证伪主义的概述 英国哲学家卡尔·波普尔创立的科学哲学理论。波普尔从反对逻辑实证主义关于科学理论来自对经验归纳的观点出发，把科学理论看作是普遍命题，认为科学理论不断通过有限的，个别的经验事实而被证实，但个别的经验事实都能证伪普遍命题，即如果根据演绎推理得出的结论是假的，其前提必假。在他看来，一种理论所提供的经验内容愈丰富、愈精确和普遍，它的可证伪度就愈大，科学性就愈高。 证伪主义者直率地承认观察受理论指导并以理论为前提。他也乐于摈弃认为能够根据观察证据确立理论为真或可能真的任何观点。理论被解释为人类智力为试图解决以前的理论遇到的问题，并且对世界或宇宙某些方面的行为作出适当的解释而自由创造的、思辨的、尝试性的推测或猜测。思辨的理论一旦被提出，就要受到观察和实验的严格的，无情的检验。经不起观察和实验检验的理论必须淘汰，为进一步的思辨的推测所取代。科学通过试错法，通过推测和反驳而进步。只有那最适合的理论能生存下去。虽然永远不能合理地说一个理论是真的，但能够有希望地说它是最好的，它比以前的任何理论要好。波普尔的证伪主义思想一．否定归纳法 1．归纳是从有限的事例推广到无限的定律，有限不能证明无限，再哲学上也不能吧两者等同起来 2．归纳是已过去的事情证明未来的事情，过去不能证明未来 3．从单称命题过渡到全称问题缺乏逻辑根据 4．归纳不是一个严密的逻辑形式推理，而是一个概率推理，概率推理是错误的 评：归纳是认识论，不是逻辑理论，其本身是一个探索过程，不是一个逻辑推理过程。二．理论先于观察（观察离不开理论） 1．理论要指导观察： e．g：达尔文周游世界得出进化论 同船的水兵什么也没有得出－从另外的角度看世界 2．理论指导理解观察： 观察到的东西如何理解离不开理论 e．g：如何理解太阳从东边升起，由不同理论解释不同的观察 评：在观察过程中带着一些不成熟的理论，在观察的基础上完善理论，在理论指导下理解观察，两者相互促进三．理论是大胆的猜测科学知识是科学世界的客观反映。感觉只是信息，无法反映成理论。有限不能到无限所有普遍行都是随意猜想出来的，不是论证出来的。科学不是认识过程，是一个猜测过程。四．理论不能证实，只能证伪多次验证不能保证普遍陈述的证实。理论即所谓的“一切。。。任何时候。。。”理论不能被证实是由证伪主义引发的证伪是找出理论的一个反例，从而否定理论，使其不能证实五．波普的两个约定 （1）科学理论必须是一个严格的普遍陈述 （2）科学理论要是有一个或几个理论被证伪，整个理论也就被证伪 评：这种理论的软肋是不允许科学理论的伪证存在六．科学与非科学的分界标准可以用经验伪证的理论就是科学从逻辑上可能性上不能被证明的理论就是非科学--可伪证性（分界标准）如果一个理论列举了所有的可能性--非科学 e．g：明天的以后时间可能内会下雨，可能不下雨--不能在逻辑上证明重言式：“一加一等于二”“吃饱了不饿”-－无法证伪伪科学，宗教，神话--不可验证分界标准--从逻辑上有没有可能被证伪七 可伪证度一种理论容易被证伪的程度越是普遍的理论越容易被证伪 e．g：“中国人都很聪明”“中国人的头发都是黑的”八 确认和确认度一个理论被有限次证实的程度和有限次与经验符合的程度任何理论不能被证实，可以被确认。 评：代表了波普证伪主义理论的妥协九 逼真度一个理论的真实性内容与虚假性内容之差允许科学存在虚假性内容实际上允许了科学理论中真实性内容与虚假性内容共同存在十 给出科学增长的试错法 步骤： 1．出现问题（现有理论有不尽人意的地方） 2．猜测各种理论或作假设（e．g：宇宙学中常用到） 3．从各种假设或猜测的新理论中筛选出逼真度最高的理论 4．新理论又被证伪证伪主义的介绍1．支持证伪主义者的逻辑论点 按照证伪主义，通过诉诸于观察和实验的结果，能够表明某些理论是错误的。这里有一个简单的逻辑论点似乎是支持证伪主义者的。我在第二章里已经指出，即使我们假定我们以某种方法可以得到真的观察陈述，单独在这个基础上凭逻辑推论要达到普遍的定律和理论是永远不可能地。另一方面，从以单称的观察陈述作为前提开始，凭逻辑推论达到证明普遍的定律和理论的谬误，则是可能的。例如，如果给我们一个陈述：“在X地方，t时，观察到一只渡鸦不是黑色的”，那末，由此合乎逻辑地得出：“所有渡鸦都是黑的”是错的。这就是说，这样的论证：前提 在X地方，t时间，观察到一只渡鸦不是黑色的。结论 不是所有的渡鸦都是黑色的。 是一个逻辑上正确的推论。如果肯定前提而否定结论，就包含了矛盾。再举一两个例子将有助于说明这个相当寻常的逻辑论点。如果在某项检验实验中观察能确定这样的事实：十磅重的东西和一磅重的东西在自由的下落运动中有着大致相同的速度，那末就能得出结论：物体下落的速度与它们的重量成正比这种论点是错误的。如果能够确定无疑地证明光线经过太阳附近时偏斜成一条弧形光程，那末，光线必定以直线传播就不对了。 全称陈述的谬误能够从适当的单称陈述中推论出来。证伪主义者充分利用了这个逻辑论点。2．可证伪性是理论的标准 证伪主义者把科学看作试验性地提出的一组假说，目的是为了准确地描述或说明世界或宇宙的某些方面的行为。然而不是任何假说都是这样的。任何假说或假说的体系，要被承认具有科学定律或理论的地位，必须满足一个基本条件。如果一个假说要成为科学的一部分，它必须是可证伪的。在进一步论述以前，弄清证伪主义者对 “可证伪的”这一术语的用法是重要的。 这里是几个简单断言的例子．它们在所指的意义上是可证伪的。1．星期三从来不下雨。2．所有的物质受热都膨胀。3．在靠近地球表面的地方松手将重物（如一块砖）放开，如果不被阻挡，就垂直下落。4．当光线从平面镜上反射时，它的人射角与反射角相等。 断言（1）是可证伪的，因为观察到有一个星期三下雨就能被证伪。断言（2）是可证伪的。它能被大意是这样的观察陈述证伪：某一种物质X，在时间t，受热不膨胀。接近冰点的水就能证明（2）为伪。（l）和（2）都是可证伪的，并且是假的。断言（3）和（4）据我所知也许是真的，虽然如此，它们在所指的意义上是可证伪的。一块砖被松手放开时往上“掉”，在逻辑上是可能的。断言“砖”松手放开时往上“掉”，并无逻辑上的矛盾，虽然也许这类陈述从来没有被观察所支持过。断言（4）是可证伪的，因为光线射向镜面的人射角是斜角时可以设想，以垂直于镜面的方向反射出去。如果反射定律是正确的，这就永远不会发生，但是假如发生，也无逻辑上的矛盾。（3）和（4）都是可证伪的，即使它们也许是真的。 如果存在与某个假说相矛盾的逻辑上可能的一个或一组观察陈述，这个假说就是可证伪的，如果这个或这组陈述被确定为真的，就会证明这个假说是假的。 这里有几个陈述不满足这个要求，因而是不可证伪的。5．天或者下雨或者不下雨。6．在欧几里得圆上，所有的点与圆心等距。7．在赌博性的投机事业中，运气是可能存在的。 没有逻辑上可能的观察陈述能驳倒（5）。不管天气怎么样，它总是真的。断言（6）必定是真的，这是由于欧几里得圆的定义。假如在一个圆上的点不与某个定点等距，那末，这个图形就不是一个欧几里得圆。由于同样的理由，“所有单身汉都是未婚的”，是不可证伪的。断言（7）是从报纸上的一个占星图中引来的。它代表了算命者的狡猾策略。这个断言是不可证伪的。它等于告诉读者。如果他今天打一个赌，它可能赢，而不管他打赌还是不打赌，如果他打赌了，不管他赢还是没有赢，这仍是真的。 证伪主义者要求科学的假说，在我已经讨论的意义上是可证伪的。他们坚持这点，因为一个定律或理论，只有通过排除一组逻辑上可能的观察陈述，才是提供信息的。如果一个陈述是不可证伪的，那末，这世界不管可能具有什么性质，不管可能以什么方式运动，都和这个陈述没有冲突。与陈述（1）（2）（3）（4）不同，陈述（5）（6）（7）没有告诉我们关于这个世界的什么东西。科学的定律或理论按理论应该给我们某些有关世界事实上如何运动的信息，因而排除了它（在逻辑上）可能但是事实上并非如此的运动方式。“所有行星围绕太阳作椭圆运动”这一定律是科学的，因为它主张：行星在事实上作椭圆运动，排除了正方形的或卵形的轨道。正因为这个定律提出了关于行星轨道的明确主张，它就具有信息内容，并且是可证伪的。 粗略地看一下某些可被认为科学理论典型的组成部分的定律，就可表明它们满足可证伪性标准。“不同的磁极互相吸引”，“酸加碱产生盐和水”，以及类似的定律能够很容易被认为是可证伪的。然而，证伪主义者坚持，某些理论虽然它们表面上似乎具有真正的科学理论的特征，事实上只是伪装成科学的理论，因为它们是不可证伪的，因此应该予以摈弃。波普尔认为，马克思的历史理论的至少某些说法，弗洛伊德的精神分析，阿德勒的心理学就有这个缺点。下面关于阿德勒心理学的漫画式介绍就能说明这一点。 阿德勒理论的一个基本原则是：人的行动的动机是某种自卑感。在我们的漫画式介绍里，这一论点得到下列事件的支持。当一个小孩掉进河里的时候，附近一个人正站在这条危险的河的河岸上。这个人或者跳进河里去救这个小孩或者他不这样做。如果他跳进水里，阿德勒派的反应是指出这如何支持了他们的理论：这个人由于表明他勇敢得足以不顾危险跳进水里。显然需要克服他的自卑感。如果这个人没有跳进水里，阿德勒派又能声称这是对他理论的支持。当这个小孩淹死的时候，这个人由于表明他具有强烈的意志力留在岸上不受干扰，他正在克服他的自卑感。 如果这段漫画式介绍能代表阿德勒理论运用的方式，那末，这个理论就是不可证伪的。它与任何种类的人的行为都不矛盾，正因为如此，它没有告诉我们关于人的行为的任何东西。当然，在根据这些理由摈弃阿德勒理论之前，有必要研究这个理论的细节，而不是这一段漫画式介绍。但是，有许多社会的、心理学的、宗教的理论引起这样的怀疑：它们想解释一切，但是它们什么也没有解释。把灾难解释为上帝降下来考验我们或者惩罚我们的、不管哪一个说法最适合情况，就能使可爱的上帝的存在和某些灾难的发生相容不悖。动物行为的许多例子可被看作支持下列断言的证据：“动物被设计得以便最好地履行赋予它们的职能”。以这样的方法行事的理论家，犯了算命者的遁词那种罪过，遭到了证伪主义者的批判。如果一个理论要有信息内容，它就必须冒被证伪的危险。3．可证伪性的程度、明晰性和精确性 一个真正的科学定律或理论是可证伪的，正因为它对世界提出明确的看法。对于证伪主义者来说，从这一点很容易地就得出这样的结论：一个理论越是可证伪的，它就越好，这里的“越”字是在不严格的意义上使用的。一个理论断言得越多，表明世界实际上并不以这个理论规定的方式运动的潜在机会就越多。一个十分好的理论是一个对世界提出非常广泛的看法的理论，因此它是高度可证伪的，无论什么时候去检验它，它都是经受得住证伪的。这一点可以用一个浅显的例子来加以说明。考虑一下这两个定律：(a)火星以椭圆形轨道围绕太阳运行。(b)所有行星以椭圆形轨道围绕它们的太阳运行。 我认为很清楚，（b）作为一则科学的知识比（a）有更高的地位。定律（b）告诉我们（a）告诉我们的一切、并且此外告诉我们的还更多。定律（b）这个更可取的定律，比（a）更可证伪。如果对火星的观察结果是证明（a）为伪，那末它们也就证明（b）为伪。任何对（a）的证伪都是对(b)的证伪，但是反之则不然。可以设想证伪（b）的有关金星、木星等轨道的观察陈述同（a）不相干。如果我们遵循波普尔，把那些能证伪定律或理论的观察陈述叫做那个定律或理论的潜在证伪者。那末，我们就能说，（a）的证伪者形成一个类，它是（b）的潜在证伪者的子类。定律（b）比定律（a）更可证伪，这就等于说它断言得更多，是更好的定律。 一个并非设想的例子涉及开普勒的太阳系理论和牛顿理论之间的关系。我指的开普勒理论是他的行星运动三定律。那个理论的潜在征伪者由有关在特定时间、相对于太阳的行星位置的一系列陈述组成。牛顿的理论是一个代替开普勒理论的更好的理论，内容更加丰富。它由牛顿运动定律加万有引力定律组成，后者断言：宇宙间任何一对物体都互相吸引，其引力与它们的距离的平方成反比。牛顿理论的某些潜在证伪者是关于在特定时间行星位置的若干组陈述，但是还有许多其他的陈述，包括涉及落体和钟摆的行为，潮汐与日月位置之间的相互关系，等等。对牛顿理论的证伪比对开普勒理论的证伪有着多得多的机会。然而，如证伪主义者所说，牛顿理论能够经得住已尝试进行的证伪，因而确立了它对开普勒理论的优越性。 因此，高度可证伪的理论应该比不那么可证伪的理论更可取。如果它们实际上并没有被证伪。这个条件限制对证伪主义者是重要的。已被证伪的理论必须被无情地摈弃。科学事业在于提出高度可证伪的假说．随之审慎而顽强地试图证伪它们。引用波普尔的话来说：“所以我能愉快地承认，象我这样的证伪主义者宁愿通过大胆的推测，试图解决一个有意义的问题，即使（并且尤其是）这个推测很快被证明是假的，而不愿详述一连串无关的老生常谈。我们宁愿这样做，因为我们相信，这是我们能从我们的错误中学习的方法；在发现我们的推测是假时，我们将学到很多有关真理的东西，并将更加接近真理。” 我们从自己的错误中学习。科学借试错法进步。由于逻辑处境，使普遍定律和理论不可能从观察陈述中推导出来，但是可能推论出它们为假，证伪就变成为科学中重要的里程碑、惊人的成就、主要的生长点。更为极端的证伪主义者对证伪意义的这种有点反直觉的强调，将在以后几章中加以批判。 因为科学的目的在于有大量信息内容的理论，证伪主义者欢迎提出大胆的思辩的推测。轻率的思辩应受到鼓励，只要它们被证伪时就被摈弃。这种决一死战的态度同朴素归纳主义者提倡的谨慎是相冲突的。按照后者，只有那些能表明是真或可能是真的理论才被允许进入科学。我们应该仅在合法的归纳所容许的范围内超出经验的直接结果。与之形成对照，证伪主义者认识到归纳的局限性和观察之服从于理论。自然的奥秘只有借独创的和深刻的理论之助才能被揭示出来。面对世界实在的推测性理论的数目越多，那些推测越思辨，在科学中取得重大进展的机会就越大。思辩理论的扩散并没有危险，因为任何对世界作不恰当描述的理论会作为观察的或其它的检验的结果而被无情地淘汰。 理论应该是高度可证伪的要求有着引人注目的结果：理论应该陈述清晰和精确。如果一个理论陈述得如此模糊以至完全不清楚它主张些什么，那末，当被观察或实验检验时，总能把它解释得以便同这些检验的结果相一致。这样，它就能顶住对它的证伪。例如，歌德写到电时说：“它是无，是零，只是一个点，然而寓于所有显而易见的存在中，同时它是原点，由此对最微弱的刺激，就呈现双重的外观，一种只是显现自己消失的外观。这种显现被激发的条件，随特定物体的本性而无限变化。”如果我们按其表面价值，考虑这段引文，很难看到可能有哪一组物理条件能证伪它。正因为它是如此模糊和不确定（至少从其上下文看来），它是不可证伪的。政治家和算命者能免于犯错误的责难，是靠使他们的主张如此的模糊，以至它们总能被解释成同无论什么样可能的结果都是相容的。对高度可证伪性的要求排除了这样的花招。证伪主义者要求，理论要以足够的明晰性陈述去冒证伪之险。 关于精确性有类似的情况。一个理论阐述得愈精确，它就变得愈可证伪。如果我们同意一个理论越是可证伪，它就越好（假设它没有被证伪），那末，我们也必须同意，一个理论的主张越是精确。它就越好。“行星以椭圆形轨道绕太阳运行”比“行星以闭合的环形轨道绕太阳运行”更为精确，因此更可证伪。卵形的轨道可证伪前者，但不能证伪后者，而任何可以证伪后者的轨道也将证伪前者。证伪主义者必定宁愿选择前者。同样，证伪主义者必定宁愿选择这种说法：光在真空中的速度是每秒 299．8 X 106米，而不愿选择较不精确的说法：每秒 300 x 106米，正是因为前者比后者更可证伪。 对表述的精确性和明晰性地密切联系着地要求，二者都是从证伪主义科学观中自然地得出的结论。4．证伪主义和进步 证伪主义者认为的科学进步可总结如下。科学始于问题，这问题是和对世界或宇宙某些方面行为的解释相联系的。科学家提出可证伪的假说作为对问题的解答。然后这些推测性的假说受到批判和检验。有些很快被淘汰。其它的可能证明是较成功的。这些假说必须接受更加严格的批判和检验。当已经成功地经受了广泛而严格的检验的假说最后被证伪时，一个与原来已经解决了的问题迥然不同的新问题出现了。这个新问题要求发明新假说，接着又重新开始批判和检验。这个过程如此无限地继续下去。永远不能说一个理论是真的，无论它多么好地经住了严格的检验，但是可以有希望地说，现行的理论比它的前驱者优越，优越是在这样的意义上：它能经住那些证明前驱者为伪的检验。 在我们考察几个例子来说明这个证伪主义者的科学进步观之前，应该对“科学始于问题”这个看法说几句话。这里是科学家在过去面临的几个问题。蝙蝠在夜间怎么能飞得如此灵活，尽管它们的眼睛很小而视力差，为什么气压计上量出的气压，在高海拔比低海拔要低，为什么在伦琴的实验室里的照相底片不断地变黑，为什么水星的近日点移动，这些问题是从多少是直接的观察中产生的。那么证伪主义者之坚持科学始于问题，不正是朴素归纳主义者之坚持科学始于观察吗？对这个问题的回答是坚决的“否”。上述构成为问题的观察仅仅是根据某个理论才成为问题的。第一个是根据生物用眼睛“看”这个理论而成为问题的；第二个对于伽利略理论的支持者是成为问题的，因为这个观察和“真空力”理论相抵触，他们接受“真空力”理论来解释为什么水银不从气压计的管里下落；第三个对于伦琴是成为问题的，因为在那时大家默认；不存在任何种类的射线能穿透照相底片的容器而使它们变黑；第四个之成为问题，是因为它和牛顿的理论不相容。科学始于问题的看法同理论先于观察和观察陈述是完全相容的。科学并不始于纯粹的观察。 我们现在言归正传，回到证伪主义的科学进步观，即从问题到思辨的假说，到对它们的批判，和最终的征伪，然后再到新的问题的前进过程。将提供两个例子，第一个是关于蝙蝠飞行的简单例子，第二个是关于物理学进步的更为重要的例子。 我们从问题开始。蝙蝠能自由自在地快速飞翔，避开树枝、电线、别的蝙蝠等等，且能捕捉昆虫。然而蝙蝠的眼睛视力差，在任何情况下大多数飞行在夜间。这就提出了一个问题，因为它显然证伪了一个似乎正确的理论：动物和人类一样，用它们的眼睛看。证伪主义者将提出推测或假说来试图解决这个问题。或许他提出，虽然蝙蝠的眼睛看起来视力差，然而，它们能以我们所不了解的某种方法在夜间有效地用它们的眼睛看。这个假说是能够加以检验的。把一只蝙蝠放进有着障碍物的暗室里，用某种方法来测量它们避开障碍物的能力。现在把同一只蝙蝠蒙住眼睛再放进暗室。在实验之前，实验者可以进行如下的演绎。演绎的前提之一是他的十分明确的假说：“蝙蝠能用它们的眼睛在飞行时避开障碍物，不用它们的眼睛就不能这样做”。第二个前提是实验设计的描述，包括下列陈述：“这只蝙蝠被蒙住了眼睛，因此它们就不能使用它们的眼睛”。实验者能够从这两个前提演绎出：这只蝙蝠在实验室里不能有效地避开障碍物。现在进行了实验，发现蝙蝠避免碰撞恰如以前一样有效。假说已被证伪。现在需要重新运用想象、新的推测、假说或猜想。或许一个科学家提出蝙蝠的耳朵具有以某种方法避开障碍物的能力。能够检验这个假说。试图去证伪它，方法是：在放进实验室之前塞住蝙蝠的耳朵。这次发现蝙蝠避开障碍物的能力受到显著的损害，这个假说得到了支持。证伪主义者现在必须尝试使他的假说更为精确，以致使它变成更加容易证伪。设想蝙蝠听到它自己的尖叫声从固体物体反射回来的回声。检验这一点可在释放它们前封住蝙蝠的口。蝙蝠又一次和障碍物相憧，假说又一次得到支持。现在证伪主义者好家正达到一个对他的问题的试验性解答，虽然他并不认为自己已经用实验证明了蝙蝠飞行时是如何避免碰撞的。表明他已经犯了错误的任何因素都可能出现。或许蝙蝠不是用它的耳朵而是用靠近耳朵的感变区域来检测回声的，当蝙蝠的耳朵被塞住时，这个区域的功能也受到损害。或许不同种类的蝙蝠用非常不同的方法检验障碍物，因而实验里使用的蝙蝠不是真正具有代表性的。 物理学从亚里士多德经过牛顿到爱因斯坦的进步提供一个更大规模的例子。证伪主义者对这个进步过程的叙述大致是这样。亚里土多德的物理学在某种程度上是相当成功的。它能解释广泛的现象。它能解释为什么重物下落到地上（寻求它们在宇宙中心自然位置），它能解释虹吸管和升水泵的作用（这种解释建立在真空的不可能性上）等等。但是最后亚里士多德的物理学，在一些方面被证伪了。从匀速运动的船桅顶上掉下的石头，落在桅脚的甲板上，而不是如亚里土多德理论作预见的那样落在离桅杆一些距离的地方。可看到木星的卫星绕木星转而不是绕地球转。在十七世纪，积累了一大批其他的证伪材料。然而一旦牛顿的物理学通过伽利略和牛顿等人的推测建立和发展起来，它就是一个代替亚里士多德物理学的优越理论。牛顿的理论能够说明落体、虹吸管和升水泵的作从以及其它任何亚里士多德能够解释的东西，还能说明对亚里士多德成为问题的现象。此外，牛顿的理论还能解释亚里士多德的理论没有接触过的现象，诸如潮汐和月亮的位置之间的相关和引力随海拔高度不同而变化。在两个世纪里，牛顿的理论是成功的。就是说，借助它预见的新现象来证伪它是不成功的。这个理论甚至导致一个新行星，海王星的发现。但是不管它获得多大成功，坚持不懈地试图证伪它最后证明是成功的。牛顿的理论在一些方面被证伪了。它不能说明水星轨道的细节，不能说明在射线管里高速运动电子的可变质量，然后，当十九世纪过渡到二十世纪之际，物理学家面临挑战性的问题，这些问题要求设计出新的思辨的假说来逐渐地克服这些问题。爱因斯坦能够接受这个挑战。他的相对论能够说明证伪牛顿理论的现象，同时在牛顿理论已被证明是成功的那些领域也能够与它匹敌。而且，爱因斯坦的理论预见了一些壮观的新现象。他的狭义相对论预言质量应该是速度的一个函数，质量和能量能互相转化；他的广义相对论预言光线应为强引力场所弯曲。想用新现象驳倒爱因斯坦理论的试图失败了。对爱因斯坦理论的证伪仍然是对现代物理学家的一个挑战。它们的成功如果终于发生的话，将标志着在物理学进步中新的前进一步。 典型的证伪主义的物理学进步观就是如此。以后我们将有理由怀疑它的准确性和合理性。证伪主义的局限性 1．观察对理论的依赖性和证伪的易缪性 朴素证伪主义者认为，科学活动所涉及的应该是以证明与某一理论相悖的观察陈述为真来证明这一理论为伪的努力。更精致的证伪主义者则认识到这种观点之不当，并且承认，推测性理论之确证就象众所公认的理论之证伪一样具有同等的重要意义。但是两种证伪主义者的共同点是，他们都认为，确证和证伪的地位有重要的质的区别。理论能够根据适宜的证据而被一劳永逸地证明为伪，却绝不可能由于无论什么样的证据而被证明为真。理论之被接受总是尝试性的。理论之被摈弃却可以是决定性的。这就是使得证伪主义者能够获得证伪主义者这一称号的因素。 由于观察陈述依赖于理论并且是易谬的，证伪主义者的论断遭到了严重的损害。只要想到证伪主义者为了支持其观点而引用的逻辑论点，这种情况就立刻可以看得十分清楚。如果取得的观察陈述为真，那末，就有可能按照逻辑从这些观察陈述中推论出某种全称陈述为假，虽然不可能从这些结果中推论出任何全称陈述为真。这一点是毫无例外的，但又是有条件的，其前提是假定可以获得完全可靠的观察陈述。但是，正如在第三章详细论证的，这样的陈述不可能获得。一切的观察陈述都是易谬的。因此，如果形成某种理论或某种理论组成部分的某一或一组全称陈述和某种观察陈述相抵触时，错误的也可能是观察陈述。当理论和观察发生冲突时，并没有这样的逻辑规定：应该被摈弃的一定是理论。很可能被摈弃的是易谬的观察，而被保留的倒是与观察相抵触的易谬的理论。当哥白尼的理论与对于金星的肉眼观测发生矛盾时的情况恰恰就是如此，哥白尼的理论被保留下来，而关于金星在全年的过程中大小并无可看到的变化的肉眼观测结果则被摈弃了。与月球有关的一个例子也是如此，被保留的是现代对于月球轨道的描述，被摈弃的则是关于月球在接近地平线时要比它在高空时大得多这样一个事实的观察陈述，这种陈述被认为是某种幻觉的结果，尽管对于引起这种幻觉的原因并不十分清楚。科学中充满了在理论与观察相抵触时保留理论而抛弃观察陈述的例子。不论什么陈述看上去可能是以多么可靠的观察为其依据的，也不能排除新的理论上的进展会揭露出这种陈述有欠妥当的可能性。所以，要直截了当、一劳永逸地证明某种理论为假是办不到的。 2．波普尔的不适当的辩护 从一九三四年第一次发表他的德文版《科学发现的逻辑》一书起，波普尔就意识到了第1节所讨论的问题。在那本书题为“经验基础的问题”的第5章里，他对观察和观察陈述提出了一种解释，这种解释考虑到了确实可靠的观察陈述并不能通过感性知觉直接获得这样一个事实。在这一节里，我将首先扼要地介绍一下他的解释，然后再论证，这种解释并不能保护证伪主义者免受第1节所提出的那些责难。 波普尔的论点强调公共的观察陈述和个别观察者私人的知觉经验之间的重大区别。私人的知觉经验，在某种意义上是个别人在从事观察时“获得的”，但是，不能从那些私人经验（这种经验取决于每一个别的观察者所特有的因素，诸如期望以前的知识等等）直接产生出用来描述所观察情况的观察陈述。以某种公共的语言加以表述的观察陈述，是可以检验的，并且允许加以修改或是加以摈弃。个别的观察者可以接受也可以不接受某一特定的观察陈述。他们对问题的决定部分是在有关的知觉经验的推动下作出的，但是任何个人的知觉经验都不足以确立某一观察陈述的有效性。一个观察者可以根据某种知觉而接受某种观察陈述，而这种观察陈述仍然可能是错误的。 这些论点可以用下述例子来加以阐明。“通过望远镜可以看到木星的卫星”和“火星是方形的并且有着浓重的色彩”都是公共的观察陈述。前者很可能是伽利略或是他的某个支持者所宣布的，后者则记录在开普勒的笔记中。它们全都是公共的，也就是说，任何人只要有机会都可以对这两种说法表示赞同或是加以批判。促使伽利略派决定捍卫前者的是他们对木星的望远镜观察以及与此相伴随的知觉经验，而开普勒之所以决定把后者记录下来，所根据的也是在他把望远镜对准火星时所获得的知觉经验。两项观测陈述都是可检验的。反对伽利略的人们坚决认为，被伽利略解释为木星的卫星的那些斑点是由于望远镜的性能不良而产生的像差。伽利略在为看到的是木星卫星的主张进行辩护时论证说，如果那些卫星是像差，那么这些卫星就应该也在其他行星的附近出现。公开的辩论继续进行，而在这个特定的场合，当望远镜有了改进和光学理论有了发展时，关于木星卫星的观察陈述终于经住了针对它的批评而存留下来了。大多数的科学家终于决定接受这个陈述。与此对照的是开普勒关于火星的形状和颜色的陈述却未能经得起批判和检验。不久，科学界就决定摈弃他的陈述。 波普尔对观察陈述所持看法的要点是，它们的可接受性要以它们经受得起检验的能力来衡量。凡是经不起尔后检验的就该被摈弃，凡是经受住所有的检验而仍然幸存的则暂时被保留下来。至少是在他早期的著作中，波普尔强调个别人或个别人群在接受或摈弃我称之为观察陈述而波普尔称之为“基本陈述”问题上的决定作用，例如他写道：“基本陈述是作为决定或同意的结果而被接受的，就此而言它们是一些约定”，他又说：“任何经验的科学陈述都可以用这样一种方式来加以表述（通过对于实验安排之类的描述），即任何一个学会了有关技术的人，都可以对它进行检验。因此，如果他否定这个陈述，而仅仅把他怀疑或确信他的知觉的全部感觉告诉我们是不能令人满意的。他必须做的是明确阐述他和我们不同的主张，并且向我们说明怎样检验他的主张。如果他做不到这一点，我们就只能请他对我们的实验再仔细地看一看、想一想。” 波普尔对于个别人有意识决定的强调所带来的主观因素，在某种程度上是与他后来坚持的关于科学是“一个没有主体的过程”相抵触的。关于这个问题，在以后的几章里还要加以充分的讨论。在目前，我宁愿以一种主观成分较小的方式来重新阐述波普尔对观察陈述的看法。那就是：一个观察陈述，只要能经得起科学发展特定阶段科学发展状况所可能作出的一切检验，在科学发展的那个阶段，就可尝试性地加以接受。 根据波普尔的观点，形成借以评价某种科学理论价值的那种基础的观察陈述本身就是易谬的。波普尔用一个生动的比喻强调了这一点。 “客观科学的经验基础因而并不是绝对的。科学并不建立在坚固的岩床上。可以说大胆的科学理论结构是建立在沼泽之上的。它就象是建立在木桩上的建筑物。那些木桩由上而下地打在沼泽里，但是并没有达到任何天然的或‘确定的’基础；如果我们不再把这些木桩打得更深一些，并不是因为我们已经达到了坚实的沼泽底。我们停下手来，仅仅因为我们由于这些桩子已经牢固得足以承受，至少是暂时地足以承受那个结构而感到满意。 但是从根本上动摇了证伪主义立场的，恰恰就是观察陈述是易谬的、这种陈述之被接受是尝试性的、而且允许加以修改这样一种事实。理论不可能定论性地被证伪，因为形成证伪基础的观察陈述本身也有可能由于后来的发展而被证明为伪。哥白尼时代所能获得的知识不允许对那种看起来金星和火星的大小大体保持不变的观察进行有效的批判，因此，哥白尼的理论也就可以被恰如其分地认为已被那种观察证伪。一百年以后那种证伪又可由于光学上的新发展而被否定。 定论性的证份是不可能出现的，因为缺乏可以充当这种证伪所依据的完全可靠的观察陈述。 3．实际检验情况的复杂性 “凡天鹅皆白”这种说法，只要有一只天鹅并非白色的实例得以成立，就肯定会被证伪。但是，对于象这样的证伪逻辑的简化说明却掩盖了任何实际检验情况都有的复杂性给证伪主义造成的严重困难。构成一种现实的科学理论的，往往并不是象“凡天鹅皆白”这样一种单一的陈述，而是一种全称陈述的复合体。而且如果理论是用实验来检验的，那末，在构成受检验理论的那些陈述以外还有更多的陈述。这样的理论还会由于辅助性的假定，例如，由于附加上规定所用仪器使用方法的定律和理论之类而扩大。而且，为了要推导出某种其正确性有待于实验检验的预见，还有必要再加上象实验装置说明之类的初始条件。例如，假定有一个天文学理论要通过用望远镜观测某一行星的位置来加以检验。这一理论就必须预言望远镜在某一规定时间观察到这一行星所必须采取的方位。据以推导出这种预测的前提将包括：构成受检验理论的相互联系的陈述，诸如这一行星和太阳以前的位置之类的初始条件，象那些使得人们可以对来自这一行星的光通过地球大气层时所发生的折射加以矫正那样的辅助性假定，如此等等。而如果根据这些前提的复杂综合体所推导出来的预见被证明为假（就我们所举的例子而言，如果那颗行星不出现在预测的方位上），那末，这种情况的逻辑所能允许我们作出的结论只是至少有一项前提必定是错误的。但是逻辑并不能帮助我们识别错误的前提。错误的可能是被检验的理论本身，但是要对不正确的预见负责的，也可能是某一项辅助性假定或初始条件描述的某一部分。一项理论之所以不能被一劳永逸地证伪，是因为不能排除这样一种可能性，即应该对错误的预见负责的，并不是受检验的理论，而是复杂的检验情况的某一部分。 以下是天文学历史上可以说明这种情况的一些实例。 在前面引用过的一个例子里，我们讨论了牛顿的理论是怎样明显遭到天王星轨道的驳斥。就这一实例而言，后来证明，错误的不是牛顿的理论，而是对于初始条件的描述没有考虑到尚待发现的海王星。第二个例子，是哥白尼的理论首次发表以后几十年，丹麦天文学家第谷·布拉赫声称已经驳倒这种理论时所持的论点。布拉赫争辩道，如果地球围绕太阳旋转，那末，在地球从太阳的一侧运动到另一侧的一年过程中，从地球上观察到的某一恒星的方位就应该发生相应的变动。但是当布拉赫试图用他的仪器（当时最精确、最灵敏的仪器）检测他所预期的视差时，他未能观察到那种现象。布拉赫由此作出结论，宣布哥白尼的理论是错误的。事后我们知道，引起了错误预见的并不是哥白尼的理论，而是布拉赫的一项辅助性假定。布拉赫对于恒星的距离的估算太小，比实际小了许多倍。当他的估算被一个更接近于实际的估算所代替之后，预测到的视差就变得太小而难以为布拉赫的仪器所检测到了。 第三个是伊姆雷·拉卡托斯虚构的一个假想的例子： “这是一个关于一起假想的行星行为异常的故事。有一位爱因斯坦时代以前的物理学家根据牛顿的力学和万有引力定律N，和公认的初始条件I，去计算新发现的一颗小行星P的轨道。但是那颗行星偏离了计算轨道。我们这位牛顿派的物理学家是否认为这种偏离是为牛顿的理论所不允许的，因而一旦成立也就必然否定了理论N呢？不。他提出，必定有一颗迄今未知的行星P’在干扰着P的轨道。他计算了这颗假设的行星的质量、轨道及其他，然后请一位实验天文学家检验他的这一假说。而这颗行星P’大小，甚至用可能得到的最大的望远镜也不能观察到它：于是这位实验天文学家申请一笔拨款来建成一台更大的望远镜。经过了三年，新的望远镜建成了。如果这颗未知的行星P’终于被发现，一定会被当作是牛顿派科学的新胜利而受到欢呼。但是它并没有被发现。我们的科学家是否因此而放弃牛顿的理论和他自己关于有一颗在起着干扰作用的行星的想法了呢？不，他又提出，是一团宇宙尘云挡住了那颗行星，使我们不能发现它。他计算了这团尘云的位置和特性，他又请求拨一笔研究经费把一颗人造卫星送入太空去检验他的计算。结果卫星上的仪器（很可能是根据某种未经充分检验的理论制造的新式仪器），终于记录到了那一团猜测中的宇宙尘云的存在，其结果一定会被当作牛顿派科学的杰出成就而受到欢呼。但是那种尘云并没有被找到。我们那位科学家是否因此就放弃了牛顿的理论，连同关于一颗起干扰作用的行星的想法和尘云挡住行星的想法呢？不。他又提出，在宇宙的那个区域存在着某种磁场，是这种磁场干扰了卫星上的仪器。于是，又向太空发出了一颗新的卫星。如果这种磁场能被发现，牛顿派一定会庆祝一场轰动世界的胜利。但是磁场也没有被发现。这是否就被认为是对于牛顿派科学的否定了呢。不。不是又提出另一项巧妙的辅助性假说，就是……于是整个故事就被淹没在积满尘土的一卷又一卷期刊之中而永远不再被人提起。” 如果这个故事，被认为是可以说明一些道理的，那末，它说明了一种理论总可以由于把它所面临的证伪转嫁给整个假定复合体的另一部分而免于被证伪。 4．从历史的角度看证伪主义的不当 使证伪主义者陷于窘境的一个历史事实是，如果他们的方法论得到科学家的严格遵守，那末，被公认是科学理论中最佳范例地那些理论，就根本不可能发展起来，因为早在萌芽状态就会遭到摈弃。可以举任何一种经典科学理论为例，无论是在提出之初或是到了晚些时候，都可以找到在当时被公认的、被认为与那种理论相矛盾的、以观察为根据的断言。尽管如此，那些理论并没有被摈弃，而它们之没有被抛弃就成了科学的幸运。以下是能够支持我的论点的几个历史上的例子。 牛顿的万有引力理论问世之初，曾经由于对月球轨道的观测而被证明为伪。几乎经过五十年，才把这个被证明为伪转给牛顿理论以外的其他原因。后来人们知道，这同一理论又与水星轨道的细节不一致，虽然科学家们并没有因此而摈弃这个理论。事实表明，要用一种保护牛顿理论的方式把这种证伪解释过去是永远不可能的。 第二个例子和波尔的原子理论有关，这个例子是由拉卡托斯提出来的。这个理论在发展初期，曾经与这样一种观测结果不相符合，即：某种物质在超过10－8秒的时间内是稳定的。根据这个理论，带负电荷的电子在原子内部沿着轨道围绕带正电荷的核运动。但是根据波尔当作前提来接受的那种经典电磁理论，沿着轨道运动的电子应该发生辐射。这种辐射将使电子失去能量而陷入核内。经典电磁理论的定量细节则把这种陷入核内发生的时间估计为10－8秒。幸而波尔不顾这种证明为伪而坚持了他的理论。 第三个例子涉及到气体运动理论，这个例子有助于说明那个理论的创始人明确地承认理论一提出就被证明为伪的情况。当麦克斯韦在一八五九年第一次发表气体运动理论的详细内容时就在同一篇论文中承认，这个理论被气体比热的测量结果所证明为伪。十八年以后，他在评论气体运动理论的后果时写道：“有一些和我们现今对物质结构的理解一致因而无疑是使我们感到满意的，但是也还有一些却很可能会把我们从心安理得的状态中惊醒过来，而且也许会把我们最终从一向借以获得庇护的全部假说中驱赶出来，使我们进人成为一切真的知识进展前奏的那种彻底自觉的无知境界。”运动理论内部的一切重要发展都发生在那次证伪之后。又一次幸运的是，这个理论并没有因为被气体比热的测量证明为伪而被放弃，而朴素证伪主义者至少会被迫坚持认为要放弃的。
方式前转 前转又叫顺转，是指商品生产者和销售者（或称纳税人），在进行商品或劳务形式的经济交易时，将其所纳税额附加于商品或劳务的价格之中，沿着商品或劳务的运动方向，把税收负担转移给商品的购买者或消费者负担。税收转嫁后转 后转又叫逆转，是指纳税人由于某种原因，无法实现前转，通过压低商品或劳务的购进价格，把税收负担转移给商品销售者或生产者的方法。消转 消转又叫税收的转化，是指纳税人在所纳税款无法将其前转或后转的情况下，依靠提高劳动生产率，改进工艺等自身努力，使税负在生产发展和收入增长中自行得到弥补。税收资本化 税收资本化又叫资本还原，是指在某些资本财产的交易中，商品购买者将所购商品以后所应交纳的税款，从商品购入价格中预先扣除（即降低商品购买价格），把税收负担转移给商品的出售者。一般规律 1.商品课税易转嫁，所得课税不易转嫁 2.供给弹性较大，需求弹性较小的商品的课税易转嫁，.供给弹性较小，需求弹性较大的商品的课税不易转嫁 3.课税范围宽广的商品易转嫁，课税范围狭窄的商品不易转嫁，无替代品的商品易转嫁，有替代品的看替代品征税与否和税负多少 4.垄断性商品的课税易转嫁，竞争性商品的课税不易转嫁 5.从价课税的税负易转嫁，从量课税的税负不易转嫁
理论提出者 首先是由华中科技大学的邓聚龙教授提出的理论。理论概念 通过少量的、不完全的信息，建立灰色微分预测模型，对事物发展规律作出模糊性的长期描述（模糊预测领域中理论、方法较为完善的预测学分支）。关联度 提出系统的关联度分析方法，是对系统发展态势的量化比较分析。关联度的一般表达式为： n ri=1/n∑ xi(k) i=1 ri 是曲线xi对参考曲线x0的关联度。生成数 通过对原始数据的整理寻找数的规律，分为三类： a、累加生成：通过数列间各时刻数据的依个累加得到新的数据与数列。累加前数列为原始数列，累加后为生成数列。 b、累减生成：前后两个数据之差，累加生成的逆运算。累减生成可将累加生成还原成非生成数列。 c、映射生成：累加、累减以外的生成方式。基本关系式 记x(0)为原始数列 x(0)=( x(0)(k)xk=1,2,…,n)=(x(0)(1),x(0)(2),…,x(0)(n)) 记x(1)为生成数列 x(1)=( x(1)(k)xk=1,2,…,n)=(x(1)(1),x(1)(2),…,x(1)(n)) 如果x(0) 与x(1)之间满足下列关系，即 k x(1)(k)= ∑x(0)(i) i=a 称为一次累加生成。建立模型 a、建模机理 b、 把原始数据加工成生成数； c、 对残差(模型计算值与实际值之差)修订后，建立差分微分方程模型； d、 基于关联度收敛的分析； e、 gm模型所得数据须经过逆生成还原后才能用。 f、采用“五步建模（系统定性分析、因素分析、初步量化、动态量化、优化）”法，建立一种差分微分方程模型gm(1,1)预测模型。基本算式为： 令 x(0)=(x(0)(1),x(0)(2),…,x(0)(n)) 作一次累加生成， k x(1)(k)= ∑x(0)(m) m=1 有 x(1)=(x(1)(1),x(1)(2),…,x(1)(n)) =(x(0)(1),x(1)(1)+x(0)(2),…,x(1)(n-1)+x(0)(n)) x(1)可建立白化方程：dx(1)/dt+ax(1)=u 即gm(1,1). 该方程的解为: x(1)(k+1)=(x(1)(1)-u/a)e-ak+u/a预测方法： a、数列预测 b、灾变预测 c、季节灾变预测 d、拓扑预测 e、系统综合预测 f、模糊预测特点 对于一个模糊系统来说，传统的预测方法就会失去作用。处理模糊预测问题的数学方法是模糊数学。模糊数学的基础是模糊集合论，而模糊集合是普通集合的扩展。美国学者l.a.zadeh教授建立的模糊集合论，为模糊预测理论与方法的研究奠定了理论基础。它用简捷有力的方法处理复杂系统，在某种程度上弥补了经典数学与统计数学的不足。应用 在预测应用上，如气象预报、地震预报、病虫害预报等，国内学者做出了许多有益的研究。基于混沌理论的分析预测 混沌理论是近年来长足发展的一门学科。混沌向世界规律运动的假定性提出挑战。一方面，它告诉我们，宇宙远比我们想得到的要怪异，它使许多传统的科学方法受到怀疑。另一方面，混沌认为许多无规则的事物实际上可能是简单规律的结果。混沌展现给我们的是一些新的规律。混沌理论 遵从简单规律的系统会以令人惊讶的复杂方式表现其行为。混沌是隐秘形式的秩序。 混沌系统是指敏感地依赖于初始条件的内在变化系统，对外来变化的敏感性本身并不意味着混沌。混沌理论最令人兴奋的是：一个非常简单的决定论系统能够产生异常复杂的输出结果。给定一个简单规则和初始条件，系统将产生复杂连续系列，这一点类似“无中生有”。研究应用实例 美国科学家帕卡德和他的同事基于混沌和生物进化理论，借助计算机，致力于用图形来描述金融市场的混沌现象。帕卡德认为，世界上有大量不同的随机现象，他所研究的是大体只需几个变量就能描述系统行为的一种混沌现象。他试图建立一种学习算法，对进化模型进行处理。而对于众多的模型，帕卡德采用一种称为遗传算法的方法处理数据。它用类似生物繁殖中突变和杂交现象的方法来改变模型。这种方法的核心是，计算机不断设定新的假设环境，从而使学习算法更具有适应性。认为一个好的学习算法不仅能建立适应模型，它还能时刻观测数据的变化。所谓“学习算法”是一种特别的程序，他擅长对大量的、各种各样的模型进行比较研究，找出哪个模型最适用于分析目前和未来的数据。matlab程序 %下面程序是灰色模型GM(1,1)程序二次拟合和等维新陈代谢改进预测程序,matlab6.5 ,使用本程序请注明，程序存储为gm1.m %x = [5999,5903,5848,5700,7884];gm1(x); 测试数据 %二次拟合预测GM(1,1)模型 function gmcal=gm1(x) ynyz = [ 124 113 154.1666667 240.0909091 224.3333333 180.9 155.0909091 223.4166667 274.8333333 327.25 33.33333333 92.5 57.5 382.5 101.3333333 60 69.75 62.66666667 136.6666667 202.75 48.66666667 60.33333333 49.75 97.25 139.6666667 111.4 98.18181818 118.75 168.8 243.5454545 280.25 296.125 316.7777778 354 458.8888889 62.66666667 61.33333333 95.75 39.66666667 79 223.1 205 235.3636364 303.8 355 148.25 162 161.1666667 243 361.6 650 522.8 629.7142857 915.6666667 1270.4 780.3333333 726.6666667 924 1483.666667 1656.666667 140 104.75 168.2 322 337.3333333 292.6666667 344.3333333 454.3333333 416.3333333 943.5 168.3333333 161.5 339 415.6666667 262.8 290.3333333 270.25 317 548 494 313.25 543 565.6666667 696.75 713 308 328.4285714 379 432.1428571 521.8333333 1723.25 2060 2107 3643.666667 2416.6 285.75 508 364.25 526.25 1142 386.3333333 511.2 558.1666667 549.5 674.5 348.2857143 412.3461538 502.96 694.88 747.56 4091.914286 4137.055556 4823.685714 6175.722222 7706.305556 520 619 547.5 786 1142 643.2352941 489.8095238 699.6666667 1133.25 1298.533333 964.25 972 1220.809524 1408.565217 2286.909091 210.6 234.8 304 428.5 544.8571429 79.75 110.6666667 107.2 283 415 265.7333333 286.5714286 400.8125 415 425.6875 1873.285714 1623 1854.222222 2042.9 2665.5 219.175 311.7 406.8928571 480.75 642.0769231 88.2 171 233 178.8 438 33.33333333 183 223 269 733 105.4 122.8125 130.5625 265.5 235.9444444 134.4 104.3333333 247.25 293 385.1666667 134.8 147 216.8571429 186.6666667 246.25 33.33333333 44.25 116.75 96 54.6 124.2 147 253 544 530.75 114.5 109.5 150.5 219.3333333 300.8571429 57.66666667 51.6 89.6 166.6666667 253 959.75 1120.25 2188 3439.5 4430 2461.857143 3007.714286 4046.571429 4783 6518.5 1871.2 1785.833333 3962.25 2489 7272 2396.833333 2322.714286 2950.142857 3408 4164.25 5154.25 5092 8304.333333 19573 13888.33333 2737 2675.428571 3227 3299.75 6860.4 1500.75 1813.857143 2180.166667 2722 3583.857143 1417 1205.8 1414.5 1211.777778 1276.9 255 278.6363636 305.1666667 386.4615385 596.0769231 20 33.33333333 100 132 217.5 894 614.3333333 545 425.3333333 563 285.8 308.4615385 443.75 511.2 710.1 299.6 316 443 893.3333333 1023.666667 240 278.5714286 361.6666667 704 848.6 50 61.33333333 100 273 841 119.2 192.25 251 445 715 159.6 142.4 225.5 396.3333333 357.5 33.33333333 63.66666667 71 177.5 137 256.6666667 257 375.6666667 664.5 677 215.1666667 194 329.6666667 361.1428571 385 296.6666667 265 244.25 249 240.6666667 292.5 355.75 415.75 407.2 574.4 317.5 306.2 408.5 389.2 543.6 315 409.4 504.8 472.6666667 711.4 84.33333333 116.5 153 128 253 632 1013 855.3333333 1089.333333 1361.333333 227.25 275.75 348 361 520 225.3333333 260.4 264.5 305 426.5 237.5 351.8 378 375.6666667 550.8333333 77 106.6 104.3333333 166.8 346.8 148 443 189.3333333 379.5 604.5 474.5 1182 1250 1019 1263.5 ]; x = ynyz(72,:); sizexd2 = size(x,2); %求数组长度 k=0; for y1=x k=k+1; if k>1 x1(k)=x1(k-1)+x(k); %累加生成 z1(k-1)=-0.5*(x1(k)+x1(k-1)); %z1维数减1，用于计算B yn1(k-1)=x(k); else x1(k)=x(k); end end %x1,z1,k,yn1 sizez1=size(z1,2); %size(yn1); z2 = z1'; z3 = ones(1,sizez1)'; YN = yn1'; %转置 %YN B=[z2 z3]; au0=inv(B'*B)*B'*YN; au = au0'; %B,au0,au afor = au(1); ufor = au(2); ua = au(2)./au(1); %afor,ufor,ua %输出预测的 a u 和 u/a的值 constant1 = x(1)-ua; afor1 = -afor; x1t1 = 'x1(t+1)'; estr = 'exp'; tstr = 't'; leftbra = '('; rightbra = ')'; %constant1,afor1,x1t1,estr,tstr,leftbra,rightbra strcat(x1t1,'=',num2str(constant1),estr,leftbra,num2str(afor1),tstr,rightbra,'+',leftbra,num2str(ua),rightbra) %输出时间响应方程 %****************************************************** %二次拟合 k2 = 0; for y2 = x1 k2 = k2 + 1; if k2 > k else ze1(k2) = exp(-(k2-1)*afor); end end %ze1 sizeze1 = size(ze1,2); z4 = ones(1,sizeze1)'; G=[ze1' z4]; X1 = x1'; au20=inv(G'*G)*G'*X1; au2 = au20'; %z4,X1,G,au20 Aval = au2(1); Bval = au2(2); %Aval,Bval %输出预测的 A,B的值 strcat(x1t1,'=',num2str(Aval),estr,leftbra,num2str(afor1),tstr,rightbra,'+',leftbra,num2str(Bval),rightbra) %输出时间响应方程 nfinal = sizexd2-1 + 1; %决定预测的步骤数5 这个步骤可以通过函数传入 %nfinal = sizexd2 - 1 + 1; %预测的步骤数 1 for k3=1:nfinal x3fcast(k3) = constant1*exp(afor1*k3)+ua; end %x3fcast %一次拟合累加值 for k31=nfinal:-1:0 if k31>1 x31fcast(k31+1) = x3fcast(k31)-x3fcast(k31-1); else if k31>0 x31fcast(k31+1) = x3fcast(k31)-x(1); else x31fcast(k31+1) = x(1); end end end x31fcast %一次拟合预测值 for k4=1:nfinal x4fcast(k4) = Aval*exp(afor1*k4)+Bval; end %x4fcast for k41=nfinal:-1:0 if k41>1 x41fcast(k41+1) = x4fcast(k41)-x4fcast(k41-1); else if k41>0 x41fcast(k41+1) = x4fcast(k41)-x(1); else x41fcast(k41+1) = x(1); end end end x41fcast,x %二次拟合预测值 %***精度检验p C************////////////////////////////////// k5 = 0; for y5 = x k5 = k5 + 1; if k5 > sizexd2 else err1(k5) = x(k5) - x41fcast(k5); end end %err1 %绝对误差 xavg = mean(x); %xavg %x平均值 err1avg = mean(err1); %err1avg %err1平均值 k5 = 0; s1total = 0 ; for y5 = x k5 = k5 + 1; if k5 > sizexd2 else s1total = s1total + (x(k5) - xavg)^2; end end s1suqare = s1total ./ sizexd2; s1sqrt = sqrt(s1suqare); %s1suqare,s1sqrt %s1suqare 残差数列x的方差 s1sqrt 为x方差的平方根S1 k5 = 0; s2total = 0 ; for y5 = x k5 = k5 + 1; if k5 > sizexd2 else s2total = s2total + (err1(k5) - err1avg)^2; end end s2suqare = s2total ./ sizexd2; %s2suqare 残差数列err1的方差S2 Cval = sqrt(s2suqare ./ s1suqare); Cval %nnn = 0.6745 * s1sqrt %Cval C检验值 k5 = 0; pnum = 0 ; for y5 = x k5 = k5 + 1; if abs( err1(k5) - err1avg ) < 0.6745 * s1sqrt pnum = pnum + 1; %ppp = abs( err1(k5) - err1avg ) else end end pval = pnum ./ sizexd2; pval %p检验值 %arr1 = x41fcast(1:6) %预测结果为区间范围 预测步长和数据长度可调整程序参数进行改进
贸易余额（Balance of trade）： 贸易余额，又可称为净出口，等于一国或地区的出口额（X）减去进口额（M），即NX=X-M。 而如果进出口包括了要素的转移，即 EX=X+从国外获得的净要素收入 IM=M+向国外支付的净要素收入； 那么我们就可以得到经常项目，即 CA=EX-IM 经常项目和贸易余额的差别就在于从国外获得的净要素收入。
信托存款 信托存款是信托机构按照委托人的要求，为特定目的吸收进来代为管理的资金，是信托机构经营业务的重要资金来源。信托存款与一般银行存款相比，具有存期较长、数额较大、利率较高、用途有一定限制、不能随意提取本金等特点。根据不同的目的，信托存款有委托贷款保证金、委托投资保证金、单位信托存款、公益基金信托存款、劳保基金信托存款、个人特约信托存款等品种。 概述 相关书籍 金融信托机构以信托方式吸收的存款。信托存款的资金来源主要是：财政部门委托投资或贷款的信托资金；企业主管部门委托投资或贷款的信托资金；劳动保险机构的劳保基 金；科研单位的科研基金；各种学会、基金会的基金；个人具有特定用途的资金。信托存款基本上是定期的，一般都在1年以上。 信托存款是信托机构按照委托人的要求，为特定目的吸收进来代为管理的资金，是信托机构经营业务的重要资金来源。信托存款与一般银行存款相比，具有存期较长、数额较大、利率较高、用途有一定限制、不能随意提取本金等特点。根据不同的目的，信托存款有委托贷款保证金、委托投资保证金、单位信托存款、公益基金信托存款、劳保基金信托存款、个人特约信托存款等品种。 信托存款的利率由两部分组成： （1）约定的保本保值利率。这部分利率与银行存款的固定利率相同，由金融信托部门照章支付； （2）分红。这是金融信托部门根据各单位信托资金实际运用情况，于会计年度决算后支付。 信托存款两项利息的总和一般高于同期银行定期利益。 分类 信托市场分析 信托存款一般分为两大类：普通信托存款和特约信托存款。每一类又分为若干种，如劳保基金信托、公益基金信 托、个人特约信托、遗嘱信托、监护信托、抚恤信托等。 1、普通信托存款 委托单位把可以自主运用的资金，委托给金融信托机构加以管理和运用，以获取相应信托收益的业务。其对象为企业、事业、机关、团体、学校等单位及其主管部门按照有关规定提留的节余资金、财政预算外的节余资金以及保险收益节余资金等。其特点是：委托人一般不指定资金的具体对象或项目，而由金融信托部门自选用款对象；在资金的运用过程中，金融信托部门要确保资金安全，并定期向受益人支付收益。 2、特约信托存款 存款人指定投资范围或对象以及收益的方法，信托公司除收取约定的信托费外，其损益责任由存款人自负的信托存款。 3、外汇信托存款是信托人以一定数额的外汇资金存入金融信托投资机构，在约定的期限内由金融信托投资机构代为营运。金融信托投资机构利用该项资金所得的收益扣除一定的信托费用外，全数归信托人享有。外汇信托存款包括境内外信托存款和境外外汇信托存款。外汇信托存款金额起点为人民币一百万元以上的等值外币，存期为半年以上。存款利率按中国人民银行规定利率执行。金融信托投资机构吸收境外外汇信托存款须受国家外债规模控制。 与一般存款的区别 信托市场分析 一、存款主体不同。根据1986年4月26日起实行的《金融信托投资机构管理暂行规定》第十五条规定，可以进行信托存款的部门只能是财政部门、企业主管部门、劳动保险机构、科研单位及各种学会和基金会；而进行一般存款时，则无此种限制，即企业、机关、团体和个人都可以。 二、资金来源不同。信托存款的资金来源既不是社会生产和流通资金中暂时闲置的部分，也不是国家预算内资金，而是存在于生产流通环节之外，可由其自主支配的一部分社会闲置或机动资金。具体而言是财政部门委托投资或贷款的信托资金；企业主管部门委托投资或贷款的信托资金；劳动保险机构的劳保基金；科研单位的科研基金；各种学会、基金会的基金。其共同点是游离于生产和流通环节之外及非经营性，而一般存款资金来源则比它要宽泛得多。 三、经营机构业务范围不同。信托存款既可以在银行及其分支机构办理，也可以在金融信托投资机构办理；而一般存款只能在银行及其分支机构办理。 四、存款期限不同。信托存款为一年期以上（含一年）的定期存款，而一般存款的存款期限则灵活多样，不受限制。 五、规模和影响不同。由于信托存款的资金来源有严格的限制，它的范围远小于一般存款的范围。因此，二者的规模也是前者小后者大，对于国民经济发展所产生的影响亦然。 六、办理程序不同。信托存款办理具体程序为：存款人提出要求，经金融信托机构审查资金来源属规定范围后，由双方的法定代表人或其授权代表签订《信托存款协议书》以明确双方权利义务，存款人将款项划入已开立的信托存款帐户并取得金融信托机构出具的定期信托存款证书，同时开始计息。存款到期，由存款人提交信托存款证书，取回本息。一般存款的办理由存款人持款交给银行，取得存单（折）即可。信托存款到期，如要续存，应重新办理存款手续；而一般存款并不都要重新办理存款手续。 存款须知一、信托存款定期存单，存取款项一律通过 转帐结算。 二、存期定为自___年____月_日起至 _年___月___日止《包括起止日)。 三、存款年利率为 %c。如遇国家调整利率，相应进行调整， 分段计息。 四、存款未到期，甲方如因特殊情况急需用款，可凭存单向乙方申请办理抵押贷款或贴现业务。提前支取存款，均按实存期相应档次利率计息。存款到期未办转期，超期按活期计息。 五、甲方在存款时交乙方预留印鉴一份， 存款到期甲方持乙方开给的存单并加盖预留印鉴方能办理提款手续。 六、本协议正本一式二份，甲、乙方各持 一份，副本_份，由有关__存查。 七、未尽事宜，双方可另订协议，共同执行。 甲方(公章)乙方(公章) 负责人签章负责人签章 (1)客户在信托机构开立信托存款帐户， 交存信托资金。委托人根据与信托机构签订的《信托存款协议书》 ，按规定时间将信托资金存 人信托机构，并决定是否凭印鉴支付，如凭印 鉴支付，需预留印鉴。信托机构向委托人开具 “信托存款单”，作为到期时委托人从信托机构 取回信托金的凭证。 (2)信托机构向委托人或受益人支付信托 收益。信托机构要依照协议商定的信托存款收 益率及支付办法，按时向受益人支付信托收 益，并按约定收取信托手续费。 (3)信托存款到期，客户提取信托金或续 存。客户到期提取信托金(如凭印鉴支取，应 凭原印鉴核对无误)，交回存单，并结清信托 收益，信托行为即告终止。在信托存款到期时，如委托人需要续存，可办理续存手续。具体做法是将原“信托存款单”交回，由信托机构根据委托人重新确定的存期开出新的“信托 存款单”。 (4)信托存款未到期，客户提前支取。在 委托人的存款期间，如委托人急需用款，也可【信托存款】信托存款属于融资性资金信托范畴，它是指企、事业单位或个人将自己有权 自主支配的资金存人信托机构，由信托机构加 以管理和运用的存款。它是信托机构的主要资 金来源。 破产案例 信托存款取回权纠纷1995年5月30日，中山嘉发电力有限公司（下称嘉发公司）向法国兴业亚洲有限公司（下称兴业公司）借款6000万美元。为确保还款，嘉明电力公司与广东国投签订一份信托存款合同，嘉明电力公司将42857144美元存入广东国投，期限1998年4月20日至2000年6月22日，年利率8. 25％，分五期提款，该存款用于支付嘉发公司欠兴业公司贷款本息，存款人仅限于在约定提款日提款并委托受托方以嘉发公司名义拨入兴业公司指定帐户。广东国投曾依约划付8571428美元及利息到指定帐户。广东国投关闭清算后，余下34285716美元存款本息未支付。广东国投进入破产程序时，嘉明公司依法申报了破产债权，并未申请行使取回权。在广东国投破产清算过程中，嘉明公司认为信托存款就是信托财产，要求取回信托存款本金3428万多美元及其利息。广东高院审理认为信托财产是委托人将其财产权转移给受托人并由受托人管理和处分的财产，信托财产具有独立性，信托财产产生的利益和风险由受益人承受。但广东国投与嘉明公司的合同明确约定了存款金额、期限和利率，存款到期后可以取回本息，具有存款合同的特征。双方设定的是存款关系，并非信托关系。广东国投依据信托存款合同有关委托支付的约定已经支付8571428美元，余下存款不属于信托财产，嘉明公司不享有取回权。广东高院裁定嘉明公司对信托存款本金34285716美元及其利息不能行使取回权。嘉明公司作为破产债权人应当按比例平等受偿。 参考资料 [1] MBA智库网 http://wiki.mbalib.com/wiki/%E4%BF%A1%E6%89%98%E5%AD%98%E6%AC%BE[2] 企业破产网 http://www.365lvshi.com/qiyepochan/01b/64.html[3] 金库网 http://baike.jinku.com/doc-view-17725.html
社会保险补贴是对各类服务型企业（包括商贸、餐饮、服务业企业，国家限制的行业除外）新增岗位新招用国有企业下岗失业人员，并与之签订3年以上劳动合同以及政府投资和社区开发的公益性岗位安排国有企业大龄就业困难人员，对符合规定条件的国有企业下岗失业人员（实际缴纳的基本养老保险费和失业保险费的单位部分）给予补贴。 社会保险补贴标准：按单位应为所招人员缴纳的养老保险费和失业保险费之和计算，个人应缴纳的养老保险和失业保险费仍由本人负担。
简介对违法票据承兑、付款、保证罪，是指银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的行为。 本罪的特征是： 一、本罪侵犯的客体是国家金融管理制度及承兑、付款、保证的有关规定； 二、本罪在客观方面表现为： 1、行为人有违法国家金融法律、法规、规章、制度的行为； 2、行为人有对违法票据承兑、付款、保证的事实发生； 3、有造成重大损失的后果发生。 三、本罪的犯罪主体是特殊主体，即犯罪人必须具备在银行或者金融机构从业的人员或者银行、金融机构才能构成本罪主体； 四、本罪在主观方面的表现为过失，即行为人由于疏忽大意没有预见到发生的后果造成重大损失的行为。 对违法票据承兑、付款、保证罪，刑法规定： 一、造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役； 二、造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑； 三、单位犯本罪，对单位处罚金，并对直接负责任的主管人员和其他直接责任人员按前述两个标准定罪处罚。
所谓卡特债券，即财政部在国外销售的以马克和瑞士法郎记帐的债券。 卡特债券的历史背景[1] 1970年代末期美国经济的问题可以追溯到1960年代，当时美国和苏联的冷战进行得如火如荼，而前后长达15年(1961-1975年)的越南战争将美国拖入了高支出的泥潭，美国国防支出占GDP的比例高达9%，美国财政赤字大幅攀升。 在全球层面，在第一次石油危机的冲击下，1974-1975年全球经济陷入了衰退和通胀并存的时代，即为“滞胀”。1977年卡特开始执政时的美国和全球经济仍在“滞胀”的煎熬之中。卡特政府为了刺激经济增长和缓解国防开支压力，就采取了扩张性财政政策和货币政策的政策组合，财政赤字从1975 年的532亿美元高位稳升至1981年的600亿美元，而越战最高峰1968年的财政赤字仅为260亿。为了弥补财政赤字，美国政府同时实行了宽松的货币政策，通胀率进一步攀升，1974年9月到1978年1月物价累计上涨23.9%。 1978年10月，卡特政府出台了控制通货膨胀的政策措施，但是在货币政策紧缩方面却没有传递出明显的信号，市场预期由于经济增长缓慢和失业严重，美联储可能不会出台实质性紧缩政策，因此市场预期通胀水平将大幅度提高。更值得注意的是，1974-1978年美国贸易赤字高达850亿美元，美元有对外贬值的潜在动力。在此条件下，外汇市场不断抛售美元，美元大幅贬值。美元兑日元(98.08,-0.3300,-0.34%)从1977年初的 1∶290下跌至1978年10月30日的1∶170，跌幅超过40%，其中10月30日美元对主要货币发生了恐慌性暴跌。 在这个紧急时刻，美国政府决定干预外汇市场，干预初步规模为300亿美元。但是，此时美国政府发现在美元大幅走低的条件下难以从市场融资。前美联储主席沃克尔曾指出，美元如果贬值过多，那么美国融资难度将极大的提高，整个体系将陷入巨大的“缺血”危机中。此前在布雷顿森林体系中，美国作为中心国家，而欧洲和日本作为外围国家，通过贸易和金融渠道实现了货物和资本的有序流动。但是布雷顿森林体系崩溃之后，货物和资本流动的有序性被破坏，尤其是美国信用受到质疑，使得资本流入更加慎重甚至出现资本流出，背负近万亿财政赤字和850亿贸易逆差的美国政府难以迅速从市场获得融资。 因此，美国政府启动了1934年1月31日颁布的《黄金储备法》，该法给予货币当局利用该法设立的外汇平准基金(Exchange Stabilization Fund)直接干预外汇市场的权力。不过，该法同时规定直接干预外汇市场不能影响国内货币政策。鉴此，美联储只好通过与其他中央银行签订货币合作协议借款 150亿美元，并从国际货币基金组织(IMF)提取了价值50亿美元的储备，但是这仍然无法达到300亿美元的资金要求。为了进一步筹集资金、为美联储与德国、瑞士等央行的货币合作和美联储外汇干预提供便利，美国财政部发行了价值为52亿美元的马克债券(价值42亿美元)和瑞士法郎债券(价值10亿美元)，即卡特债券。 1978年11月1日，在美国大规模干预外汇市场后，美元兑主要货币升值7%-10%；此后美国联合西德、瑞士和日本央行数次干预外汇市场，至 11月底美国为此耗费了350亿美元，美元企稳。但是，1978年12月，当时第二大石油出口国伊朗发生政治动荡，中东伊斯兰革命开始，第二次石油危机爆发，石油价格从每桶13美元上涨至月底的28美元，并继续急速上扬至次年年初的37美元。1979年3月美国通货膨胀率达到10.24%，美元又开始下跌，直至美联储新主席沃克尔上台之后的紧缩政策才挽回了美元颓势。 卡特债券的作用[1] 在1978年10月底，美元发生了恐慌性暴跌，使得美国政府在维持汇率稳定上倾注了巨大的心血，卡特政府为此出台了“拯救美元计划”，卡特债券就是该计划中的一个组成部分。“拯救美元计划”还包括直接干预外汇市场、货币当局的货币互换、紧缩性货币政策和联合干预等措施。虽然卡特债券在该计划中仅是较小的一个组成部分，但是在美联储外汇干预中发挥了一定的作用。 其一，卡特债券为美国提供了新的融资途径。截至1978年年底，在美联储直接干预外汇市场的操作中总计动用了660亿美元的资金，其中52亿为卡特债券筹集的资金。关键是卡特债券的发行为美国开辟了新的融资渠道。但是由于卡特债券是美国单独承担汇率风险，对于美国而言是不利的，因此1978年之后美国不曾再利用这一渠道。 其二，卡特债券获得的外汇资产在外汇直接干预初期发挥了重要的作用。在布雷顿森林体系崩溃之后，美国的外汇储备仍然是以黄金为主，而马克、瑞士法郎的占比很小，这使得美联储进行外汇干预的资源受到严重制约，而卡特债券突破了这一瓶颈。比如1978年11月1日，在上午9点20之前的5分钟，美联储就动用了6900万德国马克、1900万瑞士法郎以及价值500万美元的日元干预外汇市场。 最后，卡特债券有效促进了美国干预外汇市场的国际合作。1978年1月，德国就与美国签署了价值为10亿美元的货币互换协议，为美国提供资金支持。但是在美元暴跌之后，德国和瑞士不愿再为美国提供资金，使得美国干预外汇市场遭遇资金瓶颈，同时德国和瑞士表示在联合干预外汇市场上存在巨大汇率风险。鉴此，美国无奈发行卡特债券独自承担汇率风险，以此换取西德和瑞士的支持。 虽然卡特债券在美国干预外汇市场中发挥了一定作用，但是卡特债券规模很小，是“拯救美元计划”中一个很小的组成部分。真正挽救美元的是沃克尔的强势紧缩货币政策，他三次大幅提高利率至20%左右，为美国历史上的最高利率水平。卡特债券作为美国发行的非美元计价的外国债券，对于美国而言并非有利，在当时发行卡特债券对美国而言实属无奈。 值得注意的是，在美国大规模干预外汇市场后，国际货币体系发生了重大的变化。1978年12月4-5日，欧洲共同体9国首脑在布鲁塞尔达成了 1979年1月1日正式成立欧洲货币体系的协议。12月13日，IMF宣布资金规模将从390亿特别提款权扩展至586亿特别提款权，在 1979-1981年每年向成员国分配40亿特别提款权。欧共体和IMF的行动直接冲击美元霸权，泰晤士报(1979)甚至认为美元衰弱的进程开始了
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