在提升投研能力及产品化能力方面，券商正在化挑战为动力，使之成为发力基金投顾业务的“强力辅助”，并在打造差异化竞争优势中发挥了不可取代的作用。 对于券商来说，财富管理转型是公司经纪业务蜕变、实现收入结构优化的重要路径。随着首批券商获得基金投顾业务试点资格，券商财富管理业务也正式迈入“买方投顾”时代。 区别于传统以往的投顾，基金投顾业务的发展绝对不是散兵游勇的斗狠斗勇，而需要更系统更规范的筹备。从目前来看，多家券商都在为发力基金投顾业务做了较为充足的准备，涉及业务模式、服务流程、收费模式甚至是人才储备和考核方式等多方面。 在提升投研能力及产品化能力方面，券商正在化挑战为动力，使之成为发力基金投顾业务的“强力辅助”，并在打造差异化竞争优势中发挥了不可取代的作用。 券商积极布局基金投顾 随着基金投顾试点逐步落地，基金投顾业务的战略布局成为各家机构财富管理转型的重要路径。券商也是为发力基金投顾业务铆足了劲，涵盖业务制度、系统平台优化、交易以及人才培训等多方面工作。 国泰君安(行情601211,诊股)基金投顾业务负责人告诉记者，在2019年10月25日证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》后，公司高度重视，由财富委牵头，多个部门通力协作，抓紧筹备基金投顾业务试点各项准备工作，第一时间形成总体实施方案并向监管提交试点申请材料。 2020年2月29日，证监会正式批复了获得基金投顾业务试点资格的首批证券公司名单，国泰君安、华泰证券(行情601688,诊股)等7家券商成为首批获准开展基金投顾业务试点的证券公司。 “我们董事长对于基金投顾业务高度重视，召开专题会议对后续工作进行部署安排，随后公司成立投资咨询部（筹）准备基金投顾业务的验收工作。至此，进入了筹备工作最后的冲刺，为确保验收工作万无一失，筹备组成员连续奋战，对基金投顾业务制度、流程、策略、系统平台、交易营运等模块不断升级优化，最终顺利完成上海证监局的现场验收。”上述国泰君安基金投顾业务负责人表示。 据记者了解，平安证券目前正在积极准备基金投顾业务资格的申请，并筹建了基金研究团队。平安证券财富顾问中心执行总经理时京表示，公司财富顾问中心于2018年推出了一个科学投顾服务，这项服务也是在整个证券经纪行业探索财富管理转型过程中平安证券自己突出的一项投资咨询服务。从2018年推出以来至2019年底，这个服务已经覆盖了6万多客户。 中信建投(行情601066,诊股)证券则搭建了覆盖全产品链的投顾服务体系，在大类资产配置和基金研究方面具备丰富的经验，与此同时，公司具备投资顾问资格的人员3000余名，为后期基金投顾业务推进提供了良好基础。 华泰证券网络金融部相关人士告诉记者，公司正稳步推进系统改造建设、制度修订、人员培训等方面工作。据了解，华泰证券基金研究团队拥有多年的研究评价实践经验，对于公司、经理、产品三个层面建立了成熟的分析框架。公司也在不断加强投资顾问培训体系的持续投入，并优化投顾人员考核机制，促进投顾发挥“顾”的作用。 券商投研直面挑战 基金投顾业务促进了从卖方导向买方导向的转型，客户服务将从以往的产品营销为主转向更加注重资产配置，客户也将更加关注资产配置所带来的实际效果，而这也对券商的投研能力及产品化能力提出了真正的挑战。 值得注意的是，在首批7家试点券商中，多数公司处于一线梯队，投研实力均不可小觑，也在一定程度上为公司基金投顾业务的开展提供了便利，可谓是顶住了压力，成为“强力辅助”。 上述国泰君安基金投顾业务负责人表示，“我们一直坚决推进财富管理转型，夯实‘产品+研究’基础能力，持续打造差异化竞争优势。”公司具有丰富的组合定制经验和专业储备，基金投顾业务依托公司研究所强大的投研实力，深入细分领域，将自上而下的资产研究与自下而上的产品筛选叠加，构建产品组合。未来公司将在基金投顾业务竞争中打磨专业化投资能力及个性化服务能力，持续锻造差异化竞争优势，致力于解决长期以来基金赚钱，但基金客户赚不到钱的困境。 在时京看来，券商的投研能力是传统优势，尤其是大类资产配置能力，权益资产的驾驭能力比较突出，再加上基金产品的优选能力，更有可能做好基金投顾。“我们的研究基本上是以一个资产管理要求来对标的，同时也对我们提出一个非常高的标准，我们内部叫做管理驱动研究，始终关注研究能不能从定性的东西到定量的东西，实现一对一的映射。我们希望最终能够实现有据可依，这一点对我们的研究和研究管理都提出了非常高的要求。” 据悉，在这个从研究到业务的链条中，平安证券充分发挥科技优势，将智能分析决策、系统化管理和数据的可视化呈现贯穿于研究和服务，使得业务运作更加顺畅。
上周（6月8日-6月12日）市场回顾 上周市场呈现出宽幅震荡走势，尤其是在周四晚间美股大跌之后，周五沪深四大指数大幅低开。 但是这次A股抵御住了外围的影响，低开高走，在日K线上收出了大阳线。 这根阳线说明了几个问题： 1、A股脱离了海外市场的影响； 2、股指本身并不高，下跌就会有资金抄底。 不过，周五成交量依然没有放大，也说明多头资金属于谨慎乐观，行情仍然延续震荡上行走势。 周K线上，沪指收出了长下影的一根小阴线，下方探至5周均线后反弹； 深市三大指数全部实现上涨，深成指收复假阴十字星，中小板、创业板指数收出带长下影的小阳线，深市走势明显强于沪市，这种分化，接下来可能还要持续很长一段时间。 板块方面： 科技、大消费依然是资金关注的重要方向，接下来依然是作为基金配置的重点。 本周热门基金 上述基金均可在盈利宝公众号进行购买，点击进入盈利宝公众号-赚钱-进入官网，即可轻松配置! 上周重要市场消息回顾 创业板注册制时间表敲定！6月底前出台相关政策年内落地 6月11日国务院发布关于落实《政府工作报告》重点工作部门分工的意见。意见提到，改革创业板并试点注册制，发展多层次资本市场。该任务由证监会牵头，6月底前出台相关政策，年内落地。 19天极速上会中芯国际“大考之日”定了 6月10日晚间，科创板上市委2020年第47次审议会议公告，中芯国际将于6月19日上午9时进“考场”，接受上市委审议。 回溯中芯国际的科创板“赶考”历程：5月5日，公司宣布将在科创板IPO；5月7日，公司即与海通证券(行情600837,诊股)、中金公司签署科创板上市辅导协议；6月1日，上交所正式受理中芯国际科创板上市申请。随后，3天“拿题”、4天“交卷”，中芯国际在短短一周时间里，火速完成了首轮问询，“大考之日”随后定在了6月19日。 中芯国际作为硬核科技，国内芯片制造排名第一的公司，将会为打新基金带来超越过往新股带来的收益。 券商中期策略分歧太大！消费、科技、周期、金融 谁能说准？ 临近年中，各大券商的中期投资策略报告正紧锣密鼓地发布。今年上半年，大盘指数波澜不兴，但部分行业却成为资金汇集地，龙头股往往有惊人表现。 因此，选对市场方向，是投资者密切关注的。临近年中，各大券商的中期投资策略报告正紧锣密鼓地发布。但汇总各家券商2020年中期策略，机构观点却莫衷一是，消费、科技、周期、金融轮番被“点名”，并未出现往年一致看好某个板块的现象。
毫不意外，明星基金经理张坤新发产品——易方达优质企业三年持有期混合型基金的今日发行收获满堂彩。 “截至9：30，易方达三年基金80亿已募集完毕，目前预计配售比例在20%。”今日上午11点，已有来自银行渠道的销售人士向券商中国记者透露该数据。券商中国记者了解到，截至14点30分，全市场募集总额已超300亿。“预计配售比例不会高于20%，退回资金明后天到账。”实际认购金额及配售比例以易方达基金公告为准。 张坤是长期价值投资者，其管理的易方达中小盘基金近5年收益达124.26%，在同类产品中名列前茅。 这也是继南方先锋成长之后的又一爆款基金。自今年5月以来，已有多只权益基金发行当日即被秒光，其中，易方达均衡成长和南方先锋成长先锋，分别募集了约270亿与321亿，成为年内首募规模最大的两只权益基金。 两年磨一剑，1小时即售罄 一位来自券商渠道的投顾告诉券商中国记者，“市场非常追捧，上午华泰证券(行情601688,诊股)卖超3亿，全市场80亿额度已经卖光。” 这一信息亦得到银行渠道相关人士的证实。“截至上午9:30，易方达三年基金80亿已募集完毕。” 券商中国记者了解到，截至14点30分，全市场募集总额已超300亿。“预计配售比例不会高于20%，退回资金明后天到账。”这也意味着，全天全市场认购资金或超400亿。 张坤新发产品频率很低，距离上一只产品易方达蓝筹精选的发行日已经过去了近两年时间。而回顾张坤在易方达近8年的基金管理历程，总共也不过4只产品。 虽然数量少，但都是精品。根据天天基金网显示，张坤管理的易方达中小盘混合，从张坤2012年任职至今，7年多的时间为投资者累计带来了408.77%的回报，近5年收益124.26%，在同类产品中名列前茅。显然，张坤是长期价值的捕手。 而为了贯彻这一投资理念，此次易方达优质企业采用了三年持有期的运作模式，投资者自基金合同生效日或申购、转换转入确认日起三年内不得赎回或转换转出，这种设计为的就是帮助持有人避免因追涨杀跌导致赚了净值不赚收益。 据悉，易方达优质企业的业绩比较基准为“沪深300指数收益率*45%+中证港股通综合指数收益率*35%+中债总指数收益率*20%”，基金除了可以投资A股市场外，还可以投资港股通股票。近期网易、京东等赴港上市，想必在未来，港股市场会有许多优质企业的投资机会。 而张坤本人也擅长捕捉港股投资机会。在其管理的易方达蓝筹精选的一季报中，前十大持仓有5只均为港股，其中包括腾讯、药明生物、港交所等等。截至6月11日，根据Wind数据显示，易方达蓝筹精选近一年收益50.03%，成立以来累计获得回报84.45%。 来源：易方达蓝筹精选2020年一季报 权益发行旺季 易方达优质企业三年基金80亿已经募集完毕，目前预计配售比例为20%左右，这也意味着首募规模很可能超过了400亿。 这也是继南方先锋成长后的又一爆款基金。自今年5月以来，已有多只权益基金发行当日即被秒光，其中，易方达均衡成长和南方先锋成长先锋，成为年内首募规模最大的两只权益基金。 其中，易方达均衡成长，基金经理由陈皓担任，5月20日开启认购，当日结束募集，首募规模约270亿；景顺长城成长领航，基金经理由杨锐文担任，5月25日开启认购，募集上限50亿，首募超65亿，最终申请确认比例为77.13%。 南方成长先锋，基金经理由茅炜、王博担任，6月8日开启认购，当日结束募集，首募规模321亿。 可以看到，头部基金公司吸金效果十分显著。对此，平安证券基金研究团队执行总经理贾志在研究报告《爆款基金频现，头部公司吸金效应明显》中表示，“通过对基金发行市场的分析，品牌效应是爆款基金出现的重要原因”。 然而，一边是头部机构的卖得火热，另一边却是部分机构的发行遇冷。 来源：Wind 截至6月15日，Wind数据显示，年内已有11只基金发公告宣布发行失败，其中包括3只权益型基金，分别为凯石泓行业轮动、九泰久弘灵活配置与中融鑫优创基金。 但总体来说，近期依然为基金发行旺季，数据显示，5-6 月权益基金发行热度仅次于3月。最近，新时代证券分析师樊继拓在研究报告《增量基金稳定市场热度》中指出，股市近期不断有新增基金入场，5 月下旬以来，新增权益基金月度滚动发行规模超过1200亿，在过去两年是仅次于2020年3月的热度。这些新增资金将会大幅缓解存量资金恐高的心理。 樊继拓还表示，历史上 5-7 月是权益基金发行的淡季，大多数年份发行量都是很低的。考虑到最近 1 个季度指数上涨速度很慢，5-6 月的发行量如此之高非常罕见。这可能意味着居民对权益基金认可度正在全面和系统性地抬升，如果宏观风险不是很大，年内可能还会见到更高的基金发行量。 从下图可以看到，新成立偏股型基金份额与上证综指存在着一定的正相关关系。近期，随着指数的回升，基金发行情况也开始回暖，新成立偏股型基金份额正在节节攀升。 权益型基金发行量，资料来源：Wind，新时代证券研究所
4月以来A股ETF净流出高达910.36亿元，同期北向资金净流入逾1100亿元。 从公募基金发行看，4月以来公募股票基金和混合基金的发行份额合计高达2377.89亿份，今年以来股票基金、混合基金发行份额合计超6000亿份，并催生了6只发行份额超百亿份的大基金。 4月以来A股ETF净流出超900亿元 4月以来，A股整体震荡上行，不过A股ETF却呈连续净流出状态。Wind数据显示，以区间成交均价计算，截至6月12日，4月以来A股ETF资金净流出高达910.36亿元。 4月以来资金流量较大的A股ETF 具体看，主要宽基指数ETF和部分科技类ETF资金大幅净流出。宽基指数ETF三大龙头华夏上证50ETF、华泰柏瑞沪深300ETF、南方中证500ETF分别净流出63.54亿元、71.18亿元、59.48亿元，易方达创业板ETF净流出52.91亿元，嘉实沪深300ETF的净流出金额也高达31.40亿元。 科技类ETF中，华夏中证5G通信主题ETF大幅净流出83.23亿元，华夏国证半导体芯片ETF、华宝中证科技龙头ETF分别净流出48.06亿元、36.09亿元，不过，天弘中证计算机主题ETF净流入15.39亿元。此外，三大券商类ETF华宝中证全指证券公司ETF、国泰中证全指证券公司ETF、南方中证全指证券公司ETF净流入均超10亿元。 与A股ETF持续净流出对应的是，北向资金已经连续净买入12周。Wind数据显示，上周北向资金净流入240.51亿元，4月以来净流入已高达1123.35亿元。 近30日北向资金净流入情况 来源：Wind 4月以来股基、混基合计发行2377亿份 虽然A股ETF近期持续流出，但公募基金的发行却十分火爆，百亿规模以上的基金频频出现。Wind数据显示，以基金成立日看，截至6月12日，今年以来股票型基金和混合型基金的发行份额高达6058.51亿份。即便是经历了3月份全球股市的大幅回调，4月以来公募股票基金和混合基金的发行份额也高达2377.89亿份。 尤其值得注意的是，今年以来股票基金和混合基金中共诞生了7只发行份额超过百亿份的基金。其中南方成长先锋发行总份额高达321.15亿份，位列混合基金发行份额榜第三名，而易方达均衡成长以269.67亿份的发行份额夺得主动股票型基金发行份额榜冠军。 业内人士认为，从中长期看，外资仍将持续配置A股。虽然近期A股ETF资金有所流出，但从过往经验看，并不意味着市场一定会出现调整；相反，如果出现大幅调整，配置型资金会继续借道A股ETF果断进场。
反洗钱和反恐怖融资是现代金融体系的重要内容，也是金融机构必须履行的一项法定义务。 近两年，为了全面提升反洗钱监管工作水平，证监会系统多次召开会议强调反洗钱工作的重要性。日前，监管层发布新一期的机构监管情况通报，再一次强调了反洗钱工作重要性，并进一步重申反洗钱内控要求，针对内制制度、风险管理、组织架构、内部控制、信息系统、人员绩效考核、风险自评制度等提出七大要求。 七大要求 根据《监管通报》显示，2019年以来，证监会同派出机构加大了对反洗钱工作的检查力度，各派出机构针对辖区证券基金经营机构及其分支机构开展了多种形式的非现场监测和现场检查。 从检查情况和人民银行的处罚案例来看，部分机构的反洗钱意识较为薄弱，反洗钱内部控制建设及执行有效性等方面仍存在不足。 为进一步提高行业反洗钱工作质量和水平，不断提升反洗钱内部管控的有效性，根据《证券法》《反洗钱法》和有关证券基金经营机构内部控制、合规管控、全面风险管理以及反洗钱有关法律法规要求，现进一步重申反洗钱工作内控要求，请行业机构严格执行、全面落实。 一是进一步健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。证券基金经营机构应当完善反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，全面覆盖各项业务和产品，并将反洗钱要求嵌入各业务活动具体操作环节和管理流程。证券基金经营机构应充分了解分支机构和境内外子公司执行反洗钱制度的有关情况并纳入集团统一管理，涉及数据跨境流动的，应当遵循法律法规及中国证监会的有关规定。 二是将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系。证券基金经营机构应当按照风险为本的原则，有效识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，并采取与风险相适应的内部控制措施。证券基金经营机构应当配备充足、具有一定专业经验的反洗钱风险管理人员，确保科学评估、有效控制洗钱风险，保障内部控制措施的落实，有效防范化解洗钱风险。 三是进一步明确反洗钱工作的组织架构。证券基金经营机构应当建立董事会担总责、监事会监督、高级管理人员有效实施、反洗钱管理部门牵头、相关业务部门和分支机构落实执行的反洗钱组织架构，明确各层级反洗钱工作职责分工，协同推进反洗钱工作。 证券基金经营机构应由合规负责人牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，设立或指定专门部门牵头开展反洗钱管理工作，配备充足的专职岗位人员，并充分保障其工作独立性。反洗钱专岗人员可以兼任与反洗钱管理职责不相冲突的职务。 四是进一步加强对反洗钱重点环节的内部控制。证券基金经营机构应当加强对反洗钱重点环节的内部控制，按照规定建立健全包括客户身份识别、客户风险等级划分、客户身份资料和交易记录保存、监控名单筛查、大额交易和可疑交易监测报告、配合反洗钱调查、培训宣传、信息保密、内部检查监督等在内的反洗钱内部控制制度体系，保证在各项业务制度、流程、信息技术管理系统中得到有效执行贯彻。 五是进一步优化反洗钱和反恐怖融资管理信息系统。证券基金经营机构应当进一步完善信息系统，完善以客户为单位、覆盖所有业务和客户的反洗钱与反恐怖融资监测，履行客户身份识别、客户洗钱风险评估和分类管理、监控名单筛查、可疑交易监测与报告等反洗钱与反恐怖融资义务，提升反洗钱工作质量与效率。 六是进一步构建科学合理的人员绩效考核和奖惩机制。证券基金经营机构应当建立各级从事反洗钱和反恐怖融资工作人员和管理人员的绩效考核奖惩机制，将反洗钱工作履职质量纳入考核体系，激励相关人员规范开展反洗钱工作。 七是进一步强化洗钱和恐怖融资风险自评估制度。证券基金经营机构应当定期对本机构的内外部洗钱风险及相关风险控制措施有效性进行评估。在开展业务创新、新产品研发、新设境外机构等情形时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。 多家基金公司发布 “完善身份识别”公告 2019年以来，央行不断加大金融系统的反洗钱监管力度，基金公司也在逐步完善反洗钱监管的合规工作。 基金君发现，2019年至今，各大基金公司在网站、APP、微信服务号等渠道都开辟了反洗钱专栏，并有相关投资者教育信息。基金公司从三方面提升反洗钱工作水平：一是不断完善洗钱风险管理机制，二是不断优化反洗钱系统建设，三是加强反洗钱培训。 更重要的是，自2019年以来有数十家基金公司陆续发布了公告，提醒投资者尽快完善、更新身份信息资料，以免影响业务办理，并表示将限制或中止未完善身份信息客户的业务。以2020年5月份以来，就有上投摩根、前海开源、招商的基金公司发布此类公告。 这是央行不断加大金融系统的反洗钱监管力度的结果。近来，从央行到各层监管单位，不断召开反洗钱相关的工作会议，证券公司、基金公司等金融机构因而纷纷严格细致地落实央行的反洗钱要求。 此外，监管通报显示，某证券公司反洗钱工作介绍的最后总结道：我国的反洗钱监管政策已从“规则为本”向“风险为本”转变，从强调“合规性”向“有效性”转变，金融机构反洗钱工作也面临着更大的挑战。公司将高度重视并深入推进反洗钱工作，加强客户身份识别，强化可疑交易监测，持续开展反洗钱数据治理，研究探索通过大数据、人工智能等新技术在反洗钱中应用，进一步提升反洗钱工作有效性。
爆款基金层出不穷。 6月15日，易方达旗下知名基金经理张坤新产品易方达优质企业三年持有开始发行。有渠道预计，该基金刚发行一小时，可能已达到80亿元的首募上限。记者从多位渠道人士处了解到，截至当天中午，该基金发行认购规模超180亿元。 6月15日晚，易方达公告显示，根据有关规定，基金管理人决定将该基金募集截止日期提前至6月15日。 今年以来，募集超百亿、比例配售等现象屡见不鲜，已有60只基金一日售罄。上周，南方成长先锋还以超300亿元的首募规模，刷新年内最大首发基金规模记录。接下来，鲍无可、冯明远、胡昕炜等知名基金经理将陆续推出新产品，爆款热潮有望延续。 4届金牛奖得主掌舵 6月15日，易方达优质企业三年持有开始发行。 6月15日晚，易方达公告显示，根据有关规定，基金管理人决定将该基金募集截止日期提前至6月15日，即自6月16日起不再接受认购申请，并将对6月15日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则予以部分确认。 基金份额发售公告显示，易方达优质企业三年持首次募集规模上限为80亿元（不包括募集期利息）。基金募集过程中募集规模接近、达到或超过80亿元的，基金提前结束募集。 易方达优质企业三年持有原计划自6月15日至6月24日公开发售。有渠道人士透露，6月15日上午发行仅一小时，该基金的认购规模已达首募规模上限。截至当天中午，该基金认购规模已超180亿元。 据了解，该基金的拟任基金经理为易方达旗下金牛基金经理张坤。公开资料显示，张坤2008年7月加入易方达，曾任研究部行业研究员、基金投资部基金经理助理。2012年9月28日起，担任易方达中小盘股票型证券投资基金的基金经理。2014年4月8日起，担任易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理。2015年11月起，任易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年9月起，任易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理。 张坤目前在管基金总规模超过300亿元，是市场上管理主动权益类基金规模最大的基金经理之一，他所管理的多只基金取得了优异的业绩。Wind数据显示，截至6月12日，易方达中小盘、易方达新丝路、易方达蓝筹精选自张坤任职以来的总回报，分别达到417.76%、41.32%、85.68%，年化回报分别为23.76%、7.80%、41.78%。其中，易方达中小盘基金在张坤管理期间，曾4次获得金牛奖。 爆款基金层出不穷 6月以来，新基金发行呈回暖之势，爆款频出。南方成长先锋一日售罄，基金合同生效公告显示，该基金最终募集规模超321亿元，成为年内首发规模最大的基金，更是继嘉实策略增长、兴全合宜之后，史上首募规模排名第3的主动权益类基金。 此外，5只新三板基金也受到市场关注，目前，已有两只提前售罄，其中，华夏成长精选6个月定期开放一日售罄。 今年爆款基金层出不穷，募集超百亿、单日售罄、比例配售等现象屡见不鲜。Wind统计显示，今年以来截至6月12日，已有60只基金一日售罄，刚刚一日售罄的易方达优质企业三年持有成为今年第61只一日售罄的爆款基金。 今年部分一日售罄基金 接下来，博时、景顺长城、交银施罗德等大中型基金公司还将发行新产品，汇添富、景顺长城、信达澳银、民生加银等公司还将推出拟由旗下胡昕炜、鲍无可、冯明远、孙伟等金牛基金经理掌舵的新基金，“爆款行情”或将延续，新基金的发行也将为市场带来更多新“弹药”支持。 “明星效应“显著 值得注意的是，今年一日售罄的爆款基金大多出自有良好口碑的基金公司或基金经理，比如行业龙头易方达，加上易方达优质企业三年持有，该公司今年已有6只基金一日售罄。 已经成立并建仓的爆款基金中，不少基金业绩表现不俗。截至6月12日，去年包揽主动权益类基金业绩排名前三的刘格菘管理的广发科技先锋，1月22日成立以来的收益率为14.61%。发行时吸金1200亿元的睿远均衡价值三年持有，2月21日成立以来，A类份额的收益率为11.32%。 平安证券研究所指出，持有人在认购权益基金的时候，应当树立中长期价值投资理念，对权益市场和权益基金的波动有充分的心理准备。持有人需客观评估自身的风险承受能力，适当适度地匹配相应的产品。
6月15日消息，鹏华基金公告，网传鹏华基金员工感染新冠，系谣言。公司严正声明：截至2020年6月15日，未有任何员工出现新型冠状病毒疑似或确诊病例。 以下是公告： 鹏华基金关于网传不实信息的严正声明 今日，市场出现关于我司的不实信息，一些微信群传播“鹏华基金销售员工感染新冠病毒”的相关消息系谣言。在此严正声明：截至2020年6月15日，我司未有任何员工出现新型冠状病毒疑似或确诊病例。对于恶意散播谣言、损害我司声誉和正常市场秩序的造谣者，我司将保留追究法律责任的权利。 鹏华基金管理有限公司 2020年6月15日
6月12日晚间，证监会发布创业板改革并试点注册制相关制度规则。6月15日，深交所将开始受理创业板在审企业的首次公开发行股票、再融资、并购重组申请。 海富通量化投资部投资经理石恒哲认为，创业板改革有望提升市场参与者情绪，其特有的交易机制也有望在一定程度上增强市场交易的活跃度。另一方面，新股发行过程中专业化询价的方式，能够提供相对理性的估值中枢，有效发挥市场定价的作用，引导机构投资者加大对创业板公司的深入研究和价值挖掘，最终共同引导市场生态实现良性循环。 从本次公布的细则看，“20%的涨跌幅交易制度” 将在创业板注册制首只个股上市首日开始实施，打消了前期市场对于交易制度是否同步推出的怀疑。而最新的创业板财务退市标准，则可能会提高存量创业板公司未来的业绩管理压力，加速市场的优胜劣汰。从投资端看，未来市场或将出现盈利和成长性的自发分层，业绩确定性更高的优质企业更加受到追捧。 另外，随着注册制推行，打新基金也是市场较为关注的热点。石恒哲指出，从目前公布的创业板注册制相关细则来看，创业板吸取了科创板的优秀经验，网下发行比例从过去10%提高到50%-70%%，略低于科创板的比例，A类投资者仍然是优先配售对象，一些指数量化增强产品和偏股型产品都有望受益。 “总的来说，我们非常看好创业板未来一两年的发展机遇。而我们的公募和专户产品也会继续秉持量化部优中选优的思路，通过投资于盈利能力强、竞争壁垒高、公司治理完善、估值也较为合理的好公司，追求客户资产的长期稳健增值。”石恒哲说。
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