痛心！近日金融圈接二连三传出悲讯！ 金融圈再次传来噩耗 8月20日，广发证券(行情000776,诊股)战略投行部副总经理张京因病去世，年仅35岁。 而就在8月19日，中交基金总经理李雪松因突发心脏病在北京逝世，享年51岁。网上有消息称，李雪松被送到医院前，还在办公一线。 李雪松生于1968年，日本广岛经济大学硕士学位，曾任中信证券(行情600030,诊股)金融工程组副组长，北京玖方量子金融技术有限公司副总经理，博时基金零售业务部副总裁，道富基金管理有限公司总经理，中植集团有限公司执行总裁，中交投资基金管理（北京）有限公司董事、总经理。 另据业内消息，中信建投(行情601066,诊股)一名投行员工也于近日不幸去世，年仅33岁。 近几年金融圈痛失多位英才 事实上，金融圈内类似的悲讯不止这一例。作为高压行业，从业人员的工作压力大、强度高等问题挥之不去，因此，也时常出现圈内人士因疾病或其他问题不幸离世的事件。 公开信息显示，近几年来国内多位基金业人士相继因身体原因辞世，令人惋惜悲痛。据不完全统计： 2020年4月16日，中海基金发布关于公司常务副总经理去世的公告。公告内容显示，中海基金接到公司常务副总经理宋宇家属通知，宋宇于4月14日不幸去世。据悉，宋宇现年约55岁。 2020年2月6日，西部利得基金总经理助理、投资总监吴江因病医治无效，在上海家中离世，享年仅38岁。 2019年12月30日，岁末年初之际，光大证券(行情601788,诊股)投行员工因突发心梗去世，享年47岁，正值冲击保代，处在职业生涯转折上升期，但却没能看到转折的曙光。 2019年7月，有券商投行部门校招的1993年出生的员工去世，离世前还在培训期。 2019年5月1日消息，蚂蚁金服总裁助理、投资者关系负责人，原中金明星分析师毛军华因癌症在香港去世，终年41岁。 2019年2月，开源证券董事、副总经理霍耀辉，于春节休假期间因意外因素去世，年仅46岁。 2018年11月，长信基金一位地产研究员在家中突然离世，年仅37岁。据了解，该研究员离世的前晚回家后告诉太太“自己很累”，第二天早晨太太醒来后，发现他身体已凉，送去急救，已经回天乏力。 2018年4月5日，银华基金投资经理张林昌因患头颈鳞状细胞癌医治无效去世，时年37岁。 2018年3月，中邮基金时任总经理周克因心脏病突发去世，年仅45岁。 2015年10月，交银施罗德基金时任投资总监项廷峰因心脏病突发离世，年仅46岁。 金融行业表面光鲜，但工作压力大。由于长期脑力劳动、生活不规律、缺少运动等“三高”人群尤其多，步入中年后，心脑血管病成了他们生命的最大威胁。创业圈更是如此。例如和传统公司不同，有的创业公司的工作时间是朝10晚10，做六休一，中高层更是随时待命状态，加班是常事。 每当不幸事件发生时，人们就开始关注自己的身体，但能够长期持续关注身心健康的职场人士却不算多。希望这一次又一次的警钟敲响，能够真正唤起大家对身体的关注。 相关数据显示,我国每年“过劳死”的人数高达60万,超越日本成为“过劳死”第一大国，过度加班成为主要诱因。工作中,疲劳无处不在，希望大家都保重身体珍惜当下。
每年都会有少数基金因为规模不足、基金转型、基金持有人大会同意终止等原因进入基金清盘流程，“迷你基金”的无奈清盘一直是基金清盘的主要类型。今年有所不同，除了“迷你基金”的清退外，基金持有人大会同意终止基金成为另一大重要原因。 从被动清盘到主动清盘，公募基金清盘退出逐渐成为市场优胜劣汰机制下的常规现象。 《证券日报》记者统计发现，今年以来截至8月20日，共有113只基金先后清盘，与去年同期的93只相比，增加了20只，债券基金清盘数量最多，达51只。值得注意的是，今年基金清盘数量的增加与今年“爆款”新发基金的现象形成了鲜明的对比。 113只先后宣告清盘 近半数为“主动清盘” 8月20日，广发医疗指数分级B发布公告表示，此前以通讯方式召开的基金份额持有人大会已经通过了该基金的转型方案，自8月25日起，广发医疗指数分级A及广发医疗指数分级B的运作将正式终止。此后，该基金将转型为广发中证医疗指数证券投资基金，以指数基金的形式正常运行。 《证券日报》记者注意到，今年以来先后宣告清盘的基金已经有113只（不同份额合并统计，下同），原因包括基金持有人大会同意终止、转型终止、合同到期终止以及基金资产净值低于合同限制等，而在今年以来成立的基金已经多达937只，总体来看，市场上公募基金的数量仍保持持续、高速的增长。 记者梳理发现，今年以来进入清盘流程的113只基金中，有55只基金清盘是因为“基金持有人大会同意终止”而主动清盘，占比接近一半；有37只基金是因为“基金资产净值低于合同限制”而被迫清盘；有17只基金清盘的原因是“转型成其他基金而终止”，4只基金则是其他原因。 事实上，每一年都会有少数基金因为规模不足、基金转型、基金持有人大会同意终止等原因进入基金清盘流程，其中“迷你基金”的无奈清盘一直是基金清盘主要类型。按照基金合同的约定，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露，连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止本基金合同，并对本基金进行变现及清算程序，且无需召开基金份额持有人大会。一般来说，基金规模长期不足5000万元是基金清盘最常见的原因。 今年则有所不同，除了“迷你基金”的清退外，基金持有人大会同意终止基金成为另一大重要原因。按照基金合同规定，基金份额持有人大会召开后，同意终止基金议案的基金份额占出具表决意见的基金份额持有人或其代理人所代表的基金份额总数的三分之二以上，即可获得终止基金议案通过，进入主动清盘流程。据记者观察，这些主动清盘的基金规模并不大，许多产品也属于典型的“迷你基金”，但其中也有少部分基金的基金规模在去年年底仍处在5000万元以上，最高的有3亿元。 行业分化愈加明显 龙头公募基金占优 在A股行情持续向好、基民认购情绪高涨背景下，基金清盘数量为何反而越来越多？ 某中型公募基金投资总监对《证券日报》记者表示：“随着投资者的理财观念愈加成熟、监管层大力倡导发展权益类基金，大量居民储蓄通过进入资本市场来实现财富增值的意愿非常强烈。另一方面，随着公募基金行业的优胜劣汰机制逐渐建立，退出机制日益成熟，整体收益率相对有竞争力，有渠道和口碑优势的大型基金公司旗下的产品更受投资者认可，在‘马太效应’的行业背景下，‘迷你基金’只能处在清退的边缘徘徊。” 在今年基金发行火爆和赚钱效应凸显的背后，除了产品规模较低外，资金净赎回也成为了“硬伤”，在基金规模分化巨大的现象下，“迷你基金”或不足2亿元的“小微基金”不得不无奈退场。 除此之外，2020年基金公司仍在处理分级基金等产品的转型清盘工作，在一定程度上增加了今年基金清盘的数量。 前海开源基金首席经济学家杨德龙对《证券日报》记者表示：“目前行业分化、‘马太效应’十分明显。首先，行业龙头公司在品牌、业绩、渠道、投研实力各方面具有较大优势，所以容易出现大批的”爆款“，这和当前居民储蓄向资本市场发展的趋势有关。另一方面，一些小基金公司因为不受资金的关注，规模越来越小，导致低于5000千万远规模的”迷你基金数量也越来越多。这些分化的特征是行业竞争加剧的必然结果，也是公募行业发展的必经途径。 业内人士认为，随着投资者参与公募基金市场理念愈加成熟，绩优明星基金产品愈加凸显，公募基金行业的优胜劣汰仍将继续。
近日，在上海著名的相亲角，一位阿姨开出征女婿贴，要求具有3年以上金融投资相关经验，理财组合年化10%，可提供交易记录、业绩证明优先。 上述征女婿贴立马引发了热烈讨论。 年化10%的收益是什么概念？Wind数据显示，截至8月21日，管理单只偏股型基金（偏股混合型、股票型基金）三年及以上的基金经理中，八成以上获得了10%的产品年化收益率，也就是说，只要选到一名优秀的偏股型基金经理，并长期持有，就大概率能完成丈母娘的要求。 然而，没有对比就没有伤害，同样来观察一下投资股票的情况。 截至8月21日，上市已有三年的A股近三年平均涨幅为8.23%，六成以上个股近三年甚至是下跌的，部分个股近三年跌幅更是超过90%。 详情请扫二维码↓
多家银行理财的半年报近日新鲜出炉！ 综合各家机构报告来看，今年上半年，银行理财在权益市场“试水”更加大胆。不少银行新增发行混合类、权益类产品，布局权益市场。交银理财某款固收增强型产品增配了腾讯控股、友邦保险、石药集团三项资产。多款银行理财产品持有的公募基金偏爱制造业板块个股。 开发权益类资管产品，有助于补齐直接融资短板。央行副行长范一飞昨日在参加中国财富论坛时表示，应促进多层次资本市场建设，鼓励资管行业增加权益性资产和另类资产配置，坚持长期投资理念，适当拉长考核周期。 详情请扫二维码↓
2020年虽然波折不断，但是新基金发行的历史性一年。 WIND资讯数据显示，截至8月23日，已经有930只新基金成立，合计募集规模已经超过1.9万亿，正迈进2万亿大关，这可以说是历史上罕见的一募。 而基金君发现，下周仍有14只新基金等待发行，主动权益类基金（不含偏债混合型）达到7只，而同时在售的新基金已经超过百只。后续还能出现爆款基金么？这需拭目以待。 投资者在密切关注新基金发行之时，也需要关注产品信息、发行信息、基金经理人选、业绩基准等细节，基金君因此针对目前投资者关注的这些新基金细节做好数据，请投资者认真筛选，不要盲目入市，尤其不要想着一夜暴富，把基金当股票来炒作。 此外，近期市场出现风格转换迹象，市场波动加大，投资者布局也需要注意平衡。 14只基金下周起售 权益基金是今年市场关注的焦点，下周进入首发的全部基金达到14只，其中主动权益类基金（不含偏债混合型）达到7只，下周新发基金主要集中于8月24日也就是周一，骆帅的南方创新驱动、廖瀚博的长城成长先锋都是市场密切关注的品种，或许其中能出现爆款；此外下周二发行的兴全合丰三年持有的拟任基金经理是季文华，同样是备受关注的品种。 目前同时在售的新基金超过百只，处于较为密集的时期。 投资者看新基金需要注意八个要点： 第一、要注意产品的类型。 主动权益基金也分为混合型和股票型，对投资股票的仓位有明确限制，这直接影响基金的业绩表现、波动、以及回撤水平等。 区别比较大的是普通股票型基金，这类产品往往投资于股票的比例不低于基金资产的80%，会保持较高仓位。比如信达澳银蓝筹精选、国投瑞银港股通6个月定开等。 也有偏股混合型基金，如这类基金的投资股票的仓位往往在60~95%，仓位相比股票型基金更为灵活。如兴全合丰三年持有、德邦科技创新一年定开、南方创新驱动、华夏科技前沿6个月定开、长城成长先锋等。 （数据来源：WIND） 第二、要看产品的业绩基准。 一般基金业绩基准，包括某一类股票指数乘以某比例再加上某一类债券比例乘以某比例，投资者要注意通过业绩基准看基金的风格。 （数据来源：WIND） 比如兴全合丰三年持有的基准为“沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*20%+中债综合（全价）指数收益率*20%”，大概率这个基金更偏稳健风，且可以投资港股。 也有一些偏行业或者主题的品种，如德邦科技创新一年定开的基准为“中国战略新兴产业成份指数收益率*80%+中债综合全价指数收益率*20%”，意味着这只基金更多布局医药战略新兴产业；而华夏科技前沿6个月定开的基准为“中证500指数收益率*65%+中债综合指数收益率*20%+中证港股通综合指数收益率*15%”，也是更多布局成长股。 目前投资者更多关注基金实际收益的高低，而对是否超越业绩比较基准的关注度并没有那么高。其实业绩比较基准是一只基金投资目标的体现，非常重要，投资者也需要引起重视。 投资者核心要注意三个方面，第一是业绩基准中，对某一指数占比超60%以上的需要引起重视，这个可能是产品风格的一个表现，比如跟踪中证500会更偏成长风；比如跟踪沪深300会更稳健，偏爱蓝筹。 第二、投资者要看各个跟踪指数的比例，这背后也代表产品的风险特征。 第三、一般业绩基准中有香港指数的产品，投资范围内是可以通过港股通布局港股。 第三、关注看基金经理人选。 目前投资者焦点关注在更多投资A股的基金上，因此重点来看看偏股混合型和股票型基金基金经理人选。 首先看这些基金经理的实际管理基金的年限。投资者可以重点看看年限较长的基金经理。 （数据来源：wind） 若仅运作时间长且业绩较好的基金经理。梳理了这些基金经理的从业经历、管理规模、历史回报等，投资者可以对比下。 兴全合丰三年持有拟任基金经理季文华，目前在管基金总规模为61.31亿元（wind）。 季文华简历：1981年生，硕士。历任浙江省化工进出口有限公司医药贸易员，任兴业证券(行情601377,诊股)研究员，嘉实基金研究员、基金经理。现任兴全社会责任混合基金经理。 相对来说，季文华风格特点就是有着很强的“巴菲特”印记，喜欢买好公司并长期持有，与企业一起成长。 南方创新驱动拟任基金经理骆帅，目前在管基金总规模为169.86亿元（wind）。 骆帅简历：清华大学管理科学与工程专业硕士，具有基金从业资格，2009年7月加入南方基金，担任研究部研究员、高级研究员；2014年3月31日至2015年5月28日，任南方成份、南方安心基金经理助理；2015年6月19日至2019年1月25日，任南方价值基金经理；2015年5月28日至2020年2月7日，任南方高端装备基金经理；2018年8月10日至2020年5月15日，任南方共享经济混合基金经理；2015年6月19日至今，任南方成长基金经理；2016年12月28日至今，任南方绩优基金经理；2019年9月18日至今，任南方智锐混合基金经理；2020年2月21日至今，任南方内需增长两年股票基金经理。 华夏科技前沿6个月定开拟任基金经理林晶，目前在管基金总规模为85.93亿元（wind）。 林晶简历：清华大学经济学硕士。2005年7月加入华夏基金，曾任投资研究部研究员、基金经理助理、总经理助理、副总经理、华夏兴和基金经理（2018年1月17日至2019年3月21日期间）、华夏领先股票基金经理（2019年1月14日至2020年7月21日期间）等，现任投资研究部执行总经理，华夏策略精选基金经理（2017年3月7日起任职）、华夏研究精选（2017年9月6日起任职）、华夏创新前沿基金经理（2018年1月17日起任职）、华夏成长精选6个月定期开放混合基金经理（2020年6月12日起任职）、华夏创业板两年定期开放混合基金经理（2020年7月24日起任职）。 长城成长先锋拟任基金经理廖瀚博，目前在管基金总规模为8.7亿元（wind）。 廖瀚博简历：工学学士、硕士。曾就职于长城证券(行情002939,诊股)、海通证券(行情600837,诊股)、深圳市鼎诺投资管理有限公司。2017年6月进入长城基金，曾任行业研究员、“长城环保主题”基金经理助理。自2019年1月至2020年6月任“长城行业轮动”基金经理。自2018年3月至今任“长城环保主题”基金经理，自2019年7月至今任“长城久鼎”基金经理。 廖瀚博是近期市场关注度很高的的基金经理，因为他管理的产长城环保主题、长城久鼎今年以来业绩均超过94%（截至8月22日），位列在全部基金的第一和第二位（不计算分级基金），因此相关报道很多。从风格来看，他不拘泥于行业的选择，也不刻意对仓位的控制，更在意自下而上选股，愿意去布局优质成长股，买入并持有，分享成长果实。广阔的成长空间、强大的竞争优势、业绩的持续兑现能力是他选股的三大关键指标。 信达澳银蓝筹精选拟任基金经理邹运，目前在管基金总规模为4.66亿元（wind）。 邹运简历：东北财经大学金融学硕士。2012年至2015年在富达国际，任研究员；2015年10月加入信达澳银，历任行业研究员、信达澳银领先增长基金基金经理助理（2019年9月29日至2019年4月19日）、信达澳银红利回报混合基金经理（2019年5月20日起至今）、信达澳银新目标混合基金经理（2019年6月5日起至今）、信达澳银新财富混合基金基金经理（2019年6月5日起至今）。 德邦科技创新一年定开拟任基金经理黎莹，目前在管基金总规模为15.45亿元（wind）。 黎莹简历：硕士，毕业于复旦大学基础医学专业，从业10年。曾任群益证券（医药行业）研究员。2014年4月加入德邦基金，现任股票投资一部兼股票研究部董事总经理、股票投资一部总经理兼股票研究部总经理，担任德邦大健康灵活配置混合、德邦新添利债券、德邦乐享生活、德邦大消费的基金经理。 第四、投资者要关注新基金的持有期。 越来越多的产品采取定期开放或者持有期模式来运作，值得投资者关注，不要盲目布局。比如一只6个月定期开放的新基金产品，就是每隔6个月才能开放一次申购赎回。这样就从产品设计源头上，用纪律性的手段帮持有人管住“手痒”，避免追涨杀跌，同时也能让基金经理有一个相对良好的投资运作环境，投资运作更从容。但是相对来说，投资者要注意自己的资金使用周期，最好和自己资金使用相配，不要光顾着布局而忽略流动性。 投资者可以从基金全称中了解到基金是否具备持有期或者定期开放期的问题，比如说名字中有“三年持有期”意味着基金要持有三年之后才能自由申购赎回，下周发行的兴全合丰三年持有混合正是如此，投资之前要做好资金封闭三年的打算。还有“1年定开”意味着每一年开放一次，如德邦科技创新一年定期开放混合基金。黄色字体的基金有一些此类安排。 第五、要注意新基金募集上限额度。 不少新基金也募集上限，投资者也需要关注。下周进入发行的权益基金中，其中不少一些产品设置了产品募集上限，如南方创新驱动募集上限均为150亿，华夏科技前沿6个月定开为90亿。其他兴全合丰三年持有、国投瑞银港股通6个月定开、德邦科技创新一年定开等也设置了募集上限。 第六、要注意新基金的管理费。 管理费率是值得投资者关注的，目前来看各大偏股混合和股票型新基金的管理费率基本都在1.5%，有些一些基金采取低费率模式。 第七、要注意新基金的托管费。 托管费率也是投资者值得关注的一个角度，目前来看各大偏股混合和股票型新基金的托管费率基本都在0.25%，少数基金低一些。 第八、要注意新基金的认购费。 新基金费率中，一个重要环节是认购费。对于普通投资者来说，认购金额在100万以下，基本是1.2%左右水平，有些渠道可能存在费率优惠，可以多渠道比较一下。 后续新基金滚滚而来 除了下周发行基金之外，还有一大批基金在排队等发行。 比较受关注的王培的中欧社会责任、杨锐文的景顺长城电子信息产业等。投资者布局前要注意这些基金的投资方向，费率、募集上限，基金经理能力圈等。 关于风格切换的三个注意 近期A股市场波动加大，市场风格正在逐渐地再平衡，从上半年极度偏向科技医疗消费逐步向周期金融等“低估值”领域进行偏移。投资者布局时，需要注意三点。 第一、从基金君采访多位投资人士来看，多数人士认为，目前创业板指的PE估值在70倍左右，成长价值的估值比也已经接近了2015年8月的水平，成长股估值的抬升速度高于了企业盈利增长的速度，市场对于成长股目前估值水平太高，透支了未来股价上涨的空间产生了担忧；而以银行地产为代表的低估值股票主营业务稳定，高股息率对于做现金流匹配的资金非常有吸引力。但由于科技成长盈利仍具备一定的盈利优势，很难发生极端切换，更多是边际切换。或者这个是短期的一种风格切换，长期看仍看好科技、医药、消费等赛道。 第二、投资者不能只凭估值高低来做投资决策。目前成长股估值水平高，投资的安全边际相对低，投资者可以适当在投资权益基金的组合上做一些平衡，配置一些前期涨幅没有那么突出、持仓风格偏价值的基金。行业配置上可以适当增加金融、地产、周期的配置比例，让组合在行业和风格暴露上更为均衡，从而降低组合的波动和回撤。 第三、应对风格周期，最好的方法不是去预测风格变化，而是寻找能穿越风格周期的优质资产。一位基金经理表示，一般而言，优秀的价值型选手通常是长跑型的，建议选择中长期业绩较好、选股能力较强、风格稳定的基金或基金经理，也可以考虑定投的方式来做基金投资。 此外，对于低估值品种的选择，并非仅停留在买入绝对估值最低的公司，要避免价值陷阱。投资者也不要只凭“价值”和“均衡”等字眼来选择低估值类基金，除了基金名称以外，还需要对基金产品的历史业绩和持仓信息做全面了解。
8家控股或参股基金公司的上市公司日前披露的半年报显示，8家基金公司上半年净利润合计5.91亿元，其中，5家基金公司净利润实现正增长，华安基金以2.8亿元净利润暂居首位，万家基金、红塔红土基金净利润同比翻番。 万家、红塔红土净利润同比翻番 截至8月22日，国泰君安(行情601211,诊股)(港股02611)、国际实业(行情000159,诊股)、上海银行(行情601229,诊股)、东吴证券(行情601555,诊股)等上市公司已披露半年报，其控股或参股的基金公司上半年经营情况曝光。 在已披露经营数据的基金公司中，华安基金的净利润最高。国泰君安半年报显示，华安基金上半年实现营业收入11.56亿元，净利润2.8亿元，同比增幅分别为36.80%、28.44%。期末管理资产规模4671.6亿元，较上年末增长14.2%，其中，公募基金管理规模4157.7亿元，较上年末增加18.2%。截至2020年6月30日，华安基金总资产为41.94亿元，净资产为30.23亿元。 万家基金、红塔红土基金净利润同比翻番。 国际实业半年报显示，其持有40%股权的万家基金总资产15.4亿元，上半年实现营业收入5.02亿元，实现净利润9677.05万元，归属母公司净利润9414.51万元；营业收入同比增长61.47%，净利润同比增长124.08%。 红塔证券(行情601236,诊股)半年报显示，报告期末，红塔红塔基金总资产9.67亿元，净资产5.64亿元。报告期内，实现营业收入9772.03万元，净利润1904.76万元，同比分别增长60.15%、118.83%。值得注意的是，红塔红土基金上半年净利润多为旗下子公司贡献。红塔红土基金100%持股的子公司——红塔资产上半年实现营业收入7711.94万元，净利润2196.82万元。 此外，国海富兰克林、长盛基金上半年也交出不错的成绩单。国海证券(行情000750,诊股)、国元证券(行情000728,诊股)半年报显示，国海富兰克林基金、长盛基金上半年净利润分别为6117.45万元、3464.79万元，同比分别增长37.16%、59.15%。 部分小公司净利润下滑 受固收资产规模下滑、费用上升等因素影响，部分小型基金公司上半年净利润出现下滑。 东吴证券半年报显示，截至报告期末，东吴基金管理的资产总规模437.95亿元，其中，公募基金规模119.25亿元，专户资产规模285.73亿元，子公司专项资产规模32.97亿元。上半年，东吴基金实现营业收入8929.02万元，净利润587.57万元。 相比去年同期，东吴基金营业收入下滑18.28%，净利润下降52.54%。Wind数据显示，上半年东吴基金非货币基金规模47.12亿元，同比缩水超40%。 上海银行半年报显示，报告期末，上银基金总资产为11.35亿元，净资产为10.08亿元，管理资产规模为775.64亿元，其中，非货币公募业务规模271.42亿元。报告期内，实现净利润0.49亿元。上银基金去年同期净利润1.30亿元，今年上半年净利润下降超60%。 国脉科技(行情002093,诊股)半年报显示，兴银基金上半年营业收入及净利润分别为1.07亿元、4404.60万元，同比分别下降11.29%、11.09%。 不过，从公募基金资产管理规模看，上银基金、兴银基金今年上半年非货币基金规模相比去年同期都出现一定程度的增长。
基金行业又迎来一家个人系基金公司，百嘉基金管理有限公司设立正式获证监会批复，这是今年获准设立的第5家个人系公募。 年内第5家个人系公募获准设立 中国基金报记者从证监会官网发现，8月17日百嘉基金正式获准设立，这是今年获批的第5家个人系公募基金公司，也是今年获批的第7家基金公司。 8月17日，证监会的批复显示，百嘉基金管理有限公司注册地为广州市，注册资本为1亿元人民币，核准股权结构为：关林戈出资4000万元，出资比例为40%；詹松茂出资3085万元，出资比例为30.85%；王群航和郑南莹均出资499万元，出资比例均为4.99%。詹松茂任法定代表人兼总经理，罗江华任督察长。 此外，百嘉基金还设立了4家拟作为未来股权激励使用的员工持股平台，合计出资比例为19.17%。 百嘉基金发起人关林戈和詹松茂均为业内知名的资管老将，均具有20多年证券、基金行业从业经历。其中，关林戈曾是长城基金创始人之一、筹备组组长，在该公司先后担任副总经理、总经理。在关林戈任职、主政的10多年时间里，长城基金稳步发展成为了一家公募资产管理业务全面、具有较强市场竞争实力的公司。詹松茂曾任职广州证券副总裁、金鹰基金总经理、广州期货董事长等。 百嘉基金的另一位股东王群航是中国专业研究公募基金时间最长的人之一，2018年以来他曾在德邦基金、大成基金工作。 专业人做专业事 个人系具备独特优势 自2015年首家个人系公募基金公司——泓德基金成立以来，此类基金公司已有近20家。今年以来，个人系公募的审批明显提速，除了百嘉基金，今年还有兴华基金、汇泉基金、尚正基金、易米基金获批，而2019年仅1家获批。从个人系基金公司的发展情况看，出现了睿远、泓德等市场知名度和号召力很高的公司。 个人系基金公司高管往往就是大股东，在研究、投资、风控、运营、合规等各方面业务的专业程度更高。个人系作为公募基金行业一个重要的流派，整体实力正在不断地发展壮大，正在给行业的发展注入更多活力。 业内人士表示，相比银行系、券商系、信托系等，个人系基金公司的发起人与核心成员均具有业内不同细分领域的从业经验，从而保证新公司的各项业务能够较好地、较快地开展起来。他们敢于走出来创业，既是通过另一种方式表明了他们以往的成功，更是从另一个层面展示了他们的进取意识和事业追求。此外，以股权作为纽带，个人系公募基金公司的核心人员稳定性将显著提高，有利于提高投资者的持有信心。 证监会最新披露显示，截至8月21日，目前待批的基金公司达到23家，另有7家基金公司处于中止审查状态。待批的基金公司里也不乏自然人申请设立公募基金，如富华玖创基金也是由原公募基金高管申请设立。
40年前，深圳经济特区正式成立，南海边陲的小渔村逐渐成长为国际瞩目的大都市。这片改革开放的热土孕育了一批在中国资本市场举足轻重的金融机构，公募基金公司是其中重要的力量。 数据显示，截至2019年底，深圳地区基金公司管理规模合计超过6万亿；2020年中期，公募基金管理规模超过4.1万亿，一座城市的管理规模占到全国的25%，其“机构丰富、多元发展、百家争鸣”特征非常突出。 “创新、开放、包容、进取”，深圳基金业的繁荣发展离不开高效透明的营商环境。未来，在社会主义先行示范区和粤港澳大湾区的政策支持下，深圳地区的公募基金必将迎来更广阔的发展前景。 良好营商环境 深圳地区公募规模超6万亿 “深圳营商环境非常市场化，出台了较为详尽的金融业发展促进政策，政策覆盖面广，行政审批效率高，对金融机构、国企、民企等参与证券市场的法人主体的培育发展支持力度大，这给了资产管理行业充分的发展空间。”博时基金董事长江向阳一语道出了深圳地区基金公司蓬勃发展的核心驱动力。 深圳地区基金公司，从零开始，发展壮大，在中国资本市场上形成了一股深圳力量。 银河证券数据显示，截至2020年二季末，按照基金公司资产净值全口径统计，上海、深圳、北京、广东（非深圳）地区公募基金规模分别为5.99万亿、4.13万亿、3.77万亿、1.58万亿元，深圳位列全国第二；剔除货币基金与短期理财债券基金，深圳同样仅次于上海位居国内第二，公募基金（非货）管理规模达到2.37万亿。 同时，深圳地区基金公司旗下的专户、子公司规模也在全国处于领先地位。深圳市投资基金同业公会白皮书显示，截至2019年底，深圳地区非公募资产净值规模（包括年金、社保、专户）合计1.85万亿，比2018年增长23.33%，占全国的比重达到27.57%。据此计算，截至2019年底，深圳基金行业资管总规模超过6万亿。 近几年，深圳基金业表现非常突出。2015年底，深圳公募基金规模仅为1.83万亿，而到了2018年底便突破3万亿，2020年中期规模较2015年底时增加了125%。 景顺长城基金公司总经理康乐表示：“深圳是改革开放的前沿，拥有高效透明的营商环境、优良的产业配套、人才积累以及开放包容、务实进取的城市文化，40年来形成了强大的国际竞争力。” 统计显示，目前办公属地在深圳的基金公司已达到31家，明星公司云集，其中既有南方、博时、鹏华、大成等“老十家”公司，也有招商、景顺长城、前海开源等特色鲜明的公募劲旅。按非货币短期理财基金规模统计，二季度末全国排名前十的基金公司中，深圳地区占据了3家。在绝对管理规模上，博时、南方、招商、鹏华、平安、景顺长城、大成等7家基金公司二季末的非货规模都达到了千亿级别。 一家大型基金公司副总经理表示，“基金公司是充分市场化的机构，在每一个市场环境里最终拼的是公司的管理能力，包括投资管理能力、市场销售能力等，按市场化机制去发展业务对基金公司来说至关重要。在这点上，深圳十分适合现代资产管理行业的发展。” 一家基金公司总经理表示，“作为以深圳为大本营的基金公司，见证了许多深圳企业的飞速成长，亲身体会到了深圳良好的营商环境，对政府管理思路十分认同。可以说，深圳公募基金发展呈现出的蓬勃态势，与深圳的营商环境密不可分。” 文化包容 风格多元 扎实投研迎来好业绩 资产管理行业发展离不开优秀人才，优秀人才是优秀业绩的保证，优秀业绩是驱动资产管理行业发展的第一动力。包容的环境吸引优秀人才扎根深圳，迸发出澎湃的创新驱动力。 前海开源联席董事长王宏远26岁担任中国共同基金公司基金经理、27岁担任基金投资总监，他创下的行业纪录至今无人超越。回顾在深圳度过的23年，他充满感慨。“我1997年大学毕业就来到了深圳。那时候，一切都是新的，处处充满机遇。正因为中国的改革开放政策，正因为在深圳这个‘讲求公平与效率’的新城市(行情300778,诊股)，像我这样的年轻人能够被委以重任，获得了施展才华的机遇。” 安信基金量化投资部总经理徐黄玮表示，深圳经济快速发展，吸引了全球范围的精英，培育出了华为、大疆等一大批优质公司。深圳在全国科技领域可以说是遥遥领先。深圳市政府对先进科技企业的扶持政策非常到位，对于创新企业，市政府办事效率高，快速审批，科技类初创企业在深圳享受专门的政策和资金支持。深圳市的税务减免政策，对那些研发费用高的企业来说，是真真实实的对症下药；深圳市对个人的税务减免政策以及人才奖励政策，吸引了大批优质人才。深圳利用科技来吸引金融资本，然后再用金融反哺科技，形成良性循环。 “投资深圳，要能跟上步伐。对新技术、新应用保持敏感，始终保持开放的态度，敢于接触新事物，积极融入这座城市的发展和变化中去。比如5G技术，深圳技术在全国处于领先，华为、中兴的总部都在深圳。投资5G，要积极从这条产业链中寻找新的公司和投资点，及时捕捉到新的机会。深圳这类新技术的领先优势，可以让投资者在做研究时也具有先发优势，从而率先从市场上挖掘出优质的公司。”徐黄玮说。 深圳一家基金公司的基金经理表示，能让不同风格的基金经理自由发挥的公募，会比风格集中的公募进步更快，这也是深圳市场化力量的重要体现。深圳有着浓厚的市场化氛围，可以让投研圈人士顺畅交流，提升投研信息的流动效率，让不同风格的基金经理都能找到适合自己的广阔舞台。 在市场化氛围中，深圳的基金公司都有各自的特色。如首家中美合资基金公司景顺长城，始终坚持“在基本面出发的前提下，鼓励基金经理形成自己的风格”的投研之路。安信基金一直在追求“一花开五叶”的投资之道，“一花”是坚守价值投资，在此基础上鼓励“五叶”风格的多元化，让基金经理形成自我特色。同时，认真贯彻基金经理负责制，不干涉基金经理的投资决策，也是不少深圳基金公司中长期投资业绩领先的主要原因。 数据显示，2019年收益率排名前十的主动股票型基金中，属于深圳地区公募基金的有5只，信达澳银、鹏华、南方、宝盈、创金合信等5家基金公司各有1只。 市场化驱动 多方位引领行业创新 2020年3月最新一期“全球金融中心指数”（GFCI）中，深圳位列全球第十一位，在国内仅次于上海（第四）、香港（第六）和北京（第七）。作为一个金融创新城市，市场化成为最大的驱动力，从产品创新到金融科技前沿运营，深圳基金行业都不会缺席。 中国公募基金诞生22年，深圳地区基金公司在产品创新之路上奋蹄扬鞭，敢于领先。1998年3月23日，基金开元在深圳证券交易所定价发行，正式拉开了试点新基金募集入市的历史大幕，之后，行业首只保本基金、首只债券类基金、首批QDII基金、首批FOF基金、首批养老目标基金、首批战略配售基金、首批科技创新主题基金、首只黄金ETF、首只REITs基金等，都少不了深圳基金公司的身影。 2008年7月3日，南方基金香港分公司——南方东英资产管理有限公司获得证监会批准成立，为行业首家走向海外的内地基金管理公司。在基金行业认为最难的公司治理创新上，深圳基金公司也屡见先行者。前海开源基金是行业较早进行股权激励的公司之一，并将这一机制写进了发起人协议与公司章程。此外，南方等大型基金公司也开启了股权激励之路。 创新的背后是市场需求，深圳地区基金公司积极捕捉本土投资机会，为产品注入鲜明的深圳特色。据中国基金报记者了解，近两年，基金行业积极捕捉“深圳基因”带来的投资机遇，设立特色产品。如专门掘金深圳本地科技企业的安信中证深圳科技创新主题指数基金（LOF），如重点布局主要业务位于深圳且具备持续成长能力上市公司的金信深圳成长灵活配置混合基金，如聚焦金融科技主题的合煦智远国证香蜜湖金融科技指数基金（LOF）。 深圳地理位置优越，毗邻香港国际金融中心，在粤港澳大湾区、交易所深港通、前海自贸区等政策支持下，跨境业务不断丰富和壮大。公募基金行业也都在积极布局相关领域，平安、华夏、南方、博时、工银瑞信、建信等多家基金公司都布局了大湾区主题基金，正是看准了深圳作为“中国硅谷”、“创新之都”、“科研高地”背后的投资机遇。 江向阳表示，深圳始终处于创新求变的时代前列，以建设国际科技产业创新中心和国家可持续发展创新示范区为抓手，不断完善科技金融服务体系、构建全过程的创新生态链。对证券市场的融资业务等有较高需求，而证券市场支持下形成的一批国内国际知名公司又反过来推动证券市场的扩容，增强证券市场的吸引力，形成产业和证券市场的双向良性发展。 “当前，深圳正处于双区（社会主义先行示范区和粤港澳大湾区）建设的关键历史机遇期，政府治理、社会调节和居民自治的互动格局将更加合理优化，社会组织管理制度将更加先进完善，市场参与主体参加社会建设的活力将进一步被激发，能力也将进一步提高，对外金融开放的速度、广度和深度也将不断提升，证券市场高质量发展的硬性条件正不断被夯实。”江向阳表示，未来深圳地区的公募基金将迎来更好的发展。
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