《证券交易》 【书 名：】2010年证券从业资格考试教材 证券交 【出版社：】中国财政经济出版社 【作 者：】中国证券业协会 编 【日期：】2010年06月01日 【ISBN：】9787509513736 【定价】￥35元 内容简介 为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据我国债券市场发展的最新情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司债券、中期票据的基本概念及发行承销的相关规定，在《证券投资分析》中增加有关债券组合管理的内容；第二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容；第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容；第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容；第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订；第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的规定，在《证券投资基金》中增加了基金销售业务规范及QDII基金的相关内容；第七，结合新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容；第八，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。 目录 第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念和基本要素 第二节 证券交易程序和交易机制 第三节 证券交易所的会员和席位 第二章 证券经纪业务 第一节 证券经纪业务的含义和特点 第二节 证券经纪关系的建立 第三节 委托买卖 第四节 竞价与成交 第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 第七节 证券经纪业务的风险及其防范 第三章 经纪业务相关实务 第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 第二节 股票网上发行 第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 第四节 基金、权证和转债的相关操作 第五节 代办股份转让 第六节 期货交易的中间介绍 第四章 特别交易事项及其监管 第一节 特别交易规定与交易事项 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 第五章 证券自营业务 第一节 证券自营业务的含义与特点 第二节 证券公司证券自营业务管理 第三节 证券自营业务的禁止行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任 第六章 资产管理业务 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节 资产管理业务的监管和法律责任 第七章 融资融券业务 第一节 融资融券业务的含义及资格管理 第二节 融资融券业务的管理 第三节 融资融券业务的风险及其控制 第四节 融资融券业务的监管和法律责任 第八章 债券回购交易 第一节 债券质押式回购交易 第二节 债券买断式回购交易 第九章 证券交易的结算 第一节 清算与交收的含义 第二节 结算账户的管理 第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收 第四节 B股的清算与交收 第五节 债券回购交易的清算与交收 第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收 第七节 权证的清算与交收 第八节 融资融券业务的清算与交收 后记[1]
《行为金融学》 图书信息 书 名: 行为金融学 作 者：饶育蕾，盛虎 出版社： 机械工业出版社 出版时间： 2010-7-1 ISBN: 9787111311065 开本： 16开 定价: 38.00元 内容简介 本书从有效市场假说的缺陷着手，提出行为金融学理论对于金理论发展的意义，并结合国内外证券市场异象，指出该理论存在的现实意义。通过心理实验的设计，以及心理学相关知识的介绍，了解人类在不确定性决策下的心理和行为偏差，在此基础上，提出前景理论对于预期效用理论的替代。全书结合金融市场特征和心理学的知，从个体和群体的角度，分析投资者在金融市场交易过程中出现的心理和行为偏差。作为行金融学理论与运用的结晶，本书针对证券交易中人类行为的特点，分析行为资产定价模型和为资产组合理论，并提出行为投资策略。针对公司金融领域，在分析经理人的心理和行为偏的基础上，本书提出了行为公司金融理论。 作者简介 饶育蕾，中南大学教授，博士生导师。现任中南大学金融创新研究中心主任，兼任湖南省金融学会常务理事，中国金融学年会理事，中国运筹学会金融工程与金融风险管理分会理事，中国管理学年会金融专家委员会副主任委员。 饶育营教授主要从事公司治理结构、企业资本结构、行为金融学等领域的研究，主持并参加了20余项科研课题，其中主持教育部人文社科研究重大项目“行为金融学理论与实证研究”，教育部人文社科研究后期资助重点项目“行为公司金融”，教育部“国际金融危机应对研究”应急项目“金融危机形成的微观行为基础及对策研究”等项目：主持国家自然科学基金项目“基于行为博弈的委托代理关系模型与实验研究”及国际合作项目3项。在《中国金融评论》、《中国管理科学》、《系统工程理论与实践》、《南开管理评论》等知名报刊杂志上发表论文90余篇。 图书目录 前言 教学建议 第1章 概论 第2章 有效市场假说及其缺陷 第3章 证券市场中的异象 第4章 预期效用理论与心理实验 第5章 认知过程的偏差 第6章 心理偏差与偏好 第7章 前景理论 第8章 金融市场中的个体心理与行为偏差 第9章 金融市场的群体行为与金融泡沫 第10章 行为资产定价理论 第11章 行为资产组合理论 第12章 行为投资决策与管理 第13章 行为金融学发展的前沿动态 术语表
《经济学人周刊》亚洲十大年轻富豪排行榜 《经济学人周刊》亚洲十大年轻富豪排行榜 关键字：李彦宏 黄光裕 丁磊 经济学人周刊 杨惠研 马化腾 巴菲特周刊 世界经济学人 年轻富豪排行榜 亚洲 百度 Google 百科 股市 经济 金融 上交所 港交所 深交所 发改委 国有控股 外资控股 G20峰会 工商联 CCTV 新闻联播 经济学家 金融产品 证劵日报 财经 证劵周刊 经济日报 财富 福布斯 商业周刊 商学院 领袖 中国移动 中国石油 交通银行 中国银行 中国工商银行 百度 互动百科 由《经济学人周刊》发布的亚洲十大年轻富豪排行榜于11月13日正式揭晓，来自百度公司、国美电器、网易、碧桂园大股东、华宝国际、腾讯公司等10家企业领袖榜上有名。李彦宏、黄光裕、丁磊分别位居前三。 2008年度亚洲十大年轻富豪排行榜是《经济学人周刊》《巴菲特周刊》依据影响力、成长性、资产，对年轻领袖的综合评估。和2007年相比，今年的亚洲十大年轻富豪排行榜榜单排名略有调整，但其面孔都是各位常客。其中百度公司创始人李彦宏凭借其综合能力排在第一位，国美电器当家人黄光裕位居第二，网易CEO丁磊仅次第三名。 和前两届一样，今年10位亚洲十大年轻富豪是从200位候选人中产生。今年前10位候选人是：李彦宏、黄光裕、丁磊、杨惠研、朱林瑶、马化腾、张成飞、鲜扬、Malvinder、Sameer Gehlaut。 为了增强年轻富豪和观众之间的互动，今年主办方增加了网友参与评论和投票环节，但是投票结果只作为参考而不作为依据。《经济学人周刊》已经授权世界经济学人(iwxo.com)网站提供网上投票和观众评论服务。据悉，世界经济学人(iwxo.com)是世界经济学人集团旗下专为企业家和职业经理人而设的互动门户，目前用户数量在全球同类网站中排名第一，既可以为高端商务人士提供管理实务、营销策略、管理文库等工具型的文章文案，又快速报道财经消息、企业动态、商业领袖等经过加工的媒体资讯，特别是还设立了部落格、哈佛管理、品牌搜索、名片在线等实用型的商务资源平台。 附：背景资料 1) 关于《世界经济学人周刊》中文版。全球领先的中文管理杂志《世界经济学人周刊》，以科技、管理、人文为核心内容，深入报导最具前瞻性的科技资讯，并拓展全面而宽广的管理视野。《世界经济学人周刊》聚焦当今国内外管理学界最热门的议题、最值得关注的商业经营模式，并深入报道当今举足轻重的商业精英与跨国企业，是力求掌握最新、最具时效经营模式的精英读者最佳选择。 2)《巴菲特周刊》是世界经济学人集团为沃伦·巴菲特(Warren Buffett)创办的财经刊物，致力于为商业领袖提供广阔的视野与决策参考，为投资者提供有价值的商业新闻，协助他们不断更新理念，领导变革。2006年底，《巴菲特周刊》网络版(buffettweek.com)问世，涉及经济、商业、金融、地产，为此时期遇到危机的读者引领了希望的航标。《巴菲特周刊》积极倡导“经济和商业的目的是为了创造幸福”的价值观! 相关媒体：李彦宏 黄光裕 丁磊 经济学人周刊 杨惠研 马化腾 巴菲特周刊 世界经济学人 年轻富豪排行榜 亚洲 百度 Google 经济日报 新浪网 新华网 人民网 cctv 华尔街 金融危机 股市 新闻网 中央电视台 新华网 中国证券报 中国青年报 深圳特区报 华尔街日报 上海证券报 南方日报 羊城晚报 证券时报 南方都市报 证券日报 中国日报 联合早报 文汇报 北京日报 北京晚报 名牌 和讯网 中国经济网 重庆晚报 信息时报 南方人物周刊 央视网 中国财富 投资与合作 中国企业家 新财经 财经文摘 环球财经 《经济》月刊 百度新闻 GOOGLE资讯 银河证券 中信证券 广东证券 民族证券 北京首证 北京证券 国泰君安 华夏证券 南方证券 BTV凤凰卫视 网易 搜狐 每日电讯 金融时报 商业周刊
《电子认证服务管理办法》 《电子认证服务管理办法》 《电子认证服务管理办法》于2005年1月28日中华人民共和国信息产业部第十二次部务会议审议通过并发布，自2005年4月1日起施行。共计八章四十三条，信息产业部为了配合《中华人民共和国电子签名法》的发布和实施，制定出的用以规范电子认证服务行为、监管电子认证服务的行政法规。该法明确了电子认证服务机构的资质要求、应提供的服务及应履行的义务，数字证书所包含的内容、认证机构终止服务后的业务承接方式、国家监管部门对认证机构的监管措施等等。它对《中华人民共和国电子签名法》的相关内容进行了细化，对其落实和执行起到了良性的推进作用，为我国电子认证服务机构（CA），尤其是第三方CA的健康发展提供了更好的保障。具体参见《电子认证服务管理办法》。
《国务院关于保险业改革发展的若干意见》 国务院关于保险业改革发展的若干意见 国发〔2006〕23号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 改革开放特别是党的十六大以来，我国保险业改革发展取得了举世瞩目的成就。保险业务快速增长，服务领域不断拓宽，市场体系日益完善，法律法规逐步健全，监管水平不断提高，风险得到有效防范，整体实力明显增强，在促进改革、保障经济、稳定社会、造福人民等方面发挥了重要作用。但是，由于保险业起步晚、基础薄弱、覆盖面不宽，功能和作用发挥不充分，与全面建设小康社会和构建社会主义和谐社会的要求不相适应，与建立完善的社会主义市场经济体制不相适应，与经济全球化、金融一体化和全面对外开放的新形势不相适应。面向未来，保险业发展站在一个新的历史起点上，发展的潜力和空间巨大。为全面贯彻落实科学发展观，明确今后一个时期保险业改革发展的指导思想、目标任务和政策措施，加快保险业改革发展，促进社会主义和谐社会建设，现提出如下意见： 一、充分认识加快保险业改革发展的重要意义 保险具有经济补偿、资金融通和社会管理功能，是市场经济条件下风险管理的基本手段，是金融体系和社会保障体系的重要组成部分，在社会主义和谐社会建设中具有重要作用。 加快保险业改革发展有利于应对灾害事故风险，保障人民生命财产安全和经济稳定运行。我国每年因自然灾害和交通、生产等各类事故造成的人民生命财产损失巨大。由于受体制机制等因素制约，企业和家庭参加保险的比例过低，仅有少部分灾害事故损失能够通过保险获得补偿，既不利于及时恢复生产生活秩序，又增加了政府财政和事务负担。加快保险业改革发展，建立市场化的灾害、事故补偿机制，对完善灾害防范和救助体系，增强全社会抵御风险的能力，促进经济又快又好发展，具有不可替代的重要作用。 加快保险业改革发展有利于完善社会保障体系，满足人民群众多层次的保障需求。我国正处在完善社会主义市场经济体制的关键时期，人口老龄化进程加快，人民生活水平提高，保障需求不断增强。加快保险业改革发展，鼓励和引导人民群众参加商业养老、健康等保险，对完善社会保障体系，提高全社会保障水平，扩大居民消费需求，实现社会稳定与和谐，具有重要的现实意义。 加快保险业改革发展有利于优化金融资源配置，完善社会主义市场经济体制。我国金融体系发展不平衡，间接融资比例过高，影响了金融资源配置效率，不利于金融风险的分散和化解。本世纪头20年是我国加快发展的重要战略机遇期，金融在现代经济中的核心作用更为突出。加快保险业改革发展，发挥保险在金融资源配置中的重要作用，促进货币市场、资本市场和保险市场协调发展，对健全金融体系，完善社会主义市场经济体制，具有重要意义。 加快保险业改革发展有利于社会管理和公共服务创新，提高政府行政效能。随着行政管理体制改革的深入，政府必须整合各种社会资源，充分运用市场机制和手段，不断改进社会管理和公共服务。加快保险业改革发展，积极引入保险机制参与社会管理，协调各种利益关系，有效化解社会矛盾和纠纷，推进公共服务创新，对完善社会化经济补偿机制，进一步转变政府职能，提高政府行政效能，具有重要的促进作用。 二、加快保险业改革发展的指导思想、总体目标和主要任务 随着我国经济社会发展水平的提高和社会主义市场经济体制的不断完善，人民群众对保险的认识进一步加深，保险需求日益增强，保险的作用更加突出，发展的基础和条件日趋成熟，加快保险业改革发展成为促进社会主义和谐社会建设的必然要求。 加快保险业改革发展的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以人为本、全面协调可持续的科学发展观，立足改革发展稳定大局，着力解决保险业与经济社会发展和人民生活需求不相适应的矛盾，深化改革，加快发展，做大做强，发展中国特色的保险业，充分发挥保险的经济“助推器”和社会“稳定器”作用，为全面建设小康社会和构建社会主义和谐社会服务。 总体目标是：建设一个市场体系完善、服务领域广泛、经营诚信规范、偿付能力充足、综合竞争力较强，发展速度、质量和效益相统一的现代保险业。围绕这一目标，主要任务是：拓宽保险服务领域，积极发展财产保险、人身保险、再保险和保险中介市场，健全保险市场体系；继续深化体制机制改革，完善公司治理结构，提升对外开放的质量和水平，增强国际竞争力和可持续发展能力；推进自主创新，调整优化结构，转变增长方式，不断提高服务水平；加强保险资金运用管理，提高资金运用水平，为国民经济建设提供资金支持；加强和改善监管，防范化解风险，切实保护被保险人合法权益；完善法规政策，宣传普及保险知识，加快建立保险信用体系，推动诚信建设，营造良好发展环境。 三、积极稳妥推进试点，发展多形式、多渠道的农业保险 认真总结试点经验，研究制定支持政策，探索建立适合我国国情的农业保险发展模式，将农业保险作为支农方式的创新，纳入农业支持保护体系。发挥中央、地方、保险公司、龙头企业、农户等各方面的积极性，发挥农业部门在推动农业保险立法、引导农民投保、协调各方关系、促进农业保险发展等方面的作用，扩大农业保险覆盖面，有步骤地建立多形式经营、多渠道支持的农业保险体系。 明确政策性农业保险的业务范围，并给予政策支持，促进我国农业保险的发展。改变单一、事后财政补助的农业灾害救助模式，逐步建立政策性农业保险与财政补助相结合的农业风险防范与救助机制。探索中央和地方财政对农户投保给予补贴的方式、品种和比例，对保险公司经营的政策性农业保险适当给予经营管理费补贴，逐步建立农业保险发展的长效机制。完善多层次的农业巨灾风险转移分担机制，探索建立中央、地方财政支持的农业再保险体系。 探索发展相互制、合作制等多种形式的农业保险组织。鼓励龙头企业资助农户参加农业保险。支持保险公司开发保障适度、保费低廉、保单通俗的农业保险产品，建立适合农业保险的服务网络和销售渠道。支持农业保险公司开办特色农业和其他涉农保险业务，提高农业保险服务水平。 四、统筹发展城乡商业养老保险和健康保险，完善多层次社会保障体系 适应完善社会主义市场经济体制和建设社会主义新农村的新形势，大力发展商业养老保险和健康保险等人身保险业务，满足城乡人民群众的保险保障需求。 积极发展个人、团体养老等保险业务。鼓励和支持有条件的企业通过商业保险建立多层次的养老保障计划，提高员工保障水平。充分发挥保险机构在精算、投资、账户管理、养老金支付等方面的专业优势，积极参与企业年金业务，拓展补充养老保险服务领域。大力推动健康保险发展，支持相关保险机构投资医疗机构。努力发展适合农民的商业养老保险、健康保险和意外伤害保险。建立节育手术保险和农村计划生育家庭养老保险制度。积极探索保险机构参与新型农村合作医疗管理的有效方式，推动新型农村合作医疗的健康发展。 五、大力发展责任保险，健全安全生产保障和突发事件应急机制 充分发挥保险在防损减灾和灾害事故处置中的重要作用，将保险纳入灾害事故防范救助体系。不断提高保险机构风险管理能力，利用保险事前防范与事后补偿相统一的机制，充分发挥保险费率杠杆的激励约束作用，强化事前风险防范，减少灾害事故发生，促进安全生产和突发事件应急管理。 采取市场运作、政策引导、政府推动、立法强制等方式，发展安全生产责任、建筑工程责任、产品责任、公众责任、执业责任、董事责任、环境污染责任等保险业务。在煤炭开采等行业推行强制责任保险试点，取得经验后逐步在高危行业、公众聚集场所、境内外旅游等方面推广。完善高危行业安全生产风险抵押金制度，探索通过专业保险公司进行规范管理和运作。进一步完善机动车交通事故责任强制保险制度。通过试点，建立统一的医疗责任保险。推动保险业参与“平安建设”。 六、推进自主创新，提升服务水平 健全以保险企业为主体、以市场需求为导向、引进与自主创新相结合的保险创新机制。发展航空航天、生物医药等高科技保险，为自主创新提供风险保障。稳步发展住房、汽车等消费信贷保证保险，促进消费增长。积极推进建筑工程、项目融资等领域的保险业务。支持发展出口信用保险，促进对外贸易和投资。努力开发满足不同层次、不同职业、不同地区人民群众需求的各类财产、人身保险产品，优化产品结构，拓宽服务领域。 运用现代信息技术，提高保险产品科技含量，发展网上保险等新的服务方式，全面提升服务水平。提高保险精算水平，科学厘定保险费率。大力推进条款通俗化和服务标准化。加强保险营销员教育培训，提升营销服务水平。发挥保险中介机构在承保理赔、风险管理和产品开发方面的积极作用，提供更加专业和便捷的保险服务。加快发展再保险，促进再保险市场和直接保险市场协调发展。统筹保险业区域发展，提高少数民族地区和欠发达地区保险服务水平。 鼓励发展商业养老保险、健康保险、责任保险等专业保险公司。支持具备条件的保险公司通过重组、并购等方式，发展成为具有国际竞争力的保险控股（集团）公司。稳步推进保险公司综合经营试点，探索保险业与银行业、证券业更广领域和更深层次的合作，提供多元化和综合性的金融保险服务。 七、提高保险资金运用水平，支持国民经济建设 深化保险资金运用体制改革，推进保险资金专业化、规范化、市场化运作，提高保险资金运用水平。建立有效的风险控制和预警机制，实行全面风险管理，确保资产安全。 保险资产管理公司要树立长期投资理念，按照安全性、流动性和收益性相统一的要求，切实管好保险资产。允许符合条件的保险资产管理公司逐步扩大资产管理范围。探索保险资金独立托管机制。 在风险可控的前提下，鼓励保险资金直接或间接投资资本市场，逐步提高投资比例，稳步扩大保险资金投资资产证券化产品的规模和品种，开展保险资金投资不动产和创业投资企业试点。支持保险资金参股商业银行。支持保险资金境外投资。根据国民经济发展的需求，不断拓宽保险资金运用的渠道和范围，充分发挥保险资金长期性和稳定性的优势，为国民经济建设提供资金支持。 八、深化体制改革、提高开放水平，增强可持续发展能力 进一步完善保险公司治理结构，规范股东会、董事会、监事会和经营管理者的权责，形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制。加强内控制度建设和风险管理，强化法人机构管控责任，完善和落实保险经营责任追究制。转换经营机制，建立科学的考评体系，探索规范的股权、期权等激励机制。实施人才兴业战略，深化人才体制改革，优化人才结构，建立一支高素质人才队伍。 统筹国内发展与对外开放，充分利用两个市场、两种资源，增强保险业在全面对外开放条件下的竞争能力和发展能力。认真履行加入世贸组织承诺，促进中外资保险公司优势互补、合作共赢、共同发展。支持具备条件的境内保险公司在境外设立营业机构，为“走出去”战略提供保险服务。广泛开展国际保险交流，积极参与制定国际保险规则。强化与境外特别是周边国家和地区保险监管机构的合作，加强跨境保险业务监管。 九、加强和改善监管，防范化解风险 坚持把防范风险作为保险业健康发展的生命线，不断完善以偿付能力、公司治理结构和市场行为监管为支柱的现代保险监管制度。加强偿付能力监管，建立动态偿付能力监管指标体系，健全精算制度，统一财务统计口径和绩效评估标准。参照国际惯例，研究制定符合保险业特点的财务会计制度，保证财务数据真实、及时、透明，提高偿付能力监管的科学性和约束力。深入推进保险公司治理结构监管，规范关联交易，加强信息披露，提高透明度。强化市场行为监管，改进现场、非现场检查，严厉查处保险经营中的违法违规行为，提高市场行为监管的针对性和有效性。 按照高标准、规范化的要求，严格保险市场准入，建立市场化退出机制。实施分类监管，扶优限劣。健全保险业资本补充机制。完善保险保障基金制度，逐步实现市场化、专业化运作。建立和完善保险监管信息系统，提高监管效率。 规范行业自保、互助合作保险等保险组织形式，整顿规范行业或企业自办保险行为，并统一纳入保险监管。研究并逐步实施对保险控股（集团）公司并表监管。健全保险业与其他金融行业之间的监管协调机制，防范金融风险跨行业传递，维护国家经济金融安全。 加快保险信用体系建设，培育保险诚信文化。加强从业人员诚信教育，强化失信惩戒机制，切实解决误导和理赔难等问题。加强保险行业自律组织建设。建立保险纠纷快速处理机制，切实保护被保险人合法权益。 十、进一步完善法规政策，营造良好发展环境 加快保险业改革发展，既要坚持发挥市场在资源配置中的基础性作用，又要加强政府宏观调控和政策引导，加大政策支持力度。根据不同险种的性质，按照区别对待的原则，探索对涉及国计民生的政策性保险业务给予适当的税收优惠，鼓励人民群众和企业积极参加保险。立足我国国情，结合税制改革，完善促进保险业发展的税收政策。不断完善保险营销员从业和权益保障的政策措施。建立国家财政支持的巨灾风险保险体系。修改完善保险法，加快推进农业保险法律法规建设，研究推动商业养老、健康保险和责任保险以及保险资产管理等方面的立法工作，健全保险法规规章体系。将保险教育纳入中小学课程，发挥新闻媒体的正面宣传和引导作用，普及保险知识，提高全民风险和保险意识。 各地区、各部门要充分认识加快保险业改革发展的重要意义，加强沟通协调和配合，努力做到学保险、懂保险、用保险，提高运用保险机制促进社会主义和谐社会建设的能力和水平。要将保险业纳入地方或行业的发展规划统筹考虑，认真落实各项法规政策，为保险业改革发展创造良好环境。要坚持依法行政，切实维护保险企业的经营自主权及其他合法权益。保监会要不断提高引领保险业发展和防范风险的能力和水平，认真履行职责，加强分类指导，推动政策落实。通过全社会的共同努力，实现保险业又快又好发展，促进社会主义和谐社会建设。 国务院 二○○六年六月十五日
《财务分析》 基本资料 书 名：财务分析 作 者：苗润生，陈洁 主编 出 版 社：清华大学出版社有限公司 出版时间：2010-2-1 字 数：392000 开 本：16开 I S B N ：9787811237580 定价：￥28.00 内容简介 本书在内容上，注意阐述财务分析的基本概念、基本原理及方法，在体系安排上注意按实际操作的思路以及财务分析的关键环节来安排教材的理论结构。全书共分14章，第1章财务分析基础理论，介绍财务分析的起源、内涵、作用、基本内容；第2章财务分析的基本程序与方法；第3章财务分析的信息基础；第4章财务报表的初步分析；第5章偿债能力分析；第6章营运能力分析；第7章盈利能力分析；第8章发展能力分析；第9章现金流量分析；第10章综合分析法；第11章财务分析与财务预测；第12章财务分析与价值评估；第13章财务分析与业绩评价；第14章财务分析与风险防范。 本书适合作为高等院校经济管理、企业管理、财会专业师生的教材，研究生参考用书；大专、中专师生参考用书；适合作为企业集团、公司、工商业高层领导、管理干部以及培训人员的教材；以及各级政府经济管理部门的管理人员、各级各类图书馆、资料室以及经济管理、企业管理科研工作者等阅读。 图书目录 第1章 财务分析基础理论 1.1 财务分析的起源 1.2 财务分析的内涵 习题 第2章 财务分析的基本程序与方法 2.1 财务分析的基本程序 2.2 财务分析应具有的观念 2.3 财务分析的基本方法 习题 第3章 财务分析的信息基础 3.1 财务分析信息的来源 3.2 财务报告 3.3 财务分析的其他相关信息 习题 第4章 财务报表的初步分析 4.1 资产负债表的初步分析 4.2 利润表的初步分析 4.3 现金流量表的初步分析 习题 第5章 偿债能力分析 5.1 偿债能力分析概述 5.2 短期偿债能力分析 5.3 长期偿债能力分析 习题 第6章 营运能力分析 6.1 营运能力分析概述 6.2 流动资产营运能力指标分析 6.3 固定资产营运能力分析 6.4 总资产营运能力分析 习题 第7章 盈利能力分析 7.1 盈利能力分析概述 7.2 盈利能力结构分析 7.3 盈利能力指标分析 习题 第8章 发展能力分析 8.1 发展能力分析概述 8.2 以净收益增长率为核心的发展能力分析框架 8.3 基于价值驱动因素的发展能力分析框架 8.4 可持续增长能力分析 习题 第9章 现金流量分析 9.1 现金流量概述 9.2 现金流量的质量分析 9.3 现金流量的比率分析 9.4 现金流量的结构分析 9.5 企业生命周期对现金流量的影响 习题 第10章 综合分析法 10.1 综合分析评述 10.2 杜邦财务分析体系 10.3 沃尔比重评分法 10.4 财务预警 10.5 现代财务综合分析体系 习题 第11章 财务分析与财务预测 11.1 财务分析的概述 11.2 财务趋势分析法 11.3 财务预测 习题 第12章 财务分析与价值评估 12.1 财务分析在价值评估中的作用 12.2 以现金流量为基础的价值评估 12.3 以经济利润为基础的价值评估 12.4 以相对价值法为基础的价值评估 习题 第13章 财务分析与业绩评价 13.1 财务分析在业绩评价中的作用 13.2 以财务信息为主的业绩评价体系 13.3 以非财务信息为主的业绩评价体系 13.4 综合指标业绩评价方法 习题 第14章 财务分析与风险防范 14.1 财务分析在风险防范中的作用 14.2 风险分析 14.3 财务预警分析 习题 参考文献
《证券投资基金》 图书信息 书名: 证券投资基金 作 者：中国证券业协会 出版社： 中国财政经济出版社 出版时间： 2010年6月1日 ISBN: 9787509522325 开本： 16开 定价: 40.00元 内容简介 《2010版证券业从业资格考试统编教材:证券投资基金》内容简介：随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。 为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。 图书目录 第一章 证券市场概述 第二章 股票 第三章 债券 第四章 证券投资基金 第五章 金融衍生工具 第六章 证券市场运行 第七章 证券中介机构 第八章 证券市场法律制度与监督管理 后记 2图书证券投资基金 丛书名： 证券业从业资格考试统编教材 书 名： 证券投资基金 作 者： 中国证券业协会 编 出版社： 中国财政经济出版社 出版时间： 2009-5-1 印刷时间： 2009-5-1 字 数： 393000 版 次： 1 页 数： 396 开 本： 16开 ISBN ： 9787509513712 定价：40.00 内容简介 本套教材主要根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监督法规和食物操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险公职指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等：第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐指导的内容：第三，根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，增加有关内容：第四对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，并根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充：第五根据新发布的有关基金销售的规范，修订《证券投资基金》中相关内容，并增加了有关基金财务会计报告分析的内容，修订了基金估值的相关内容：第六，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。 目录 第一章 证券投资基金概述 第二章 证券投资基金的类型 第三章 基金的募集、交易与登记 第四章 基金管理人 第五章 基金托管人 第六章 基金的市场营销 第七章 基金的估值、费用与会计核算 第八章 基金利润分配与税收 第九章 基金的信息披露 第十章 基金监管 第十一章 证券组合管理理论 第十二章 资产配置管理 第十三章 股票投资组合管理 第十四章 债券投资组合管理 第十五章 基金绩效衡量 后记 《证券投资基金》新版 书 名：证券投资基金 编 写：证券业从业资格考试辅导小组 编 发 行：经济科学出版社 开 本：787×960 16开 印 张：12.5印张 字 数：290千字 页 数：195页 版 次：2009年6月第1版 印 次：2009年6月第1次 内容简介 《证券投资基金》主要根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监督法规和食物操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险公职指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等：第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐指导的内容：第三，根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，增加有关内容：第四对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，并根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充：第五根据新发布的有关基金销售的规范，修订《证券投资基金》中相关内容，并增加了有关基金财务会计报告分析的内容，修订了基金估值的相关内容：第六，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。 图书目录 全真模拟试卷一 全真模拟试卷二 全真模拟试卷三 全真模拟试卷四 全真模拟试卷五 全真模拟试卷六 全真模拟试卷七 全真模拟试卷八 参考答案
《证券投资分析》 证券投资分析》 作 者： 中国证券业协会 编 出 版 社： 中国财政经济出版社 字 数： 433000 版 次： 1 页 数： 374 开 本： 16开 内容简介 2007年是我国资本市场发展历程中不平凡的一年：证券市场法规和各项基础性制度建设不断完善，资本市场的规模明显扩大，与国民经济的关联度不断加强，资本市场的作用逐步显现，上市公司结构显著改善，证券、期货经营机构实力明显增强，基金业的发展开始改变传统的理财观念和方式，同时，投资者数量快速增加。 随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券业从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。 为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据我国债券市场发展的最新情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司债券、中期票据的基本概念及发行与承销的相关规定，在《证券投资分析》中增加了有关债券组合管理的内容;第二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容;第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容;第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容;第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相关章节进行了修订;第六，根据新发布的有关基金销售的规范及有关境内合格机构投资者的规定，在《证券投资基金》中增加了基金销售业务规范及QDII基金的相关内容;第七，结合新会计准则，修订了有关基金估值、基金会计核算的相关内容，并修订了《证券投资分析》中有关公司财务分析的内容;第八，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。 图书目录 第一章 证券投资分析概述 第一节 证券投资分析的意义与市场效率 第二节 证券投资分析主要流派与方法 第二章 有价证券的投资价值分析 第一节 债券的投资价值分析 第二节 股票的投资价值分析 第三节 ETF与LOF的投资价值分析 第四节 金融衍生工具的投资价值分析 第三章 宏观经济分析 第一节 宏观经济分析概述 第二节 宏观经济分析与证券市场 第三节 股票市场的供求关系 第四章 行业分析 第一节 行业分析概述 第二节 行业的一般特征分析 第三节 影响行业兴衰的主要因素 第四节 行业分析的方法 第五章 公司分析 第一节 公司分析概述 第二节 公司基本分析 第三节 公司财务分析 第四节 公司重大事项分析 第六章 证券投资技术分析 第一节 证券投资技术分析概述 第二节 证券投资技术分析主要理论 第三节 证券投资技术分析主要技术指标 第七章 证券组合管理理论 第一节 证券组合管理概述 第二节 证券组合分析 第三节 资本资产定价模型 第四节 套利定价理论 第五节 证券组合的业绩评估 第六节 债券资产组合管理 第八章 金融工程应用分析 第一节 金融工程概述 第二节 期货的套期保值与套利 第三节 风险管理VaR方法 第九章 证券分析师的自律组织和职业规范 第一节 证券分析师的含义与职能 第二节 国际上主要的证券分析师自律组织 第三节 我国证券分析师自律组织 第四节 我国证券允析师职业规范 后记
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