科兹纳的项目成熟度模型简介 K-PMMM模型由美国著名咨询顾问和培训是科兹纳(Harold Kerzner)博士2001年在其著作“Strategic Planning for Project Management Using a Project Management Maturity Model”中提出,该书已被翻译成多种语言出版。K-PMMM模型从企业的项目管理战略规划角度着手,像CMM一样分为5个层次,如图下图所示。 Kerzner提出的项目成熟度模型分为5个梯级:通用术语(Common Language):在组织的各层次、各部门使用共同的管理术语。通用过程(Common Processes):在一个项目上成功应用的管理过程,可重复用于其他项目单一方法(Singular Methodology):用项目管理来综合TQM、风险管理、变革管理、协调设计等各种管理方法。基准比较(Benchmarking):将自己与其他企业及其管理因素进行比较,提取比较信息,用项目办公室来支持这些工作持续改进(Continuous Improvement):从基准比较中获得的信息建立经验学习文档,组织经验交流,在项目办公室的指导下改进项目管理战略规划。 每个层次都有评估方法和评估题,可以汇总评估本梯级的成熟度,分析不足和制订改进措施,确定是否进入下一梯级。 该模型的应用采用了与众不同的问卷调查方法。分不同层次给出若干客观自我评估题。针对第一层次,有80道类似PMP考试的选择题;第二层次有20道评分题;第三层次有42道选择题;第四层次有24道评分题;第五层次有16道评分题。通过这些问题的回答,可以分析、整理、判断出企业项目管理中存在的问题,为改善和提高企业的项目管理水平提供了依据。 Kerner博士还重新诠释了项目成功的定义:不仅要实现项目时间、费用、和性能三大目标并让客户满意,还要使项目的进展具有最少的或者双方同意的范围变更、没有干扰组织的企业文化或者价值观以及工作进程等。这一变化,主要源于越来越多的企业开始由原来的面向职能、过程的管理转变为面向对象(即项目)的管理。因此,企业战略规划中项目管理这一环就越发重要。企业项目管理能力的成熟与否直接影响到企业的战略目标的实现。 科兹纳的项目成熟度模型的实施 1、层次的重叠 如前所述,Kerzner项目管理成熟度模型包含了五个层次。完成这五个层次的顺序是不能改变的。但很多人会产生一种误解,就是所有的工作必须被连续地完成。实际上并非如此。虽然层次的顺序不能改变,但某些层次能够而且也应该重叠。重叠的程度取决于组织愿意承担的风险的大小。 1)第一个层次与第二个层次的重叠:这种重叠能够发生。因为无论是在通用术语的精炼过程中还是在培训过程中,组织都可能开发项目管理通用过程。 2)第二层次与第三层次的重叠:这种重叠不能够发生。第二个层次被完成之前就开始第三层次的某些工作一般不大可能,一旦某个公司认可单一方法,那么在其他方法上的工作一般就终止了。 3)第三层次与第四层次的重叠:这种重叠发生是因为,当组织还在开发单一方法的时候,用于改进方法过程的开发计划也正在编制之中。 4)第四层次与第五层次的重叠:当组织越来越赞成基准比较和持续改进时,组织想进行变革的速度,可能会造成两个层次有较大的重叠。另外,从第五层次到第四层次和第三层次存在反馈机制,这就意味着这三个层次可以形成一个连续的改进环,而且,这三个层次都重叠在一起都是有可能的。 2、风险 风险可以归属到Kerzner项目管理成熟度模型的各个层次中。简而言之,风险可以分为低、中、高三类,其依据是看企业文化的不得不改变对于公司造成的影响:低风险:对企业文化可能没有实质性的冲击,或者组织文化是动态的、能很容易地接受变革。中风险:组织意识到变革是必需的,但可能不知道变革带来的冲击。高风险:当组织意识到,实施项目管理所导致的变革将引起企业文化的变化时,高风险也就将随之而来了。 在成熟度模型的五个层次中,第三层次具有最高的风险,因而对组织而言,它具有最高的难度。如表1所示: 一旦组织顺利实施了第三层次,那么后续的高层次成熟度所需的就是时间和努力,难度已经大为减小。然而要实现第三层次可能需要企业文化做出重大的转变。
什么是社会评价 社会评价是识别、监测和评价投资项目的各种社会影响,分析当地社会环境对拟建项目的适应性和可接受程度,评价投资项目的社会可行性,其目的是促进利益相关者对项目投资活动的有效参与,优化项目建设实施方案,规避投资项目社会风险的重要工具和手段。 投资项目社会评价的应用,是贯彻和落实科学发展观的需要,它强调以人为本,强调发展是一个综合的、内在的、持续的过程,在投资项目的评价中,还必须充分考虑社会的、人文的因素。社会评价的特点 1.宏观性和长期性 (1)社会评价具有宏观性 原因:投资项目进行社会评价所依据的是社会发展目标,而社会发展目标本身是依据国家和地区的宏观经济与社会发展需要来制定的。 社会发展目标包括经济增长目标、国家安全目标、人口控制目标、减少失业和贫困目标、环境保护目标等,涉及社会生活的方方面面。 影响:在进行投资项目的社会评价时要认真考察与项目建设相关的各种可能的影响因素,这种分析和考察应该是全面的,广泛的和宏观的。因此,社会评价有宏观性的特点。 (2)社会评价具有长期性 一般经济评价只考察投资项目大约20年的经济效果,而社会评价通常要考虑中期和远期发展规划及要求,在某些领域可能涉及几十年、上百年。 2.目标的多样性和复杂性 三层次展开:社会评价的目标分析是按国家、地方和当地社区三层次展开的,通常低层次的社会目标依据高层次的社会目标制定。 因此,社会评价需要从国家、地方、社区三个不同的层次进行分析,做到宏观分析与微观分析相结合。 由于社会目标层次的多样性,综合考察项目的社会可行性,通常需要采用多目标综合评价的方法。 3.评价标准的差异性 社会评价在不同行业和不同地区间差异明显。 注意:环境多样性;影响因素复杂性;社会目标多元化;社会效益本身的多样性。这些原因使得难以使用统一的量纲、指标和标准来计算和比较社会影响效果。 因此,社会评价通用指标少,专用指标多;定性指标多,定量指标少。社会评价的主要内容 社会评价研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。 1.社会影响分析 项目的社会影响分析在内容上可分为三个层次,从国家、地区、社区三个层面展开,包括正面影响和负面影响。 (1)项目对所在地居民收入的影响; (2)对居民生活水平和生活质量的影响 (3)对居民就业的影响; (4)对不同利益相关者的影响; (5)对弱势群体利益的影响; (6)对文化、教育、卫生的影响; (7)对基础设施、社会服务容量和城市化进程等的影响; (8)对少数民族风俗习惯和宗教的影响 2.互适性分析 互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳,以及当地政府、居民支持项目的程度,考察项目与当地社会环境的相互适应关系。 (1)分析预测与项目直接相关的不同利益相关者对项目建设和运营的态度及参与程度,选择可以促使项目成功的各利益相关者的参与方式,对可能阻碍项目存在与发展的因素提出防范措施。 (2)分析预测项目所在地区的社会组织对项目建设和运营的态度; 首先分析当地政府对项目的态度及协作支持的力度。其次分析当地群众对项目的态度以及群众参与的程度。 (3)分析预测项目所在地区社会环境、文化状况能否适应项目建设和发展需要。 3.社会风险分析 项目的社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序,选择影响面大、持续时间长,并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测,分析可能出现这种风险的社会环境和条件。社会评价的作用 1.有利于经济发展目标与社会发展目标协调一致,防止单纯追求项目经济效益。 注意:实践证明,项目建设与社会发展能够协调配合,是促进经济发展目标和社会目标实现的基本前提,是建设和谐社会,实现以人为本的科学发展观的基本要求。 2.有利于项目所在地区利益协调一致,减少社会矛盾和纠纷,防止可能产生的不利社会影响和后果,促进社会稳定。 注意:分析有利影响和不利影响的大小,判断有利影响和不利影响在项目投资效果中的分布情况,是社会评价中判断一个项目好坏的重要尺度之一。 3.有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险,提高投资效益。 社会评价侧重于分析: (1)项目是否适合当地人群的文化生活需要,包括文化教育、卫生健康、宗教信仰、风俗习惯等; (2)考察当地人群的需求状况,对项目的态度如何,支持还是反对。 分析要广泛、深入、实际,并提出合理的针对性建议以减少项目的社会风险。社会评价范围的界定 (一)社会评价的项目范围 社会评价难度大、要求高,并且需要一定的资金和时间投入,因此并不要求任何项目都进行社会评价。一般而言,主要对象是:①对当地居民受益较大的社会公益性项目;②对人们生活影响较大的基础设施项目;③容易引起社会矛盾的项目;④扶贫项目。 包括引发大规模移民征地的项目以及具有明显社会发展目标的项目。 在项目评价中首先需要进行初步社会评价,然后根据初步评价的结果,判断是否需要进行详细社会分析。需要进行详细社会分析的项目具有下列特征: (1)项目地区的居民无法从以往的发展项目中受益或历来处于不利地位; (2)项目地区存在比较严重的社会、经济不公平等现象; (3)项目地区存在比较严重社会问题; (4)项目地区面临大规模企业结构调整,并可能引发大规模的失业人口; (5)可预见到项目会产生重大负面影响,如非自愿移民、文物古迹严重破坏; (6)项目活动会改变当地人口的行为方式和价值观念; (7)社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要; (8)项目评价人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解。 (二)社会评价重点关注的人群范围 社会评价的中心主题是强调以人为本。从以人为本的思想出发,就必然要求在社会评价中将人的因素放在中心位置予以考虑,社会评价重点关注人群范围如下: (1)贫困人口;(2)女性;(3)少数民族;(4)非自愿移民。 注意:对于涉及非自愿移民的项目来说,非自愿移民是受项目影响的重要群体,是社会评价必须关注的重点。社会评价的方法 1.初步社会评价 初步社会评价:是在预可行性研究阶段进行社会评价常采用的一种简便方法,主要是分析现有资料和现有状况,着眼于负面社会因素的分析判断,一般以定性描述和分析为主。 主要步骤: 2.详细社会评价 应用范围:详细社会评价是在可行性研究阶段广泛应用的一种评价方法。 功能:是在初步社会评价的基础上,采用定量与定性分析相结合的方法,结合项目的工程技术方案,进一步研究与项目相关的社会因素和社会影响程度,进行详细论证并预测风险程度,系统地评价社会影响。 主要步骤: (1)识别社会因素并排序; (2)识别利益相关者并排序; (3)论证当地社会环境对项目的适应程度; (4)比选优化方案。
蒙特卡罗方法概述 蒙特卡罗方法又称统计模拟法、随机抽样技术,是一种随机模拟方法,以概率和统计理论方法为基础的一种计算方法,是使用随机数(或更常见的伪随机数)来解决很多计算问题的方法。将所求解的问题同一定的概率模型相联系,用电子计算机实现统计模拟或抽样,以获得问题的近似解。为象征性地表明这一方法的概率统计特征,故借用赌城蒙特卡罗命名。蒙特卡罗方法的提出 蒙特卡罗方法于20世纪40年代美国在第二次世界大战中研制原子弹的“曼哈顿计划”计划的成员S.M.乌拉姆和J.冯·诺伊曼首先提出。数学家冯·诺伊曼用驰名世界的赌城—摩纳哥的Monte Carlo—来命名这种方法,为它蒙上了一层神秘色彩。在这之前,蒙特卡罗方法就已经存在。1777年,法国Buffon提出用投针实验的方法求圆周率∏。这被认为是蒙特卡罗方法的起源。 蒙特卡罗方法的基本思想 Monte Carlo方法的基本思想很早以前就被人们所发现和利用。早在17世纪,人们就知道用事件发生的“频率”来决定事件的“概率”。19世纪人们用投针试验的方法来决定圆周率π。本世纪40年代电子计算机的出现,特别是近年来高速电子计算机的出现,使得用数学方法在计算机上大量、快速地模拟这样的试验成为可能。 考虑平面上的一个边长为1的正方形及其内部的一个形状不规则的“图形”,如何求出这个“图形”的面积呢?Monte Carlo方法是这样一种“随机化”的方法:向该正方形“随机地”投掷N个点,有M个点落于“图形”内,则该“图形”的面积近似为M/N。可用民意测验来作一个不严格的比喻。民意测验的人不是征询每一个登记选民的意见,而是通过对选民进行小规模的抽样调查来确定可能的优胜者。其基本思想是一样的。 科技计算中的问题比这要复杂得多。比如金融衍生产品(期权、期货、掉期等)的定价及交易风险估算,问题的维数(即变量的个数)可能高达数百甚至数千。对这类问题,难度随维数的增加呈指数增长,这就是所谓的“维数的灾难”(Curse of Dimensionality),传统的数值方法难以对付(即使使用速度最快的计算机)。Monte Carlo方法能很好地用来对付维数的灾难,因为该方法的计算复杂性不再依赖于维数。以前那些本来是无法计算的问题现在也能够计算量。为提高方法的效率,科学家们提出了许多所谓的“方差缩减”技巧。 另一类形式与Monte Carlo方法相似,但理论基础不同的方法—“拟蒙特卡罗方法”(Quasi-Monte Carlo方法)—近年来也获得迅速发展。我国数学家华罗庚、王元提出的“华—王”方法即是其中的一例。这种方法的基本思想是“用确定性的超均匀分布序列(数学上称为Low Discrepancy Sequences)代替Monte Carlo方法中的随机数序列。对某些问题该方法的实际速度一般可比Monte Carlo方法提出高数百倍,并可计算精确度。蒙特卡罗方法的基本原理 由概率定义知,某事件的概率可以用大量试验中该事件发生的频率来估算,当样本容量足够大时,可以认为该事件的发生频率即为其概率。因此,可以先对影响其可靠度的随机变量进行大量的随机抽样,然后把这些抽样值一组一组地代入功能函数式,确定结构是否失效,最后从中求得结构的失效概率。蒙特卡罗法正是基于此思路进行分析的。 设有统计独立的随机变量Xi(i=1,2,3,…,k),其对应的概率密度函数分别为fx1,fx2,…,fxk,功能函数式为Z=g(x1,x2,…,xk)。 首先根据各随机变量的相应分布,产生N组随机数x1,x2,…,xk值,计算功能函数值 Zi=g(x1,x2,…,xk)(i=1,2,…,N),若其中有L组随机数对应的功能函数值Zi≤0,则当N→∞时,根据伯努利大数定理及正态随机变量的特性有:结构失效概率,可靠指标。 从蒙特卡罗方法的思路可看出,该方法回避了结构可靠度分析中的数学困难,不管状态函数是否非线性、随机变量是否非正态,只要模拟的次数足够多,就可得到一个比较精确的失效概率和可靠度指标。特别在岩土体分析中,变异系数往往较大,与JC法计算的可靠指标相比,结果更为精确,并且由于思路简单易于编制程序。蒙特卡罗方法在数学中的应用 通常蒙特·卡罗方法通过构造符合一定规则的随机数来解决数学上的各种问题。对于那些由于计算过于复杂而难以得到解析解或者根本没有解析解的问题,蒙特·卡罗方法是一种有效的求出数值解的方法。一般蒙特·卡罗方法在数学中最常见的应用就是蒙特·卡罗积分。蒙特卡罗方法的应用领域 蒙特卡罗方法在金融工程学,宏观经济学,生物医学,计算物理学(如粒子输运计算、量子热力学计算、空气动力学计算)等领域应用广泛。蒙特卡罗方法的工作过程 在解决实际问题的时候应用蒙特·卡罗方法主要有两部分工作: 1. 用蒙特·卡罗方法模拟某一过程时,需要产生各种概率分布的随机变量。 2. 用统计方法把模型的数字特征估计出来,从而得到实际问题的数值解。蒙特卡罗方法分子模拟计算的步骤 使用蒙特·卡罗方法进行分子模拟计算是按照以下步骤进行的: 1. 使用随机数发生器产生一个随机的分子构型。 2. 对此分子构型的其中粒子坐标做无规则的改变,产生一个新的分子构型。 3. 计算新的分子构型的能量。 4. 比较新的分子构型于改变前的分子构型的能量变化,判断是否接受该构型。若新的分子构型能量低于原分子构型的能量,则接受新的构型,使用这个构型重复再做下一次迭代。 若新的分子构型能量高于原分子构型的能量,则計算玻尔兹曼因子,并产生一个随机数。若这个随机数大于所计算出的玻尔兹曼因子,则放弃这个构型,重新计算。若这个随机数小于所计算出的玻尔兹曼因子,则接受这个构型,使用这个构型重复再做下一次迭代。 5. 如此进行迭代计算,直至最后搜索出低于所给能量条件的分子构型结束。 蒙特卡罗模型的发展运用 从理论上来说,蒙特卡罗方法需要大量的实验。实验次数越多,所得到的结果才越精确。以上Buffon的投针实验为例、历史上的记录如下表1。 从表中数据可以看到,一直到公元20世纪初期,尽管实验次数数以千计,利用蒙特卡罗方法所得到的圆周率∏值,还是达不到公元5世纪祖冲之的推算精度。这可能是传统蒙特卡罗方法长期得不到推广的主要原因。 计算机技术的发展,使得蒙特卡罗方法在最近10年得到快速的普及。现代的蒙特卡罗方法,已经不必亲自动手做实验,而是借助计算机的高速运转能力,使得原本费时费力的实验过程,变成了快速和轻而易举的事情。它不但用于解决许多复杂的科学方面的问题,也被项目管理人员经常使用。 借助计算机技术,蒙特卡罗方法实现了两大优点: 一是简单,省却了繁复的数学报导和演算过程,使得一般人也能够理解和掌握; 二是快速。简单和快速,是蒙特卡罗方法在现代项目管理中获得应用的技术基础。 蒙特卡罗方法有很强的适应性,问题的几何形状的复杂性对它的影响不大。该方法的收敛性是指概率意义下的收敛,因此问题维数的增加不会影响它的收敛速度,而且存贮单元也很省,这些是用该方法处理大型复杂问题时的优势。因此,随着电子计算机的发展和科学技术问题的日趋复杂,蒙特卡罗方法的应用也越来越广泛。它不仅较好地解决了多重积分计算、微分方程求解、积分方程求解、特征值计算和非线性方程组求解等高难度和复杂的数学计算问题,而且在统计物理、核物理、真空技术、系统科学 、信息科学 、公用事业、地质、医学,可靠性及计算机科学等广泛的领域都得到成功的应用。 项目管理中蒙特卡罗模拟方法的一般步骤 项目管理中蒙特卡罗模拟方法的一般步骤是: 1、对每一项活动,输入最小、最大和最可能估计数据,并为其选择一种合适的先验分布模型; 2、计算机根据上述输入,利用给定的某种规则,快速实施充分大量的随机抽样; 3、对随机抽样的数据进行必要的数学计算,求出结果; 4、对求出的结果进行统计学处理,求出最小值、最大值以及数学期望值和单位标准偏差; 5、根据求出的统计学处理数据,让计算机自动生成概率分布曲线和累积概率曲线(通常是基于正态分布的概率累积S曲线); 6、依据累积概率曲线进行项目风险分析。非权重蒙特卡罗积分 非权重蒙特卡罗积分,也称确定性抽样,是对被积函数变量区间进行随机均匀抽样,然后对被抽样点的函数值求平均,从而可以得到函数积分的近似值。此种方法的正确性是基于概率论的中心极限定理。当抽样点数为m时,使用此种方法所得近似解的统计误差恒为 1除于根号M,不随积分维数的改变而改变。因此当积分维度较高时,蒙特卡罗方法相对于其他数值解法更优。 蒙特卡罗方法案例分析 ">编辑] 案例一:蒙特卡罗模型在投资项目决策中的开发应用 一、问题的提出 随着社会主义市场经济体制的逐步完善、经济水平的逐步提高,我国社会经济活动日趋复杂,越来越多变,其影响越来越广泛,越来越深远,不确定性逐渐成为企业决策时所面临的主要难题。因此,如何在不确定条件下做出投资决策,就成为目前理论和实践工作者们广泛关注的一个核心课题。 传统的投资评价理论——以净现值法(NPV) 为代表的投资决策分析方法,其根本缺陷在于它们是事先对未来的现金流量做出估计,并假设其为不变或静态的状况,无法衡量不确定因素的影响,不能体现递延决策以应对所带来的管理弹性。所以,在不确定环境下的投资,用净现值法评估项目不能体现柔性投资安排决策所体现的价值,无助于项目在决策中回避风险。在多变的市场环境中,不确定性与竞争者的反应使实际收入与预期收入有所出入, 所以净现值法(NPV) 适用于常规项目,未来不确定性比较小的项目。 为此理论界对未来投资环境不确定性大的项目提出了实物期权法,但在实践中应用的还是比较少。实物期权法的应用对企业决策者的综合素质要求比较高,对企业资源能力要求也比较高。但是实物期权法改变了我国管理者对战略投资的思维方式。 基于以上的分析,我们得出这样的结论:传统的投资决策方法对风险项目和不确定性项目的评价有较多不完善之处,有必要对其改进;实物期权法理论上解决了传统决策方法对不确定性项目评价的不足,但其应用尚处于体系不成熟阶段,在实践中应用并不广泛。至此,引入蒙特卡罗模型的理论和其分析方法,此方法特别适用于参数波动性大,且服从某一概率分布的项目,例如地质勘察、气田开发等项目。 蒙特卡罗模型是利用计算机进行数值计算的一类特殊风格的方法, 它是把某一现实或抽象系统的某种特征或部分状态, 用模拟模型的系统来代替或模仿, 使所求问题的解正好是模拟模型的参数或特征量, 再通过统计实验, 求出模型参数或特征量的估计值, 得出所求问题的近似解。目前评价不确定和风险项目多用敏感性分析和概率分析,但计算上较为复杂,尤其各因素变化可能出现概率的确定比较困难。蒙特卡罗模型解决了这方面的问题,各种因素出现的概率全部由软件自动给出,通过多次模拟,得出项目是否应该投资。该方法应用面广, 适应性强。 惠斯通(Weston) 对美国1 000 家大公司所作的统计表明: 在公司管理决策中, 采用随机模拟方法的频率占29 % 以上, 远大于其他数学方法的使用频率 。特别, 该方法算法简单, 但计算量大, 在模拟实际问题时, 要求所建模型必须反复验证,这就离不开计算机技术的帮助, 自然可利用任何一门高级语言来实现这种方法。通过一案例具体实现了基于Excel 的Monte Carlo 模拟系统, 由于Microsof tExcel 电子表格软件强大的数据分析功能和友好的界面设计能力, 使系统实现起来颇感轻松自如。 二、理论和方法 蒙特卡洛模拟早在四十年前就用于求解核物理方面的问题。当管理问题更为复杂时,传统的数学方法就难以进行了。模拟是将一个真实事物模型化,然后对该模型做各种实验,模拟也是一个通过实验和纠正误差来寻求最佳选择的数值性求解的过程。模拟作为一种有效的数值处理方法, 计算量大。以前只是停留在理论探讨上, 手工是无法完成的。在管理领域由于规律复杂随机因素多, 很多问题难以用线性数学公式分析和解决, 用模拟则有效得多。在新式的计算机普及后, 用模拟技术来求解管理问题已成为可能。 计算机模拟技术和其它方法相比有以下优点: 1) 成本低、风险小, 在产品未投产, 实际生产未形成就可以对市场进行分析模拟, 极大地减少费用和风险。 2) 环境条件要求低, 工作人员不需要高深的数学能力, 完全依靠计算机进行, 在硬件和软件日益降价的情况下, 可以成为现实。 3) 可信度高, 常用的统计推理方法需要大量历史数据(如平均数法、最小二乘法) , 对无历史资料的场合就无能为力(如新产品) , 而且精度低。 模拟的最大特点是借助一个随机数来模仿真实的现实, 随机数的产生则由计算机来产生。称为伪随机数。即: Rn = F (r - 1 , r - 2 ,……r - k) 在以对象为中心的软件中, EXCEL 有一个RANE()函数实现伪随机数功能。RANE( )实际上是一个会自动产生伪随机数的子程序。用产生的伪随机数模拟市场购买行为, 得出产品销售量, 在生产成本相对固定时进而推测出产品的利润。此方法不用编制复杂的程序, 思路假设为, 作为系统内部是可以控制的, 即企业内部生产成本可以人为控制, 但系统外部因素是不可控制的(消费心理导致的消费行为) , 则生产与销售就会产生矛盾。生产量小于销售量, 造成开工不足资源浪费;生产量大于销售量, 造成产品积压, 资金占用, 同样形成资源的浪费。最好生产量等于销售量, 则资源浪费最小, 自然经济效益就最高, 实际就是利润最大化。如果能科学地测算出在什么情况下利润最大, 则这时的产量就是最佳产量, 成本也就最低。这就是市场作为导向, 以销定产的公认市场经济的准则。实际工作中, 很多产品的消费是具有随机性的, 主要是一些需求弹性大、价格弹性大、价格低、与日常生活有关的中、小商品, 如副食品、日用消费品、玩具、轻工业产品。对企业而言利润较高的产品。 从以上分析可以看出, 蒙特卡洛模拟可以动态实现对产品利润的预测, 从而对产品产量科学控制,实现资源优化, 是一种较好的决策支持方法。 三、蒙特卡罗模型在Excel 表中的应用 某气田投资项目期投资、寿命期、残值以及各年的收入、支出,以及应付税金的税率、项目的资本成本等都是独立的随机变量,他们的概率密度函数如表1所示。 表 各变量对应概率密度函数表 本案例用windowsXP 中的Excel2003 对该项目进行模拟如下: 1) 在A32 单元格(投资Yo 模拟:随机数) 输入:= RANDBETWEEN (0 ,99);在B32 单元格(投资Yo模拟:投资) 输入: = VLOO KUP (A32 , $C $3: $D$5 ,2); 2) 在C32 单元格(寿命N 模拟:随机数) 输入: =RANDBETWEEN (0 ,99);在D32 单元格(寿命N 模拟: 寿命) 输入: = VLOO KUP ( C32 , $C $6: $D$8 ,2); 3) E32 ,G32 , I32 , K32 ,M32 单元格分别输入: =RANDBETWEEN (0 , 99); F32 = VLOOPUP ( E32 ,$C $9: $D $11 , 2) , H32 = VLOOPUP ( G32 , $C$12: $D $14 ,2) ,J 32 = VLOO KUP ( I32 , $C $15:$D $18 ,2) ,L32 = VLOO KUP ( K32 , $C $19: $D$22 ,2) , N32 = VLOO KUP(M32 , $C $23: $D $27 ,2) 4) O32 = (B32 - F32) / D32 , P32 = (J 32 - L32 -O32) 3 (1 - H32/ 100) + O32 ,Q32 = PV (N32/ 100 ,D32 , - P32) - B32; 5) H3 = AVERA GE ( Q32 , Q5031 ) , H4 =STDEV (Q32 ,Q5031) ,H5 = MAX ( Q32 , Q5031 ) , H6 = MIN ( Q32 ,Q5031) ,H7 = H4/ H3 ,H8 = COUN TIF (Q32:Q5031 ,“ < 0”) / COUN T(Q32 ,Q5031) 。 在Excel 工具表中模拟5000次,结果输出见下表: 表 结果输出表(1) 表 结果输出表(2) 表 结果输出表(3) 所得结果如下: 表 净现值模拟计算结果表 表 净现值概率分布统计表 从分析结果得出,虽然此项目未来的不确定性很大,但由图可知,此气田开发项目服从正态分布,模拟5 000次的结果是净现值为负的概率为零,并且项目的期望净现值为952113 万元,说明项目值得开发。 由以上的案例分析可知,基于蒙特卡罗模拟的风险分析,对于工程实际应用具有较强的参考价值。随机模拟5 000 次,如果仅靠人的大脑进行计算,这在现实世界中是不可能的,但考虑到系统决策支持功能, 算法设计为由使用者自己设计方案, 采用人机交互, 这样可以发挥使用者的经验判断;系统实现模拟运算——系统对每一个设定的投资项目期投资、寿命期、残值以及各年的收入、支出,以及应付税金的税率、项目的资本成本等随机变量及他们的概率密度函数,通过蒙特卡罗模拟方法,得出了项目在不同概率发生的情况下净现值模拟计算结果。为人们解决不确定性项目的决策提供了简单的方法,节约了人们的工作量和时间。但是利用蒙特卡罗模型分析问题时,收集数据是非常关键的。 参考文献 ↑ 蒙特卡罗模型在投资项目决策中的开发应用.科技和产业,2009,9(11):119-123
网络计划技术基本概念 网络计划技术是指用于工程项目的计划与控制的一项管理技术。它是五十年代末发展起来的,依其起源有关键路径法(CPM)与计划评审法(PERT)之分。1956年,美国杜邦公司在制定企业不同业务部门的系统规划时,制定了第一套网络计划。这种计划借助于网络表示各项工作与所需要的时间,以及各项工作的相互关系。通过网络分析研究工程费用与工期的相互关系,并找出在编制计划及计划执行过程中的关键路线。这种方法称为关键路线法(CPM);1958年美国海军武器部,在制定研制“北极星”导弹计划时,同样地应用了网络分析方法与网络计划,但它注重于对各项工作安排的评价和审查,这种计划称计划评审法(PERT)。鉴于这两种方法的差别,CPM主要应用于以往在类似工程中已取得一定经验的承包工程,PERT更多地应用于研究与开发项目。网络计划技术的基本内容 网络计划技术包括以下基本内容: 1、网络图 网络图是指网络计划技术的图解模型,反映整个工程任务的分解和合成。分解,是指对工程任务的划分;合成,是指解决各项工作的协作与配合。分解和合成是解决各项工作之间,按逻辑关系的有机组成。绘制网络图是网络计划技术的基础工作。 2、时间参数 在实现整个工程任务过程中,包括人、事、物的运动状态。这种运动状态都是通过转化为时间函数来反映的。反映人、事、物运动状态的时间参数包括:各项工作的作业时间、开工与完工的时间、工作之间的衔接时间、完成任务的机动时间及工程范围和总工期等。 3、关键路线 通过计算网络图中的时间参数,求出工程工期并找出关键路径。在关键路线上的作业称为关键作业,这些作业完成的快慢直接影响着整个计划的工期。在计划执行过程中关键作业是管理的重点,在时间和费用方面则要严格控制。 4、网络优化 网络优化,是指根据关键路线法,通过利用时差,不断改善网络计划的初始方案,在满足一定的约束条件下,寻求管理目标达到最优化的计划方案。网络优化是网络计划技术的主要内容之一,也是较之其它计划方法优越的主要方面。网络计划技术的应用步骤概述 网络计划技术的应用主要遵循以下几个步骤: 1、确定目标 确定目标,是指决定将网络计划技术应用于哪一个工程项目,并提出对工程项目和有关技术经济指标的具体要求。如在工期方面,成本费用方面要达到什么要求。依据企业现有的管理基础,掌握各方面的信息和情况,利用网络计划技术为实现工程项目,寻求最合适的方案。 2、分解工程项目,列出作业明细表 一个工程项目是由许多作业组成的,在绘制网络图前就要将工程项目分解成各项作业。作业项目划分的粗细程度视工程内容以及不同单位要求而定,通常情况下,作业所包含的内容多,范围大多可分粗些,反之细些。作业项目分得细,网络图的结点和箭线就多。对于上层领导机关,网络图可绘制的粗些,主要是通观全局、分析矛盾、掌握关键、协调工作、进行决策;对于基层单位,网络图就可绘制得细些,以便具体组织和指导工作。 在工程项目分解成作业的基础上,还要进行作业分析,以便明确先行作业(紧前作业),平行作业和后续作业(紧后作业)。即在该作业开始前,哪些作业必须先期完成,哪些作业可以同时平行地进行,哪些作业必须后期完成,或者在该作业进行的过程中,哪些作业可以与之平行交叉地进行。 在划分作业项目后便可计算和确定作业时间。一般采用单点估计或三点估计法,然后一并填入明细表中。明细表的格式如下表1所示。 表1 作业时间明细表 3、绘制网络图,进行结点编号 根据作业时间明细表,可绘制网络图。网络图的绘制方法有顺推法和逆推法。 1)顺推法:即从始点时间开始根据每项作业的直接紧后作业,顺序依次绘出各项作业的箭线,直至终点事件为止。 2)逆推法:即从终点事件开始,根据每项作业的紧前作业逆箭头前进方向逐一绘出各项作业的箭线,直至始点事件为止。 同一项任务,用上述两种方法画出的网络图是相同的。一般习惯于按反工艺顺序安排计划的企业,如机器制造企业,采用逆推较方便,而建筑安装等企业,则大多采用顺推法。按照各项作业之间的关系绘制网络图后,要进行结点的编号。 4、计算网络时间,确定关键路线 根据网络图和各项活动的作业时间,就可以计算出全部网络时间和时差,并确定关键线路。具体计算网络时间并不太难,但比较烦琐。在实际工作中影响计划的因素很多,要耗费很多的人力和时间。因此,只有采用电子计算机才能对计划进行局部或全部调整,这也是为推广应用网络计划技术提出了新内容和新要求。 5、进行网络计划方案的优化 找出关键路径,也就初步确定了完成整个计划任务所需要的工期。这个总工期,是否符合合同或计划规定的时间要求,是否与计划期的劳动力、物资供应、成本费用等计划指标相适应,需要进一步综合平衡,通过优化,择取最优方案。然后正式绘制网络图,编制各种进度表,以及工程预算等各种计划文件。 6、网络计划的贯彻执行 编制网络计划仅仅是计划工作的开始。计划工作不仅要正确地编制计划,更重要的是组织计划的实施。网络计划的贯彻执行,要发动群众讨论计划,加强生产管理工作,采取切实有效的措施,保证计划任务的完成。在应用电子计算机的情况下,可以利用计算机对网络计划的执行进行监督、控制和调整,只要将网络计划及执行情况输入计算机,它就能自动运算、调整,并输出结果,以指导生产。 相关链接 网络计划技术包括各种以网络为基础制定计划的方法,如关键路径法、计划评审技术、组合网络法等等。项目关键链管理(CCPM)——网络计划技术的新发展相关条目弹性计划滚动计划方法物料需求计划方法准时生产分层计划法均衡生产计划
什么是经济影响分析 经济影响分析是分析项目投资建设和运营所发生的费用和效益对区域经济发展、产业发展及宏观经济所带来的影响,为协调项目与区域经济、产业发展和宏观经济之间的关系,促进项目的顺利实施及提高项目的经济影响效果提出措施建议。经济影响分析的内容 (1)区域经济影响分析。 对区域经济可能产生重大影响的项目,从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构以及是否可能导致结构失衡等角度进行分析评价。 (2)行业经济影响分析。 主要分析行业基本现状,拟建项目在行业中地位,对所在行业及关联产业发展、结构调整、行业垄断等的影响。 (3)宏观经济影响分析。 投资规模巨大的重大项目或对国民经济有重要影响的项目,应进行宏观经济影响分析。如果项目涉及国家经济安全,应分析拟建项目对国家经济安全的影响及维护国家经济安全的措施。需要进行经济影响分析的项目特征 原则上对一般性项目不需要进行经济影响分析,只有对区域经济、产业发展或宏观经济能够产生明显影响的项目,才有必要进行经济影响分析。 需要进行经济影响分析的项目,一般应具有下列部分或全部特征: (1)投资规模巨大、建设工期较长(横跨5年甚至10年规划); (2)在国民经济和社会发展中占有重要战略地位,项目实施对所在区域或宏观经济结构、社会结构或相关群体利益格局等产生较大影响; (3)项目实施会带来技术进步和产业升级,引发关联产业或新产业的产生和发展; (4)项目对生态及社会环境影响范围广,持续时间长; (5)项目对国家经济安全产生影响; (6)项目对区域或国家长期财政收支产生较大影响; (7)项目的投入或产出对进出口影响较大; (8)项目能够对区域或宏观经济产生其他重大影响。需要进行经济影响分析的项目类型 (1)重大基础设施项目,如铁路、高速公路、港口码头、水利工程等; (2)重大资源开发项目,如油田、气田、及重要资源长距离运输通道建设等; (3)大规模区域开发项目; (4)重大科技攻关项目,如高科技关键技术攻关项目和尖端科研国际合作项目等; (5)重大生态环境保护工程等。经济影响分析的任务 1.分析项目经济影响的范围、途径及影响程度 2.分析项目对当地和宏观经济的适应性 3.研究制定适合经济发展的对策措施
什么是精益质量管理 精益质量管理就是在对关键质量数据的定量化分析基础上,综合运用多种知识和方法,对关键质量指标持续系统改进,追求达到卓越标准,如6西格玛标准,实现显著提高企业质量绩效及经营绩效的目的。精益质量管理是企业提高经营绩效的重要战略。 精益质量管理是质量管理新趋势 在质量管理百年历程中,先后经历了传统质量检验、统计质量控制、全面质量管理几大阶段,目前以6西格玛管理为核心的精益质量管理正成为质量管理新的发展趋势。 在传统质量检验阶段,检验从生产中分离出来,如泰勒主张成立专门的检验部门,改变原有工人自已检验的方式,设立专职检验员进行产品检验。在20世纪 40、50年代,数理统计被引入到质量管理中,质量管理进入到统计质量控制阶段,抽样检验、统计过程控制等理论和方法不断完善,并被大量应用于质量管理之中。 随后阶段,数理统计被应用于企业经营全过程,质量管理工具不断推陈出新,ISO9000等标准也开始形成并不断被企业接受,质量管理理念随着市场竞争也提到了新的高度,全面质量管理成为质量管理百年历程中具深远影响的发展阶段。 在20世纪90年代,以GE为代表的世界级优秀企业,开始了质量管理新阶段的探索,其重大贡献就是6西格玛思想和方法的提出和运用。6西格玛管理强调将度量和改进应用于包括质量管理在内的企业经营全过程。6西格玛管理继承了全面质量管理(TQM)的思想,并对TQM有了新发展,即在追求卓越目标下,通过度量及指标持续改进为TQM找到了落实方法。 随着GE、摩托罗拉等企业应用6西格玛的巨大成功,6西格玛正被越来越多的企业所了解和认识,以6西格玛为核心的精益质量管理将成为质量管理发展新趋势。精益质量管理就是在对关键质量数据的定量化分析基础上,综合运用多种知识和方法,对关键质量指标持续系统改进,追求达到卓越标准,如6西格玛标准,实现显著提高企业质量绩效及经营绩效的目的。 质量数据分析是精益质量的基础 质量数据是指某质量指标的质量特性值,由于质量一词含义丰富,既包括狭义的产品质量,也包括广义的工作质量,因而质量指标在企业中就多种多样,质量数据在企业中几乎无处不在。 狭义的质量数据主要是产品质量相关的数据,如不良品数、合格率、直通率、返修率等。广义的质量数据指能反映各项工作质量的数据,如质量成本损失、生产批量、库存积压、无效作业时间等。这些均将成为精益质量管理的研究改进对象。 在质量数据统计分析中,特别关注三项指标,一是数据的集中位置,二是数据的分散程度,三是数据的分布规律。数据的集中位置分别有平均值、中位数、众数三种表示方法,其各具优缺点,其中平均值最为普遍常用。数据的分散程度由标准差表达,用符号s(西格玛)表示,数据的分散程度在质量管理中就是质量特性值的波动性,反映过程能力。 数据的分布规律在质量管理中对统计总体而言为正态分布,该分布规律是理论和实践证明的统计规律。质量数据统计分析重点就是在总体正态分布这个已知背景下研究该正态分布的平均值和标准差。质量数据定量化分析对企业质量管理以及经营管理具有重要意义,其是精益质量管理的基础。 通过研究,我们把精益质量管理基本任务分为两个层次。精益质量管理基本任务是利用相关质量工具分析实际质量状况,及时发现异常,并消除质量异常;精益质量管理第二层次任务是持续改进质量水平,持续降低质量波动,即减少样本的标准差。第二层次任务的实现依托于第一层次任务。 精益质量管理基本工具介绍 结合前面所提精益质量管理两层次任务,对基本任务而言,支持工具重点是直方图和控制图,相关理论是统计过程控制,即SPC;对第二层任务而言,在前面工具基础上,重点是6西格玛管理理论和方法。 1、直方图简介 直方图是将质量数据按顺序分成若干间隔相等的组,以组距为底边,以落入各组的数据频数为依据,按比例构成的若干矩形条排列的图。 直方图的典型作用包括:观察与判断产品质量特性分布状况;通过直方图形状,判断生产过程是否正常,判断工序是否稳定,并找出产生异常的原因;计算工序能力,估算生产过程不合格品率。 在生产过程是否正常的判断上,通过直方图的典型形状就可判断。直方图典型形状包括:正常型、偏向型、双峰型、锯齿型、平顶型和孤岛型。通过已总结出的不同形状常见质量原因,这为迅速发现和解决质量问题提供了重要途径。 对正常型直方图再进一步与公差限的结合,可直观快速的判断工序能力和质量状况,直观发现工序异常。如典型图形有:理想型、偏心型、无富余型、富余型、能力不足型。 2、控制图简介 控制图是画有控制界限对生产过程中产品质量进行控制的一种图。控制图是直方图的一种变形,其将直方图顺向转90度再反转,再绘制中心线和上下控制限。中心线为样本某统计量的均值,上下控制限分别为均值基础上的正负三倍标准差。 当生产中不存在系统误差时,产品质量特性(总体)服从正态分布,样品值出现在均值加减3σ范围内的概率为0.9973。根据相关统计定理,如果生产处于受控状态,则认为样品值一定落在此3σ范围内。 控制图较直方图最大的特点是引入了时间序列或样本序列,通过观察样本点相关统计值是否在控制限内以判断过程是否受控,通过观察样本点排列是否随机从而及时发现异常。控制图较直方图在质量预防和过程控制能力方面大为改进。 控制图的主要用途有:分析判断生产过程是否稳定;及时发现生产中异常情况,预防不合格品产生;检查生产设备和工艺装备的精度是否满足生产要求;对产品进行质量评定。 3、六西格玛管理简介 在6西格玛管理中,通常使用西格玛水平Z作为满足顾客要求程度的质量水平度量。西格玛水平是综合了标准差与公差限的计算值,公式为Z=(USL- LSL)/2σ,即顾客要求的公差限除以两倍标准差。由于顾客要求是不断提高的,即公式中分子所代表的公差将不断减少,要求标准差应不断降低,以适应顾客要求提高企业质量竞争力。 达到6西格玛水平是指Z等于6。用正态分布来解释,就是在正态分布单侧从均值到公差上限或下限范围内可容纳6个标准差;传统控制图理论则是单侧3个标准差,不合格率控制在0.27%水平。6西格玛管理对控制图3倍控制限进行了彻底突破,将西格玛水平指标由3提高到6。我们应认识到,以3西格玛水平为标准的控制图及统计过程控制SPC理论和方法,在实际中仍是有效的。随着西格玛水平的提高,3倍标准差的控制限区间得到不断压缩,通过控制图仍能有效发现质量异常。 Z还有另一种表达形式:用百万分之缺陷率(ppm)来表示。一个服从正态分布的过程,其超出规范限的缺陷百分比与西格玛水平是一一对应的。根据这个规律,我们可以通过测量缺陷的比率,估算过程的西格玛水平Z,并以此考察过程满足顾客要求的能力。 当分布中心无漂移时,即样本均值与分布中心重合时,3西格玛水平对应的不合格率为0.27%,即2700ppm;6西格玛水平对应的不合格率为十亿分之二,即0.0024ppm。分布中心无漂移为理想状态。当分布中心上下漂移1.5σ时,3西格玛水平对应的不合格率为66807ppm;4西格玛水平为 6210ppm;5西格玛水平为233ppm;6西格玛水平为3.4ppm。GE采取了上下漂移1.5σ来设定西格玛标准,6西格玛水平为3.4ppm。这成为6西格玛管理的默认标准。 在企业追求由3西格玛向6西格玛的过程中,每提高1个西格玛水平,质量水平均呈数十倍的改善。据研究,对一个3西格玛水平的企业来说,提高一个西格玛水平可获得下述收益:利润率增长20%、产出能力提高12%—18%、减少劳动力12%、资本投入减少10%—30%。 有待发现的质量数据价值 精益质量管理思想和方法除应用于产品质量相关活动外,也可应用于各项工作质量的管理。精益质量管理是对全面质量管理的继承和发展。精益质量管理关注对企业质量绩效有重要影响可以统计度量的工作或职能,精益质量管理通过度量指标波动性或称为西格玛值来衡量工作质量水平,精益质量管理借鉴QC小组活动经验与不足,引入项目管理理论和方法,形成了具自身特色的组织管理模式和项目管理制度,共同推动企业质量绩效的改善。 精益质量管理要求企业改善原有一些质量管理习惯,增强指标度量意识,善于发现和运用统计方法进行度量和改进。企业应重视指标波动性对企业竞争力的影响,重视质量指标的持续改进。 精益质量管理设立了全新的质量成本概念,用不良质量成本损失代替传统的四项质量成本,为降低质量成本损失提高质量绩效找到了更多的着力点。 在企业经营过程中,竞争无处不在。竞争直观看就是一种比较。能用于比较的指标在企业中多种多样,比如产 品质量、产品价格、交货期、服务水平等。企业在经营中由于各种原因,不同时期同一指标往往表现出差异性,或称为波动性。不同企业这种波动性大小将对客户或相关方带来差别明显的感受。 如质量性能指标,传统上,我们关注不合格品,对合格品的质量数据往往不再去分析。同为合格品,都在公差限内,但质量指标波动程度小的企业将更受客户信赖。再如交货期或服务时间,在客户允许的时间范围内,我们实现了交付,却无视每批产品交货时间的波动,如果竞争对手能在更准确更窄的时间范围实现每批产品的交付,其在此方面的竞争力将强于我们。 在生产管理领域,精益生产、JIT受到了企业的推崇,其追求生产环节交付数量的准确、交付时间的准确,追求浪费的最小化,结合质量指标波动性概念,就是要追求相关指标在规定限度内波动性最小。精益生产思想对降低生产成本、节约资金、提高生产效率等具有重要作用,对生产环节工序安排、节拍设置、生产计划等均有重要意义,是精益质量管理应用的重要方面。 在企业经营中,能用于度量的指标非常广泛,许多指标却常被忽略。比如,一个追求“以快制胜”的企业,如果不能认真地度量过自己关键业务流程的反应时间,如产品开发周期、新品试制周期、量产周期、供货周期、信息反馈周期等,企业将不清楚自己流程的时间瓶颈,不能制定精度更高的竞争对策,企业对快的追求是无基础的,不能对“快”真正有所作为。 精益质量管理强调度量的作用,在6西格玛管理中常常提到:我们不重视我们不度量的东西,我们对不度量的东西不能有所作为。精益质量管理就是要促进企业不断发现应该度量和改进的关键质量指标,通过系统方法实现持续改进,精益质量管理是提高企业竞争力和经营业绩的重要管理举措,已被国际著名公司证明是企业成功的重要战略。 ">编辑]精益质量管理案例分析 安世亚太科技(北京)有限公司的精益研发平台,有专门针对企业研发阶段的质量管理平台,涉及到设计、采购、制造、测量、市场品质、质量体系、质量成本、改进、协同监控等,帮助企业的产品研发做对、做优、做精。 在做“对”方面,从全面质量管理的角度来看,设计环节通过QFD(质量功能展开)把顾客需求逐一分解,从而实现了从顾客需求到一级级的设计目标,工艺参数和控制条件的映射和转化;市场品质管理充分了解市场信息以及客户满意度,从而及时调整设计内容和研发方向;质量改进管理是针对研发和生产过程中出现的问题或故障及时进行纠正改进。 在做“优”方面,设计环节中也有许多质量工程的技术与方法帮助客户对产品进行优化,如试验设计帮助企业确定合理的试验方案和试验条件;质量体系管理保证企业有效运作。 在做“精”方面,为了贯彻全面质量管理思想,在采购、制造,测量监控各个环节的质量信息充分满足“业务操作层、管理层、决策层”的不同需要;同时对于质量成本展开核算,从而找出企业质量成本改进的关键点,并对质量改进的效果从质量成本降低的角度进行比对分析。 安世亚太的“QMAX质量管理信息系统”从企业全局控制的高度和企业价值链、供应链的角度出发,提供了“从供应商的采购直到销售反馈”全过程、多维度的质量控制和管理解决方案,帮助企业构建网络化、自动化的实时质量监控平台,使企业由。事后堵漏分析”向。立体、实时预防监控”的管理模式转变,并可延伸至整个供应链应用,成为企业迈向卓越质量模式的推进器和中继站。参考文献↑ 安世亚太科技(北京)有限公司.精益质量管理.《航空制造技术》.2008年14期
什么是风险-报酬泡泡图 风险-报酬泡泡图(Risk-Reward Bubble Diagram)为一广泛用于项目管理(Project Management)的组合图表示法(Portfolio Diagram),也常用于科技或研发管理(R&D Management)中。风险-报酬泡泡图除可用于部门自我研发管理外,对于跨部门比较与整体绩效追踪也扮演宏观计分版(Dashboard)作用。 风险-报酬泡泡图的基本组合有二,纵轴为风险 (Risk),横轴为报酬(Reward)。将风险与报酬区分为高(High)与低(Low),便可将风险-收益泡泡图分割成四个象限。一般而言,风险高低以机率表示,其值介于0到1之间,报酬以净现值(Net Present Value, NPV)估算。依据此四象限分割,学者分别命名如表一所示,依次为面包和黄油(Bread and Butter)、珍珠(Pearls)、牡蛎(Oysters)、白象(White Elephants)。进一步说明如下: 第一象限-面包和黄油(Bread and Butter):在该象限的产品开发项目是一些小的、简单的项目——极高的开发成功率,但收益不高。这些项目是对当前产品的延伸、改善及升级,大部分企业的产品开发项目都属于这类项目。 第二象限-珍珠(Pearls):在该象限的产品开发项目是潜在的明星产品——高收益、很高的开发成功率。大部分企业都希望此类型的产品越多越好。 第三象限-牡蛎(Oysters):在该象限的产品开发项目是长远规划的项目——收益很高,但开发成功率不高。这些开发产品项目需要寻求技术的突破,是领先技术的探索者。 第四象限-白象(White Elephants):在该象限的产品开发项目风险非常大——低收益、开发成功率低。每个企业都有几个这样的产品开发项目,因为决策信息不可能完全。 图一:风险-报酬泡泡图范例一 Source: Pekka Koskinen, Juhana Revonta,科技政策研究与信息中心, STPI, 2008/02. 图二:风险-报酬泡泡图范例二 Source: David O'Sullivan, 科技政策研究与信息中心, STPI, 2008/02 风险-报酬泡泡图的探讨 一般而言,每一专案(Project)在风险-报酬泡泡图上为一泡泡(Bubble),因此风险-报酬泡泡图实为一泡泡组合图(Bubble Portfolio)。若要将不同项目属性加以区分,实用上可以其它表示法区别,例如常见的泡泡大小(Size)、泡泡形状(Shape)、泡泡颜色 (Color)、泡泡标号(Number)等。一般使用上,大小通常为成本(Cost)、颜色为时程(Timing)或研发阶段(Stage)、形状为不确定性(Uncertainty)与标号为产品线(Product Line)或事业单位(Business Unit),当然使用者亦可自行定义。最后,结合X-Y平面图(风险-报酬泡泡图)与不同泡泡属性即成为三维或多维的风险-报酬泡泡图。 最后,风险-报酬泡泡图为广义矩阵表示法之一,特别是用于工程项目及研发项目管理。此外,风险-报酬泡泡图也可与BCG矩阵、GE Mckinsey矩阵或产品-市场占有率矩阵等整合应用,方能看出整体企业营运机能(研发、生产与营销)的综合比较。此外,若应用于学术研发或法人研究机构等无生产与销售单位,风险-报酬泡泡图即是其进行研发管理的基本工具。
什么是顺序图法 顺序图法也叫前导图法或单节点网络图法(AON, Activity on Node),这是编制项目网络图的一种方法,它用单个节点(方框)表示一项活动,用节点之间的箭线表示项目活动之间的相互依赖关系。 顺序图法的关系 顺序图法包括四种依赖关系或先后关系:结束→开始、结束→结束、开始→结束和开始→开始,如下图所示: 1)结束→开始:某活动必须结束,然后另一活动才能开始。 2)结束→结束:某活动结束前,另一活动必须结束。 3)开始→开始:某活动必须在另一活动开始前开始。 4)开始→结束:某活动结束前,另一活动必须开始。 在PDM法中,结束→开始是最常见逻辑关系,开始→结束关系极少使用(只有职业进度计划工程师使用)。 在用节点表示的活动网络图中,比如“结束→开始”的关系,对于某项活动(称为本活动)来说,箭线箭头指向的活动是后序活动(后续开展的活动),箭头离开的活动是前置活动(或称紧前活动),表示本活动只有在与其相关的全部前置活动完成以后才能开始进行。