,包括但不限于跨境并购贷款和项目贷款、内保外贷、财富管理业务、房地产投资信托基金等。依法合规开展跨境资产管理业务,同时加强风险管理和投资者适当性管理,做好客户身份认定和风险评级等工作,切实保护投资者合法权益。 (七)允许已取得离岸银行业务资格的中资商业银行总行授权区内分行开展离岸银行业务。 (八)鼓励区内符合要求的保理企业开展跨地区保理业务。探索适合商业保理发展的监管模式。 (九)支持专业性保险中介机构等服务机构在区内依法开展相关业务,为保险业发展提供专业技术配套服务。 (十)鼓励保险资金支持租赁业发展,丰富保险投资工具。 鼓励开展金融创新,含绿色金融、科技保险、关税保证保险 (十一)探索优化绿色金融支持绿色建筑投融资的体制机制,创新绿色金融产品与服务,推动绿色建筑和绿色金融协同发展。 (十二)支持开展知识产权投融资及保险、风险投资、信托等金融服务,推动建立知识产权质物处置机制。鼓励发展科技保险,推进专利保险试点。 (十三)支持保险机构在区内开展关税保证保险业务试点。 持续加强风险管理 指导意见要求,加强自贸试验区金融风险研判,完善金融风险监测、评估、预警和处置机制,强化重点领域风险管控,坚决守住不发生系统性风险底线。鼓励各自贸试验区积极落实银行业保险业对外开放政策,加大自贸试验区吸引外资力度,将自贸试验区建设成新时代改革开放新高地。 银保监会表示,经国务院批准设立的自贸试验区均可按此指导意见实行。重大问题及时向银保监会报告。
6月5日,京东集团在联交所网站上载了PHIP版招股书。 资料显示了京东的最新持股情况。其中,刘强东持股4.485亿股普通股,占股15.1%,投票权为78.4%。腾讯持股5.272亿股普通股,占股17.8%,为最大股东,投票权为4.6%。沃尔玛持股2.89亿股普通股,占股9.8%,投票权为2.5%。 招股书显示,截至2019年末,公司的现金、现金等价物及受限制现金合计近400亿元人民币;公司此次全球发售募集资金净额用于投资以供应链为基础的关键技术创新,以进一步提升用户体验及提高运营效率。 根据招股书显示,2019年京东持续经营产生的自由现金流将近195亿元人民币;而截至2019年末,公司的现金、现金等价物及受限制现金合计近400亿元人民币,较年初增加了25亿元人民币。
2013年前后,“中国大妈”抢购黄金的新闻曾占据许多媒体的头条。随着市场的变化,对比当下的黄金价格来看,当年抄底的“中国大妈”们,此时账面已有浮盈。 “自今年年初以来,千足金金饰的价格差不多每克涨了100元。”近日,《证券日报》记者在走访北京市场时,有线下卖场黄金制品门店工作人员对《证券日报》记者介绍。 对比2013年黄金价格可知,当时购买黄金的投资者已有一定的盈利,“由于投资产品不同,考虑工艺费用、品牌溢价等因素,收益在30%左右。”卓创资讯贵金属分析师张伟在接受《证券日报》采访时说。 据卓创资讯研报显示,5月份,黄金价格连续第二个月收高,现货黄金盘中创下2012年10月中旬以来新高至1765.43美元/盎司。尽管各国继续放松疫情管控措施,逐渐重启经济活动,限制了金价涨幅,但是各国政府和央行实施宽松政策以缓解疫情冲击,继续给金价提供支撑。 此外,大规模的宽松刺激措施稳就业和消费,超低的利率和充沛的资金流动性,大大降低了投资黄金的综合成本。叠加其它不确定因素综合影响之下,推动金价维持高位运行,现货黄金创近8年来新高。 “2013年4月份和6月份,黄金价格有两次大跌,现在回头来看,1200美元/盎司的价位是个‘准底部’,彼时入手的投资者,如果在目前售出,利润是可观的。”张伟对《证券日报》记者表示,未来是否会维持高位价格则有太多不确定因素。 对于后市,卓创资讯研报认为,随着西方国家逐步放松隔离限制,新冠肺炎疫情二轮冲击将是考验。如果不出现大的反复,疫情带来的负面情绪或逐步消减,金价或呈现谨慎上涨,毕竟超低的利率,充沛的流行性,以及积极的财政政策,在推动黄金上涨的同时也会推高股票等风险资产,从而冲击黄金的避险需求。因此,对于更为长久的金价上涨,更应寄希望于对高企的债务压力担忧、超低利率带来的通胀预期和保值需求。 金价刷新历史高位,也吸引了投资者极大关注。 在菜百首饰的门店,《证券日报》记者看到,在上周六晚上将近8点时,仍有不少投资者在选购商品,“平时人也不少,今年上半年疫情影响,人少一些,不过,现在店里有活动人流量增加了。”门店人员表示。 价格方面来看,以6月6日为例,有线下品牌门店当天标出的千足金金饰价格,根据工艺的不同每克465元和每克480元,但叠加工艺费之后,千足金金饰的价格要高于每克480元。 “今年3月份开始,现货黄金走出了V字型上涨,全球低利率的环境对贵金属是利好,但也有太多无法预测的因素,叠加风险的影响下,仍然建议投资者注意风险,入市需谨慎。长远看黄金保值增值潜力巨大,但短期风险较高。”张伟对《证券日报》记者说。
6月4日 -1- 精读市场大事件 01 隔夜外盘 道指收盘上涨527.24点,或2.05%,报26269.89点;纳指涨74.54点,或0.78%,报9682.91点;标普500指数涨42.05点,或1.36%,报3122.87点。市场对于经济活动重启的乐观预期继续支撑风险偏好,就业数据好于预期也为市场带来提振,股市短期仍然看涨。 解读: 昨天美股继续延续上涨,甚至进入加速阶段,纳指现距离今年年度高点不到2%空间,涨势强劲。这主要是受益于经济复苏良好预期,市场情绪比较乐观。 02 新三板转板制度落地 百万投资者静待入场 证监会6月3日晚间发布了《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》(简称,符合条件的挂牌公司可申请转板到科创板或创业板上市。申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司,且在精选层连续挂牌一年以上,还应符合转入板块的上市条件。转板上市条件应当与首次公开发行并上市的条件保持基本一致,交易所可以根据监管需要提出差异化要求。 据中国基金报最新获悉,截至2020年6月2日,新三板合格投资者累计开户数量已突破百万,达1004858户,较改革启动前增长近80万户,增长约3.4倍。4月以来交易日日均新开户数保持在1万户以上。 解读: 新三板转板制度落地,让很多优质企业看到曙光,开户数量也得到猛增,对券商板块来说也是一大利好。 03 创业板改革并试点注册制技术准备快马加鞭 交易系统测试时间表排定 创业板改革并试点注册制渐行渐近,相关技术准备工作快马加鞭。部分券商已完成创业板改革相关的技术系统改造,交易系统测试时间表已基本排定。据了解,联调测试将持续到6月12日,在联调测试后,深交所将联合中国结算等,在6月中下旬组织仿真测试,确保6月底之前完成相关技术准备。之后,深交所还将组织生产环境下的全网测试。 解读: 创业板注册制正在进行相关技术准备工作,最快将在今年7月份到来。新三板转板、创业板注册制改革,对资本市场提升活跃度有积极意义,还将助推沪指继续上行。 04 最近债市接连调整,手里的债基该咋办? 受本周央行公开市场操作将近7000亿资金到期,并且没有展开新的操作,资金面偏紧影响,债市出现继续回落走势,不过5年和10年期国债近3年走势来看,期间3次价格到达30周线位置均出现反弹,目前是第四次达到该位置,国债价格到达低位概率很大。同时,本身债券价格走势上也会出现正常波动,从投资的角度来说也可以价格向下波动的时候逢低参与。 解读: 债券价格加速下跌,主要是市场流动性紧张。不过从5年和10年期国债近3年走势来看,期间3次价格到达30周线位置均出现反弹,目前是第四次达到该位置,国债价格到达低位概率很大。 从长期来看,只要拉长时间持有债基收益还是有所保障的。 -2- 研判市场走势 昨日市场展开震荡,沪指年线上方冲高回落;深市三大指数有所回落,但均在5日均线附近震荡,属于强势整理,除60日均线向下外,深市其他均线保持向上,形成上行依托。 不过,也要注意沪指和创业板指的压力位,到底压力位如果没有放量突破可能需要进行阶段性减仓的操作。沪指上方压力位在3050-3100点,创业板指上方压力位在2250-2300点,到达压力位分批逐步降低仓位。 北上资金昨日净流入44亿元,说明机构认为当前点位偏低,后市上涨行情还会继续。 板块方面,重点关注科技主题:它是资金介入程度较深的板块之一,近期指数行情并没有走完,科技主题基金还有机会。 -3- 推荐优质基金 激进型投资者: 机构资金注重科技主题;同时海外市场也注重科技股,投资风格会有一定的贴合,科技主题将会是一段时间内长久不变的主题,投资者可以考虑逢低布局,因为市场一旦出现反弹,有产业政策支持的5G、云计算、半导体、新能源汽车等主题,后期利好将不断释放,弹性机会来临。 稳健型投资者: 消费板块未来也有一定机会,深度挖掘消费潜力,具有产业政策支持和人口红利的消费主题,调整就是最好介入时机。 追求稳健的投资者还可以关注指数基金和券商基金。 保守型投资者: 预期后面会有一些行业龙头公司回归A股,资本市场将比以往得到很大提升,发行提速,下半年或将得到体现,未来将有更多的优质、大体量公司,将回到科创板上市,科创打新基金迎来配置机遇,建议长期持有。 目前债基回落延续整理,但全年利率下行确定,未来还会有货币政策等利好消息出台,预计全年利率下行维持不变,债券价格回落调整到位,债券走势有望增强,金牛安睡债基组合能够获取稳定收益,可以考虑配置。 盈利宝 ● 投顾陪你读早报 每天15分钟,精读市场大事件,推荐优质投资标的
澳大利亚国库部长弗赖登伯格:将简化外国政府基金被动投资的审批程序;投资改革是未来50年内最重要的事项。
一些场内交易基金再度出现大幅溢价,场内价格宛如坐上过山车。 截至6月4日收盘,A股三大股指延续震荡走势,两市交易量相比前几日略有萎缩,合计成交6507亿元。回顾6月份的表现,近几日市场成交额较5月底有所提升,月初前三个交易日连续突破7000亿元,行业板块涨跌交替,个别行业个股获得资金热炒,接连出现涨停潮。 在震荡市场下,一些场内交易基金再度出现大幅溢价,场内价格宛如坐上过山车。为保护投资者利益,截至目前,已有公募基金对旗下LOF发出风险提示和限额申购公告。 LOF提示勿盲目投资 东方财富(行情300059,诊股)网数据显示,5月18日至6月4日,南方永利(LOF)场内价格在短短14个交易内经历了8个涨停板和5个跌停板。国泰融信混合(LOF)曾在5月27日至6月1日4个交易日内,先后经历了2个涨停板和2个跌停板。值得注意的是,上述两只LOF基金场内份额盘子较小,最新场内份额分别为0.68亿份和2.1亿份,短期的爆炒很容易带来价格的大幅波动。 短线资金入场炒作再获利离场已经引起基金管理人的警觉。巨潮资讯网显示,近日,南方永利(LOF)、国泰融信混合(LOF)相继发布溢价风险提示公告。 根据公告,6月2日,南方永利(LOF)二级市场收盘价为1.437元,相对于当日1.070元的基金份额净值,溢价幅度达到34.30%。截至6月3日,南方永利二级市场收盘价为1.293元,明显高于6月2日的基金份额净值。 对此,南方基金提醒投资者,除了有份额净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失。 二级市场交易价格溢价幅度较高的现象自上月底就出现。根据国泰融信混合(LOF)公告,5月28日,该基金在二级市场的收盘价较当日基金份额净值的溢价幅度达到31.07%,5月29日收盘价为1.239元,明显高于基金份额净值。 为了防止投资者盲目跟进买入LOF,保护持有人利益,招商信用添利债券(LOF)于6月3日宣布暂停5万元以上的大额申购和转换转入业务。另外一只主投海外市场的LOF——海富通全球美元收益债券也于近日宣布限制大额申购,限制金额为50万元。 不排除溢价吸引套利盘 事实上,今年市场频频发出投资风险警告的基金包括LOF和分级基金。而部分原油QDII基金也采用LOF形式运作,此前由于原油市场和股票市场的大幅波动,一些资金不顾风险跟风抄底,众多公募基金公司曾就这两类基金在上半年密集发布多次风险提示公告。 对于资金频频借道LOF基金在二级市场炒作的现象,泰石投资董事总经理韩玮在接受《国际金融报》记者采访时表示,LOF基金在二级市场中出现溢价除了一部分因素是投资者看好未来大盘前景之外,不排除投资炒作和某些机构通过溢价吸引套利盘扩大基金份额等因素,通常投资者在二级市场追逐高溢价的基金风险大、收益低,得不偿失。 承珞资本合伙人徐泯穗向《国际金融报》记者分析称,场内基金出现溢价的原因是一些表现不错的基金获得资金关注,但由于无法进行大额申购,只能选择在二级市场买入,这也与龙头股溢价有一定相似性。比如,市场发现确定性高的优质公司后,会给其一定的溢价,优质的基金目前也会遇到这种状况。 LOF与另外一种上市交易的ETF不同,二者存在显著差异,且后者较少出现折溢价现象。 韩玮分析称,一方面,LOF与ETF投资策略不同。LOF大多是主动管理的基金,LOF业绩受基金公司研究能力和基金经理的投资管理能力影响较大,ETF则全部都是被动管理的指数基金,基金业绩与基金经理投资能力关系不大;另一方面,LOF与ETF申购、赎回、交易规则不同,LOF一般无法进行日内实时套利,导致价格与净值之间会出现较大的折溢价,ETF可以实现日内套利则不会出现大的折溢价现象。 韩玮建议,可以引入做市商机制,解决LOF基金的场内流动性问题。 市场区间震荡为主 短线资金频频在场内买卖,二级市场部分行业成交也异常活跃。近段时间,地摊经济的概念炒作使得A股部分行业板块火热,部分题材个股表现明显好于A股主流指数。 对此,韩玮认为,近期市场的火热实质上是今年3月中旬开始的短期震荡上行牛市和2019年初开始的长期牛市产生共振的结果。 徐泯穗则认为,目前市场谈不上“火热”,只是前期没有得到表现的部分股票,可能最近涨得比较好,比如电子板块和地摊概念板块等。如果要以“火热”来谈论市场情绪,刚刚过去的5月份,消费、家居、医药等板块表现更为出色,但5月市场整体行情趋于平淡,也远远谈不上“火热”行情。 对于这类不温不火的震荡行情,徐泯穗认为,可能会持续到经济真正复苏,也就是海外疫情见底且二次爆发可能性较低的时候,目前还属于区间震荡的走势。
一. 交易提示 1. 重磅信号!陈光明放大招:连发18只专户 3月份刷新公募基金史上最高认购记录的睿远基金,5月份一口气布局18款专户产品,引爆基金专户发行市场。睿远基金5月一口气布局18只专户产品,涉及到多个银行、券商渠道。而其中有些产品是主打固收增强策略的产品。 这些产品主要是混合类产品,主要是采取股债混合配置。从“睿远稳见”系列来看,有些类似“固收+”,是固定收益投资比例不低于80%(可转债比例不超过30%),股票类资产比例不超过30%。在策略上,该专户将运用一定的择时、对冲策略组合波动、回撤进行控制,追求高于纯债组合目标收益的同时降低产品的波动性(最终以产品合同为准)。据悉,睿远稳见的投资门槛或定在100万元。 2. 分级B溢价“玩心跳” 基金公司敲响警钟 近来分级基金B类份额溢价幅度居高不下,继频频发布溢价风险提示后,近期各家基金公司已开始对分级B开市起至10时30分进行停牌处理。 Wind数据显示,截至6月4日,市场上共有113只分级基金,总规模为1058.21亿元。在6月4日,113只分级B中有50只出现溢价,溢价幅度超过10%的有16只,最高溢价幅度为136%;而在此前的5月27日,溢价的分级B数量则有68只,溢价幅度超过10%的有28只,最高溢价达到168%。从5月底开始,各家基金公司普遍发布了溢价风险的提示,还对高溢价分级B进行一小时停牌处理。而截至6月4日,近一个月来基金公司约发布了180条分级B溢价风险提示公告。 3. 超级大佬葛卫东突然出手:15亿抄底A股芯片龙头! 6月4日晚,兆易创新(行情603986,诊股)披露非公开发行股票发行结果,兆易创新以203.78元/股价格,向新加坡政府投资有限公司(GIC)、葛卫东、毕永生、博时基金、青岛城投科技发展有限公司非公开发行2121.91万股股份,募集资金总额达43.24亿元。其中,GIC获配978.52万股,获配金额19.94亿元,登记完成后将成为兆易创新第九大股东,持股比例2.17%;葛卫东获配736.09万股,获配金额15亿元,持股比例将从3.06%提升至4.48%,成为兆易创新第五大股东。 4. 突然暴涨63%!这只基金怎么了? 6月3日暴涨的是金信核心竞争力混合基金,单位净值从6月2日的1.4845元上涨至6月3日的2.4308元,单日增长率高达63.75%,而在多天前,该基金净值也曾出现40%以上的单日涨幅。自成立以来净值涨幅已经接近150%,这样的业绩表现,连今年业绩亮眼的医药基金都“自叹不如”。 Wind数据显示,金信核心竞争力混合基金成立于2020年5月9日,仅隔两个交易日的时间,该基金就发布开放日常赎回业务的公告,公告发布当日(5月12日)即开放申购赎回。事实上,开放申购赎回次日(5月13日),该基金净值已经出现异动,金信核心竞争力混合基金净值暴涨44.73%,单位净值从1元直接上涨至1.4473元。 二. 基金发行:本周关注 三. 每日基金净值一览(6月4日) 1. 普通股票型基金净值表现TOP10 2. 偏股混合型基金净值表现TOP10
新三板第一家区块链公司,今年两个月大涨200%,当市场还在猜测究竟是炒概念还是未来可期的时候,一则股转系统的处罚决定揭开了秘密,原来是80后董事长自己在狂拉股价! 持续尾盘高价买进,两个月将公司市值从2.69亿拉到6.68亿,外界解读此举是为了达到创新层的市值要求。公司最新回应,为股东的违规交易道歉,董事长自己则说,不是故意的,自己不了解股票交易规则。 两个月大涨200%董事长自己在尾盘狂买 新三板公司太一云从今年2月份开始,股价一路飙升,涨幅惊人。Wind数据显示,从2月6日到4月29日,不到两个月的时间,太一云涨幅为200.75%,价格最低时3.54元/股,最高涨到15.99元/股,振幅达到312.03%。 万万没想到,这背后是公司董事长频繁尾盘高价买入,拉台并维持股价。 6月4日,股转系统发布处罚决定。处罚决定书中称,经查明,2020日至30日期间,“太一云”控股股东、实际控制人、董事长邓迪名下账户及与其涉嫌关联的账户在参与挂牌公司股票“太一云”交易的过程中,申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价,影响“太一云”股票收盘价,股票市值从2.69亿元上升至6.68亿元。 上述期间,邓迪名下账户申报买入29笔,平均高于最近成交价42.05%,其中28笔的申报买入价格均高于最近成交价。 2月12日至2月14日,太一云收盘价累计涨幅为54.24%,形成收盘价的成交共3笔,均为邓迪名下账户买入,占该股形成收盘价的成交数量的比例为100%。 2月24日至3月4日,太一云收盘价累计涨幅为214.15%,形成收盘价的成交共8笔,其中7笔为邓迪名下账户买入,占该股2月24日至2月28日、3月3日至3月4日形成收盘价的成交数量的比例为100%。 4月15日至4月17日,太一云收盘价累计涨幅为82.33%,形成收盘价的成交共9笔,其中笔为与邓迪名下账户涉嫌关联的北京银岸信息技术有限公司名下账户买入,其中天占该股形成收盘价的成交数量的比例为50.09%,2天占该股形成收盘价的成交数量的比例为100%。 股转系统表示,这些行为造成股价异常,严重扰乱正常市场秩序。 新三板第一家区块链公司为进创新层拼了? 大幅拉升股价的目的,或是为了达到进入创新层的市值标准。 根据全国股转系统2017年12月22日新发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》,满足以下条件之一的挂牌公司可以进入创新 (一)最近两年的净利润均不少于1000万元(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据);股本总额不少于2000万元。 (二)最近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于50%;最近两年营业收入平均不低于6000万元;股本总额不少于2000万元。 (三)最近有成交的60个做市或者竞价转让日的平均市值不少于6亿元;股本总额不少于5000万元;采取做市转让方式的,做市商家数不少于6家。 从2018年以来,太一云在新三板上的股价就波澜不惊。从经营状况看,也持续亏损并不乐观,距进入创新层的标准还有一段距离。 2019年年报显示,公司资产总额1212万元,较上年末减少49.72%;负债400多万元,较上年末增长88.16%;资产负债率35.29%,较上年末增加25.86个百分点;归属于挂牌公司股东的净资产800万元,较上年末减少了63.04%。公司实际营业收入约650万元,同比下降近82%。 为降低运营成本,太一云取消或出售五家子公司、孙公司。对于2019年营收下降的原因,太一云解释为受经济环境影响,技术更新较快,由于被同行新产品抢占市场导致销售减少,同行业产能过大,竞争较为激烈,同时公司技术人员流失严重,导致公司跟不上技术更新,导致市场份额流失。 近期股转系统发布的2020年第一批市场层级定期调整决定公告显示,共有502家挂牌公司调入创新层,位于基础层的太一云暂不作层级调整。 太一云是新三板挂牌上市的第一家区块链公司。资料显示,太一云全称为北京太一云技术股份有限公司,成立于2006年,其主营业务为区块链技术相关的技术开发、技术服务与应用。 天眼查显示,邓迪持有北京太一云技术股份有限公司股权比例为63.51%。 太一云董事长邓迪1981年4月出生,是太一云的实际控制人。此前,他曾连续四年带领中国区块链代表团赴瑞士参加达沃斯世界经济论坛,有媒体在报道中称其为国内数字基础设施建设最早的倡导者和推动者。 太一云公告道歉邓迪:不了解交易规则 股转系统表示,邓迪作为挂牌公司控股股东、实际控制人、董事长,其行为违反了股转系统股票交易规则等多项规定,拟决定给予邓迪公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案。 全国股转公司表示,在新三板市场分层制度改革效应初显之时,邓迪作为挂牌公司实际控制人、控股股东、董事长,罔顾市场规则,公然违规交易,未能勤勉尽责,对市场秩序和分层管理造成严重影响。 为保障市场健康稳定发展,提高挂牌公司质量,维护投资者合法权益,全国股转公司将对此类违规行为进行严肃处理。全国股转公司还将通过日常监管、现场检查、自律监管等手段,持续精准监管,加大惩戒力度,强化监管威慑,切实维护市场秩序。 6月4日,太一云发布公告,就股东违规交易致歉。主办券商知悉上述情况后,立即与公司进行了沟通,公司与控股股东、实际控制人、董事长、总经理邓迪取得联系,了解事情经过,并告知其行为已经违反了相关规定。 对于违规交易,邓迪表示并非故意违反相关规定,系对股票交易规则不够了解所致。公告称,邓迪已认识到此次操作造成了严重的违规,同时承诺将根据相关规定进行整改,加强对相关法律法规的学习,严格遵守股转系统的交易规则,杜绝此类情况发生,并委托公司董事会代为向投资者致歉。