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《证券市场基础知识》

《证券市场基础知识》书　名：证券市场基础知识　　作　者：中国证券业协会编　　出版社：中国财政经济出版社　　出版时间： 2009-5-1 　　字　数： 341000 　　页　数： 355 　　开　本： 16开　　纸　张：胶版纸　　I S B N ： 9787509513729 　　包　装：平装　　所属分类：图书 >> 个人理财 >> 证券/股票　　定　价：36.00元内容简介　　为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险控制指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐制度的内容；第三，根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，增加有关内容；第四，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，并根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充；第五，根据新发布的有关基金销售的规范，修订《证券投资基金》中相关内容，并增加了有关基金财务会计报告分析的内容，修订了基金估值的相关内容；第六，对原教材中的基本概念、理念和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。目录第一章　证券市场概述　　第一节　证券与证券市场　　第二节　证券市场参与者　　第三节　证券市场的产生与发展第二章　股票　　第一节　股票的特征与类型　　第二节　股票的价值与价格　　第三节　普通股票与优先股票　　第四节　我国的股票类型第三章　债券　　第一节　债券的特征与类型　　第二节　政府债券　　第三节　金融债券与公司债券　　第四节　国际债券第四章　证券投资基金　　第一节　证券投资基金概述　　第二节　证券投资基金当事人　　第三节　证券投资基金的费用与资产估值　　第四节　证券投资基金的收入、风险与信息披露　　第五节　证券投资基金的投资第五章　金融衍生工具　　第一节　金融衍生工具概述　　第二节　金融远期、期货与互换　　第三节　金融期权与期权类金融衍生产品　　第四节　其他金融衍生工具简介第六章　证券市场运行　　第一节　发行市场和交易市场　　第二节　证券价格指数　　第三节　证券投资的收益与风险第七章　证券中介机构　　第一节　证券公司概述　　第一节　证券公司的主要业务　　第二节　证券公司治理结构和内部控制　　第三节　证券登记结算公司　　第四节　证券服务机构第八章　证券市场法律制度与监督管理　　第一节　证券市场法律、法规概述　　第二节　证券市场的行政监管　　第三节　证券市场的自律管理后记书摘序言　　随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。　　为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险控制指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐制度的内容；后记　　2009年《证券业从业资格考试统编教材》由中国证券业协会主持修订。此套考试指定教材的修订工作分为5个小组进行，霍文文、张望、王建业、李康、杜书明同志分别主持《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》的修订工作。参加教材编写、修改工作的人员有申屹、骆玉鼎、吴顺虎、梅慎实、邹颖、金剑华、高占军、李德峰、李相宏、龚仰树、陈加赞、张银旗、陈宏、侯定海、张建春、赵建明、林晓征等。在本次教材修订过程中，周自盛、赵山忠、李明、刘秀毓、曹淮扬、徐风雷、沙雁、杨亦新、李洪涛、高润恒、庄奇、张军、郑锋、何勤、王娴、王丽、孙培源、拓小燕、蒋颛顼、李莹、高天红、王贤英、黄永刚、周杨等同志提出了宝贵的修改意见和建议。　　教材的修订还得到了中国证监会机构监管部、发行监管部、市场监管部、基金监管部、上市公司监管部、上海专员办和中国证券登记结算有限责任公司的大力支持；得到了上海财经大学、中央财经大学、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券公司、光大银行基金托管部、兴业银行资产托管部、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司的帮助。　　在本套教材的编辑出版过程中，中国财政经济出版社做了大量工作，在此一并表示感谢。节选内容　　第一章　证券市场概述　　第一节　证券与证券市场　　证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。　　一、有价证券　　（一）有价证券的定义　　有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。　　有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

857次 2020-08-05
三巫同时显灵(日)

三巫同时显灵(日) Triple Witching 指股价指数期货合约、股价指数期权及个股期权同时到期。这种情形每季发生一次，常令股市的波动性显着升高，尤其是美国股市。美国的三权到期日为3月、6月、9月和12月的第三个周五。与三约到期类似的是双约到期，即上述三种合约的其中两种同时到期。

657次 2020-08-05
三井住友海上火灾保险株式会社

三井住友海上火灾保险株式会社三井住友海上火灾保险株式会社简介：三井住友海上火灾保险株式会社(简称『三井住友海上』)于2001年10月1日因三井海上以及住友海上两家公司的合并而诞生，在全球积极展开财产保险、人寿保险、金融服务、风险管理等相关事业。透过综合性的集团力量，全力支持客户在生活面‧事业面的所有需要，提供适合每一个个体需求的商品与服务。公司英文名称为Mitsui Sumitomo Insurance Company, Ltd.，总公司在日本国东京都中央区新川2-27-2，设立于1918年(大正17年)10月21日，资本额为139,595,523,495日币三井海上火灾保险株式会社的沿革：旧三井海上火灾保险株式会社成立于1918年(大正7年)10月，当时公司名称为大正海上火灾保险株式会社，总公司位于东京日本桥，另有大阪、神户两分公司。经营的险种为海上保险、运送保险以及火灾保险。第二次世界大战开始后，日本产险市场进入整理统合时期，大正海上分别于1941年(昭和16)以及1944年(昭和19年)与新日本火灾以及三井火灾合并。战后，随着社会的复兴脚步，日本经济急速成长，因应此需求，企业‧个人保险产品陆续推出，特别是汽车保险所占比例自此时期开始增高。因应日本经济的高度成长以及社会环境的快速转变，大正海上不断地在新商品开发、理赔处理系统的整备以及客户服务质量的提升等方面注入心力。同时，因应国际化时代的来临，也积极充实海外营业网，拓展国际活动。 1991年(平成3年)公司更名为三井海上火灾保险株式会社，1996年(平成8年)随着新保险业法的实施，设立三井未来生命株式会社(音译)，正式跨足人寿保险领域。为求事业的多角化经营，于2001年(平成13年)与住友海上合并。住友海上火灾保险株式会社的沿革旧住友海上火灾保险株式会社的前身之一大阪保险株式会社于1893年(明治26年)成立于大阪西区，并于1916年(大正5年)加入大阪商船集团，成为大阪海上火灾保险株式会社。 1917年(大正6年)山下汽船公司于东京有乐町成立了另一个住友海上的前身----扶桑海上保险株式会社，尔后经营权移转至住友，公司改名住友海上火灾保险株式会社。经过第一次世界大战后的经济萧条时期以及关东大地震、太平洋战争等多重试炼，1944年(昭和19年)大阪海上与住友海上合并，成为大阪住友海上火灾保险株式会社。1954年(昭和29年)改称住友海上火灾保险株式会社，迎接战后经济成长期的到来。在日本经济高度发展的时期，住友海上以扩大良质契约为目标，全力朝担保力优良的保险公司发展。尔后，转变经营方向，全力推动大众化路线，朝扩大规模迈进，积极充实销售‧事故服务‧电话服务等网络。1996年(平成8年)随着新保险业法的实施，成立住友悠悠生命株式会社(音译)，跨足人寿保险领域。为图事业的多角化经营，于2001年(平成13年)与三井海上合并。三井住友海上台北分公司 1999年3月三井海上取得财政部分公司设立许可，成为第一家在台湾地区取得营业执照的日系产物保险公司。台北分公司于1999年8月开幕，正式展开财产保险营业活动，当时设址于台北市敦化北路宏国大楼。2001年9月迁移现址，2001年10月与住友海上合并，成为「日商三井住友海上火灾产物保险股份有限公司台北分公司」。三井住友海上台北分公司除经营一般财产保险商品外，在总公司支持体制下，更不定期提供顾客安全诊断服务，帮助顾客建立正确的风险管理概念与机制。 2005年9月，日本总公司并购了居台湾产险市场第二大市占率的明台产物保险股份有限公司，正式跨入台湾本土保险市场。今后，台北分公司与明台将可透过彼此的网络与经验为全台湾客户提供更充实的商品与服务。

770次 2020-08-05
三次产业

三次产业是根据社会生产活动历史发展的顺序对产业结构的划分，产品直接取自自然界的部门称为第一产业，对初级产品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。它是世界上较为通用的产业结构分类，但各国的划分不尽一致。　　我国的三次产业划分是：

529次 2020-08-05
七天通知存款

七天通知存款七天通知存款，是通知存款的一种。　　通知存款是一种不约定存期、支取时需提前通知银行、约定支取日期和金额方能支取的存款。　　业务种类　　个人通知存款不论实际存期多长，按存款人提前通知的期限长短划分为一天通知存款和七天通知存款两个品种。一天通知存款必须提前一天通知约定支取存款，七天通知存款则必须提前七天通知约定支取存款。　　起存金额　　人民币通知存款最低起存、最低支取和最低留存金额均为5万元，外币最低起存金额为1000美元等值外币（各省具体起存金额请向当地分行咨询）。　　存款币种　　通知存款的币种为人民币、港币、英镑、美元、日元、欧元、瑞士法郎、澳大利亚元、新加坡元（各省具体开办的业务和币种请向当地分行咨询）。　　适用利率　　人民币、外币的通知存款利率均高于活期存款利率。　　申请办法　　持本人身份证到中行任一网点，开立定期一本通账户。

727次 2020-08-05
三差异分析法

三差异分析法三差异分析法所谓三差异分析法即将固定制造费用的成本差异区分为耗费差异,能量差异和效率差异三部分.

497次 2020-08-05
《财务报表分析》

《财务报表分析》图书信息　　书名: 财务报表分析　　作　者：周凤　　　出版社：机械工业出版社　　出版时间： 2009-1-1 　　ISBN: 9787111150459 　　开本： 16开　　定价: 24.00元内容简介　　《财务报表分析》第2版作为国家“十一五”规划教材，是按照财政部新颁布的《企业会计准则》和《企业会计准则——应用指南》编写的。其主要内容包括财务报表分析的基本理论和基本方法、资产负债表分析、利润表分析、现金流量表分析、所有者权益变动表分析、会计报表附注分析、偿债能力分析、营运能力分析、获利能力分析、发展能力分析和财务报表综合分析。本书运用真实的企业财务报表进行分析与评价，具有很强的实用性。本书可作为会计、金融、工商管理专业学生财务报表分析的教材。图书目录　　第2版前言　　第1版前言　　第1章　财务报表分析概论　　第2章　财务报表分析的基本方法　　第3章　资产负债表分析　　第4章　利润表分析　　第5章　现金流量表分析　　第6章　所有者权益变动表分析　　第7章　会计报表附注分析　　第8章　偿债能力分析　　第9章　营运能力分析　　第10章　获利能力分析　　第11章　发展能力分析　　第12章　财务报表综合分析　　参考文献 2.图书信息　　作　者：张新民，钱爱民　编著出版社：中国人民大学出版社　　出版时间： 2008-9-1 　　字　数： 438000 　　页　数： 352 　　开　本： 16开　　I S B N ： 9787300096070 　　包　装：平装　　所属分类：图书 >> 管理 >> 会计 >> 财务会计与财务报表　　定价：36.00 内容简介　　作为商学院以及其他经济管理类院校开设的重要课程之一，“财务报表分析”受到了越来越多师生的重视。与目前市场上已有的其他同类教材相比，本教材的显著特点是：　　1.财务状况质量分析理论更加完善　　财务状况质量分析理论的新近研究成果主要体现在资产质量分析、利润质量分析、现金流量质量分析、所有者权益变动表分析、合并财务报表分析等相关内容之中。　　2.建立了与新准则相适应的财务分析方法体系　　本书构建了与新会计准则的概念体系和报表体系相适应的财务分析方法体系。本书是作者首次在教材中向读者系统地展示这方面的研究成果。　　3.选择的案例与新准则联系密切，针对性、实用性强　　本书在案例的选择与安排上，融入了作者近期采集的具有代表性的案例，其中主要案例素材取自在我国具有代表性的上市公司2007年度的年度报告。　　4.配备了单独出皈的案例配套教材　　本教材的姐妹篇《财务报表分析案例》也同时由中国人民大学出版社出版，两书同时使用效果会臣好。作者简介　　张新民对外经济贸易大学国际商学院院长、会计学教授、博士生导师。资深英国特许公认会计师（FCCA）、资深澳洲注册会计师（FCPA）。企业财务状况质量分析理论的创立者，该理论在财务分析界独树一帜，影响广泛。曾在《会计研究》、《中国工业经济》、《管理世界》等专业刊物上发表多篇具有广泛影响的学术论文。承担过多项国家级、省部级研究课题。出版的专著有《企业财务战略研究》、《企业财务状况质量分析理论研究》等六部；编著或主编了《企业财务报表分析》、《上市公司财务报表分析》、《税务会计》、《中级会计英语》等教材；主译了英国特许公认会计师协会（ACCA）的《财务报表解释》、《绩效管理》、《项目案例》和《高级会计实务》等。先后为包括清华大学在内的多家国内一流大学的EMBA项目主讲“企业财务报表分析与经营决策”等课程。主要研究领域：企业财务分析、财务会计、企业财务状况质量分析等。钱爱民对外经济贸易大学国际商学院会计系副教授、硕士生导师。中国注册会计师，美国威斯康星大学访问学者。编著《企业财务会计报告分析》等五部著作，翻译《高级财务会计》等专著三部，在《会计研究》等专业期刊发表论文近20篇。先后为会计学专业学生以及ACCA方向、CGA方向、MBA等各层次的学生讲授“财务会计”、“管理会计”、“财务报表分析”、“高级财务会计”、“国际会计”等多门专业课程。1998年起先后担任英国ACCA财务管理证书考试、美国IFM、CMA证书考试的“财务报表解释”、“绩效管理”、“财务管理”等相关课程的培训师。主要研究领域：财务会计、企业财务报表分析等。目录　　第1章企业财务报表分析概论　　第2章资产质量分析　　第3章资本结构质量分析　　第4章利润质量与所有者权益变动表分析　　第5章现金流量质量分析　　第6章合并报表分析与财务质量　　第7章与财务质量分析有关的其他重要信息　　第8章企业财务质量的综合分析方法　　第9章综合案例分析　　参考文献

549次 2020-08-05
上海中期期货经纪有限公司

上海中期期货经纪有限公司上海中期期货经纪有限公司（原中国国际期货经纪有限公司上海分公司），简称上海中期，是经中国证监会批准、国家工商行政管理局核准的独立法人公司，成立于一九九三年二月，是目前国内最具影响力的期货经纪公司之一。上海中期标识上海中期一成立就投身于国内期货市场的开发和建设，尤其在有色金属方面成绩突出。多年来，在上海金属交易所，上海中期的代理交易量和交易额一直名列前茅。 1997年3月，上海中期公司作为期货业的唯一代表被评为“驻沪百家优秀企业”。 1997年5月28日，在上海金属交易所成立五周年之际，上海中期光荣地被评选为“1992年至1997年度十佳会员”。 1998年，上海中期又再次荣获金交所优秀会员称号。 2006年，上海中期的成交量再创全国第二。外部链接上海中期官方网站 (http://www.shcifco.com/)

816次 2020-08-05

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