现代控制理论 建立在状态空间法基础上的一种控制理论，是自动控制理论的一个主要组成部分。在现代控制理论中，对控制系统的分析和设计主要是通过对系统的状态变量的描述来进行的，基本的方法是时间域方法。现代控制理论比经典控制理论所能处理的控制问题要广泛得多，包括线性系统和非线性系统，定常系统和时变系统，单变量系统和多变量系统。它所采用的方法和算法也更适合于在数字计算机上进行。现代控制理论还为设计和构造具有指定的性能指标的最优控制系统提供了可能性。现代控制理论的名称是在1960年以后开始出现的，用以区别当时已经相当成熟并在后来被称为经典控制理论的那些方法。现代控制理论已在航空航天技术、军事技术、通信系统、生产过程等方面得到广泛的应用。现代控制理论的某些概念和方法，还被应用于人口控制、交通管理、生态系统、经济系统等的研究中。 目录 1现代控制理论发展过程 2现代控制理论学科内容 3现代控制理论的发展 4现代控制理论案例分析 现代控制理论发展过程 现代控制理论是在20世纪50年代中期迅速兴起的空间技术的推动下发展起来的。空间技术的发展迫切要求建立新的控制原理，以解决诸如把宇宙火箭和人造卫星用最少燃料或最短时间准确地发射到预定轨道一类的控制问题。这类控制问题十分复杂，采用经典控制理论难以解决。1958年，苏联科学家Л.С.庞特里亚金提出了名为极大值原理的综合控制系统的新方法。在这之前,美国学者R.贝尔曼于1954年创立了动态规划,并在1956年应用于控制过程。他们的研究成果解决了空间技术中出现的复杂控制问题，并开拓了控制理论中最优控制理论这一新的领域。1960～1961年，美国学者R.E.卡尔曼和R.S.布什建立了卡尔曼-布什滤波理论,因而有可能有效地考虑控制问题中所存在的随机噪声的影响，把控制理论的研究范围扩大，包括了更为复杂的控制问题。几乎在同一时期内，贝尔曼、卡尔曼等人把状态空间法系统地引入控制理论中。状态空间法对揭示和认识控制系统的许多重要特性具有关键的作用。其中能控性和能观测性尤为重要，成为控制理论两个最基本的概念。到60年代初，一套以状态空间法、极大值原理、动态规划、卡尔曼-布什滤波为基础的分析和设计控制系统的新的原理和方法已经确立，这标志着现代控制理论的形成。 现代控制理论学科内容 现代控制理论所包含的学科内容十分广泛,主要的方面有:线性系统理论、非线性系统理论、最优控制理论、随机控制理论和适应控制理论。 线性系统理论 它是现代控制理论中最为基本和比较成熟的一个分支，着重于研究线性系统中状态的控制和观测问题，其基本的分析和综合方法是状态空间法。按所采用的数学工具，线性系统理论通常分成为三个学派：基于几何概念和方法的几何理论，代表人物是W.M.旺纳姆;基于抽象代数方法的代数理论,代表人物是R.E.卡尔曼；基于复变量方法的频域理论，代表人物是H.H.罗森布罗克。 非线性系统理论 非线性系统的分析和综合理论尚不完善。研究领域主要还限于系统的运动稳定性、双线性系统的控制和观测问题、非线性反馈问题等。更一般的非线性系统理论还有待建立。从70年代中期以来，由微分几何理论得出的某些方法对分析某些类型的非线性系统提供了有力的理论工具。 最优控制理论 最优控制理论是设计最优控制系统的理论基础，主要研究受控系统在指定性能指标实现最优时的控制规律及其综合方法。在最优控制理论中，用于综合最优控制系统的主要方法有极大值原理和动态规划。最优控制理论的研究范围正在不断扩大，诸如大系统的最优控制、分布参数系统的最优控制等。 随机控制理论 随机控制理论的目标是解决随机控制系统的分析和综合问题。维纳滤波理论和卡尔曼-布什滤波理论是随机控制理论的基础之一。随机控制理论的一个主要组成部分是随机最优控制，这类随机控制问题的求解有赖于动态规划的概念和方法。 适应控制理论 适应控制系统是在模仿生物适应能力的思想基础上建立的一类可自动调整本身特性的控制系统。适应控制系统的研究常可归结为如下的三个基本问题：①识别受控对象的动态特性；②在识别对象的基础上选择决策；③在决策的基础上做出反应或动作。 现代控制理论的发展 1.智能控制(Intelligent Control) 智能控制是人工智能和自动控制的结合物,是一类无需人的干预就能够独立地驱动智能机器,实现其目标的自动控制。智能控制的注意力并不放在对数学公式的表达、计算和处理上,而放在对任务和模型的描述,符号和环境的识别以及知识库和推理机的设计开发上。智能控制用于生产过程,让计算机系统模仿专家或熟练操作人员的经验,建立起以知识为基础的广义模型,采用符号信息处理、启发式程序设计、知识表示和自学习、推理与决策等智能化技术,对外界环境和系统过程进行理解、判断、预测和规划,使被控对象按一定要求达到预定的目的。 智能控制的理论基础是人工智能,控制论,运筹学和系统学等学科的交叉,它的主要特点是: (1)同时具有以知识表示的非数学广义模型和以数学模型表示的混合控制过程; (2)智能控制的核心在高层控制,即组织级,它的主要任务在于对实际环境或过程进行组织; (3)系统获取的信息不仅是数学信息,更重要的是文字符号、图像、图形、声音等各种信息。 智能控制正处于发展过程中,还存在许多有待研究的问题: (1)探讨新的智能控制理论; (2)采用语音控制; (3)提高系统的学习能力和自主能力; (4)利用现有的非线性技术分析闭环系统的特性; (5)智能控制的实现问题。 2.非线性控制(Nonlinear Control) 非线性控制是复杂控制理论中一个重要的基本问题,也是一个难点课题,它的发展几乎与线性系统平行。非线性系统的发展,数学工具是一个相当困难的问题,泰勒级数展开对有些情况是不能适用的。古典理论中的“相平面”法只适用于二阶系统,适用于含有一个非线性元件的高阶系统的“描述函数”法也是一种近似方法。由于非线性系统的研究缺乏系统的、一般性的理论及方法,于是综合方法得到较大的发展,主要有: (1)李雅普诺夫方法:它是迄今为止最完善、最一般的非线性方法,但是由于它的一般性,在用来分析稳定性或用来镇定综合时都欠缺构造性。 (2)变结构控制:由于其滑动模态具有对干扰与摄动的不变性,到80年代受到重视,是一种实用的非线性控制的综合方法。 (3)微分几何法:在过去的的20年中,微分几何法一直是非线性控制系统研究的主流,它对非线性系统的结构分析、分解以及与结构有关的控制设计带来极大方便.用微分几何法研究非线性系统是现代数学发展的必然产物,正如意大利教授Isidori指出:“用微分几何法研究非线性系统所取得的成绩,就象50年代用拉氏变换及复变函数理论对单输入单输出系统的研究,或用线性代数对多变量系统的研究。”但这种方法也有它的缺点,体现在它的复杂性、无层次性、准线性控制以及空间测度被破坏等。因此最近又有学者提出引入新的、更深刻的数学工具去开拓新的方向,例如:微分动力学、微分拓扑与代数拓扑、代数几何等。 3.自适应控制(Adaptive Control) 自适应控制系统通过不断地测量系统的输入、状态、输出或性能参数,逐渐了解和掌握对象,然后根据所得的信息按一定的设计方法,作出决策去更新控制器的结构和参数以适应环境的变化,达到所要求的控制性能指标。 自适应控制系统应具有三个基本功能: (1)辨识对象的结构和参数,以便精确地建立被控对象的数学模型; (2)给出一种控制律以使被控系统达到期望的性能指标; (3)自动修正控制器的参数。因此自适应控制系统主要用于过程模型未知或过程模型结构已知但参数未知且随机的系统。 自适应控制系统的类型主要有自校正控制系统,模型参考自适应控制系统,自寻最优控制系统,学习控制系统等。最近,非线性系统的自适应控制,基于神经网络的自适应控制又得到重视,提出一些新的方法。 4.鲁棒控制(Robust Control) 过程控制中面临的一个重要问题就是模型不确定性,鲁棒控制主要解决模型的不确定性问题,但在处理方法上与自适应控制有所不同。自适应控制的基本思想是进行模型参数的辩识,进而设计控制器。控制器参数的调整依赖于模型参数的更新,不能预先把可能出现的不确定性考虑进去。而鲁棒控制在设计控制器时尽量利用不确定性信息来设计一个控制器,使得不确定参数出现时仍能满足性能指标要求。 鲁棒控制认为系统的不确定性可用模型集来描述,系统的模型并不唯一,可以是模型集里的任一元素,但在所设计的控制器下,都能使模型集里的元素满足要求。鲁棒控制的一个主要问题就是鲁棒稳定性,目前常用的有三种方法: (1)当被研究的系统用状态矩阵或特征多项式描述时一般采用代数方法,其中心问题是讨论多项式或矩阵组的稳定性问题; (2)李雅普诺夫方法,对不确定性以状态空间模式出现时是一种有利工具; (3)频域法从传递函数出发研究问题,有代表性的是Hoo控制,它用作鲁棒性分析的有效性体现在外部扰动不再假设为固定的,而只要求能量有界即可。这种方法已被用于工程设计中,如Hoo最优灵敏度控制器设计。 5.模糊控制(Fuzzy Control) 模糊控制借助模糊数学模拟人的思维方法,将工艺操作人员的经验加以总结,运用语言变量和模糊逻辑理论进行推理和决策,对复杂对象进行控制。模糊控制既不是指被控过程是模糊的,也不意味控制器是不确定的,它是表示知识和概念上的模糊性,它完成的工作是完全确定的。 1974年英国工程师E.H.Mamdam首次把Fuzzy集合理论用于锅炉和蒸气机的控制以来,开辟了Fuzzy控制的新领域,特别是对于大时滞、非线性等难以建立精确数学模型的复杂系统,通过计算机实现模糊控制往往能取得很好的结果。 模糊控制的类型有: (1)基本模糊控制器,一旦模糊控制表确定之后,控制规则就固定不变了; (2)自适应模糊控制器,在运行中自动修改、完善和调整规则,使被控过程的控制效果不断提高,达到预期的效果; (3)智能模糊控制器,它把人、人工智能和神经网络三者联系起来,实现综合信息处理,使系统既具有灵活的推理机制、启发性知识与产生式规则表示,又具有多种层次、多种类型的控制规律选择。 模糊控制的特点是不需要精确的数学模型,鲁棒性强,控制效果好,容易克服非线性因素的影响,控制方法易于掌握。最近有人提出神经——模糊Inter3融合控制模型,即把融合结构、融合算法及控制合为一体进行设计。又有人提出利用同伦BP网络记忆模糊规则,以“联想方式”使用这些经验。 模糊控制有待进一步研究的问题:模糊控制系统的功能、稳定性、最优化问题的评价;非线性复杂系统的模糊建模,模糊规则的建立和模糊推理算法的研究;找出可遵循的一般设计原则。 6.神经网络控制(Neural Network Control) 神经网络是由所谓神经元的简单单元按并行结构经过可调的连接权构成的网络。神经网络的种类很多,控制中常用的有多层前向BP网络,RBF网络,Hopfield网络以及自适应共振理论模型(ART)等。 神经网络控制就是利用神经网络这种工具从机理上对人脑进行简单结构模拟的新型控制和辨识方法。神经网络在控制系统中可充当对象的模型,还可充当控制器。常见的神经网络控制结构有: (1)参数估计自适应控制系统; (2)内模控制系统; (3)预测控制系统; (4)模型参考自适应系统; (5)变结构控制系统。 神经网络控制的主要特点是:可以描述任意非线性系统;用于非线性系统的辨识和估计;对于复杂不确定性问题具有自适应能力;快速优化计算能力;具有分布式储存能力,可实现在线、离线学习。 最近有人提出以Hopfield网络实现一种多分辨率体视协同算法,该算法以逐级融合的方式自动完成由粗到细,直至全分辨率的匹配和建立。又有人提出一种网络自组织控制器,采用变斜率的最速梯度下降学习算法,应用在非线性跟踪控制中。今后需进一步探讨的问题是提高网络的学习速度,提出新的网络结构,创造出更适用于控制的专用神经网络。 7.实时专家控制(Real Time Expert Control) 专家系统是一个具有大量专门知识和经验的程序系统,它应用人工智能技术,根据某个领域一个或多个人类专家提供的知识和经验进行推理和判断,模拟人类专家的决策过程,以解决那些需要专家决定的复杂问题。专家系统和传统的计算机程序最本质的区别在于:专家系统所要解决的问题一般没有算法解,并且往往要在不完全、不精确或不确定的信息基础上作出结论。 实时专家系统应用模糊逻辑控制和神经网络理论,融进专家系统自适应地管理一个客体或过程的全面行为,自动采集生产过程变量,解释控制系统的当前状况,预测过程的未来行为,诊断可能发生的问题,不断修正和执行控制计划。实时专家系统具有启发性、透明性、灵活性等特点,目前已经在航天试验指挥、工业炉窑的控制、高炉炉热诊断中得到广泛应用。目前需要进一步研究的问题是如何用简洁语言来描述人类长期积累的经验知识,提高联想化记忆和自学习能力。 8.定性控制(Qualitative Control) 定性控制是指系统的状态变量为定性量时(其值不是某一精确值而只知其处于某一范围内),应用定性推理对系统施加控制变量使系统在某一期望范围。 定性控制方法主要有三类: (1)基于定量模型的定性控制,其特点是系统的定量模型假定已知,以定量模型为基础推导定性模型; (2)基于规则的定性控制,其特点是构成定性模型的规则凭人们经验的定性推理即可得到,或通过状态的穷举得到; (3)基于定性模型的定性控制,其特点是直接通过对定性模型的研究来导出定性控制。 定性控制与模糊控制的区别:模糊控制不需建模,其控制律凭经验或算法调整,而定性控制基于定性模型,控制规则基于对系统的定性分析;模糊控制是基于状态的精确测量值,而定性控制基于状态的定性测量值。 定性控制面临的问题:发展定性数学理论,改进定性推理方法,注重定性和定量知识的结合;研究定性建模方法,定性控制方法;加强定性控制应用领域的研究。 9.预测控制(Predictive Control) 预测控制是在工业实践过程中独立发展起来的一种新型控制方法,它不仅适用于工业过程这种“慢过程”的控制,也能适用于快速跟踪的伺服系统这种“快过程”控制。目前实用的预测控制方法有动态矩阵控制(DMC),模型算法控制(MAC),广义预测控制(GPC),模型预测启发控制(MPHC)以及预测函数控制(PFC)等。这些方法具有以下特征: (1)以计算机为实现手段,采取在线实现方式; (2)建模方便,不需深入了解过程的内部机理,对模型精度要求不高; (3)采用滚动优化策略,在线反复进行优化计算,使模型失配、外界环境的变化引起的不确定性及时得到弥补,提高控制质量。 最近有人提出一种新的基于主导内模概念的预测控制方法:结构对外来激励的响应主要由其本身的模态所决定,即结构只对激励信息中与其起主导作用的几个主要自振频率相接近的频率成分有较大的响应。目前利用神经网络对被控对象进行在线辨识,然后用广义预测控制规律进行控制得到较多重视。 预测控制目前存在的问题是预测精度不高;反馈校正方法单调;滚动优化策略少;对任意的一般系统,其稳定性和鲁棒性分析较难进行;参数调整的总体规则虽然比较明确,但对不同类型的系统的具体调整方法仍有待进一步总结。 10.分布式控制系统(Distributed Control System) 分布式控制系统又称集散控制系统,是70年代中期发展起来的新型计算机控制系统,它融合了控制技术(Control),计算机技术(Computer),通信技术(Communication),图像显示技术(CRT)的“4C”技术,形成了以微处理器为核心的系统,实现对生产过程的监视、控制和管理。 既打破了常规控制仪表功能的局限,又较好地解决了早期计算机系统对于信息、管理过于集中带来的危险,而且还有大规模数据采集、处理的功能以及较强的数据通信能力。 分布式控制系统既有计算机控制系统控制算法灵活,精度高的优点,又有仪表控制系统安全可靠,维护方便的优点。它的主要特点是:真正实现了分散控制;具有高度的灵活性和可扩展性;较强的数据通信能力;友好而丰富的人机联系以及极高的可靠性。 现代控制理论案例分析 ">编辑] 案例一:现代控制理论在过程工业中的应用 20世纪50年代末发展起来的以状态空间方法为主体的现代控制理论,为过程控制带来了状态反馈、输出反馈、解耦控制等一系列多变量控制系统设计方法;与此同时,计算机技术的持续发展使计算机控制在工业生产过程中得到了广泛的应用,这一切都孕育着过程控制领域的新突破。 1980年前后,来自过程控制界两位探索者J.Richalet和C.R.Cutler分别报道了其各自研究的有关解决实时动态环境下带约束多变量耦合系统控制问题的成果。这就是著名的模型预测启发式控制(MPHC)和动态矩阵控制(DMC)。这一事实表明过程工业已开始接受现代控制概念,从而引发了预测控制等先进控制策略在工业过程控制中的大量应用。20世纪80年代,出现了许多约束模型预测控制的工程化软件包和展望.机电工程,1999,5:3-7</ref>。基于模型控制的理论体系已基本形成,并成为目前过程控制应用最成功、最有前途的先进控制策略。 近年来,人工智能技术有了长足的进步,并在许多科学与工程领域中取得了较广泛的应用。就过程控制而言,专家系统、神经网络、模糊系统是最具有潜力的3种工具。基于非线性模型(机理和经验)的控制有了较大的发展,但是,非线性控制尚属开发中的先进控制策略,实际的工业应用尚不多见。 一、先进控制的主要特点 (1)与传统的比例、积分、微分控制(PID)不同,先进控制通常是一种基于模型的控制策略,如模型预测控制。目前,专家控制、神经网络和模糊控制等智能控制技术正成为先进控制的一个重要发展方向。 (2)先进控制通常用于处理复杂的多变量过程控制问题,如大时滞、多变量耦合、被控变量与控制变量存在着各种约束等。先进控制是建立在常规单回路控制之上的动态协调约束控制,可使控制系统适应实际工业生产过程动态特性和操作要求。 (3)先进控制的实时需要足够的计算功能作为支持。由于先进控制受控制算法的复杂性和计算机硬件两方面的影响,早期的先进控制算法通常是在计算机控制系统的上位机上实施的。随着DCS功能的不断增强,更多的先进控制策略可以与基本控制策略一起在DCS上实现,后一种方式可有效地增强先进控制的可靠性、可操作性和可维护性。 二、分类 著名过程控制专家D.E.Seborg给出的按应用程度分类的过程控制策略有:第一类:传统控制策略,如手动控制、PID控制、比值、串级、前馈;第二类:先进控制——经典技术，如增益调整、时滞补偿、解耦控制;第三类:先进控制——统行技术,如模型预测控制、内模、自适应、统计质量;第四类:先进控制——潜在技术,如最优控制、非线性控制、专家控制、神经控制、模糊控制;第五类:先进控制——研究上的策略,如鲁棒控制、Hoo控制、U综合。 先进控制技术究竟应该包括哪些内容,不同的研究者和研究用途则会产生不同的看法。 但可以肯定的是:PID控制器参数自整定、自适应控制、模型预测等应该是现阶段先进控制技术的最基本内容。 三、现阶段先进控制技术——预测控制 20世纪60年代初期,卡尔曼(R.E.Kal-man)系统中将状态空间法引入到系统和控制理论中,形成了现代控制理论,并且很快在航空航天等领域取得了巨大的成果,对自动控制技术的发展起到了积极的推动作用。但是,实际工业过程的多变量、非线性、时变和不确定性等特点以及工程应用中要求考虑控制的时效性和经济性等因素,使得以精确数学模型为基础,立足最优性能指标且许多算法较为复杂的现代控制理论难以有效的应用于复杂的工业过程。 为了克服理论与实际应用之间的上述不协调,20世纪70年代以来,人们一方面为了提高数学模型的精确程度及考虑不确定因素的影响,加强了对系统辩识、工业过程的建模、自适应控制、鲁棒控制等方面的研究,另一方面开始突破传统思想的约束,试图面向实际工业过程的特点,研究各种对模型要求低,在线计算简单方便,实时性好,控制效果佳的控制新算法。同时,计算机技术的飞速发展也为新的控制策略提供了良好的运行平台。预测控制就是在这种情况下发展起来的一类新型算法。 一般可将预测控制算法分为两大类:第一类为基于非参数模型的模型预测控制(Model Predictive Control,MPC)。主要代表是Richalet(1987)、Mehra(1982)等提出的建立在脉冲响应模型基础上的模型预测启发控制(Model Predictive Heuristic Control,MPHC)或模型算法控制(Model Algorithmic Control,MAC);Cutler(1980)等提出的建立在阶跃相应模型基础上的动态矩阵控制(Dynamic Ma-trix Control,DMC)。这类预测控制方法的特点是脉冲响应在工业现场易于获得,不需要复杂的系统辩识建模;采用反馈校正基础上的在线滚动优化取代传统最优控制,因而可以克服各种不确定性的影响,增强控制的鲁棒性,而且在线计算简单。因此这类算法很适合于实际工业过程的控制需要,很快引起了广泛兴趣,并得到大量成功应用。中介绍的炼油厂催化裂化装置的反应再生系统,其原油预热过程机理复杂,有较大时滞,操作变量强耦合,参数强约束。利用多变量协调预测控制后,提高了系统操作的平稳性,有效的抑制了过程中的不可测扰动影响。中使用基于预测控制的多变量约束控制算法,采用两次预测方法,针对上海宝钢加热炉模型进行综合控制,实验表明了这种预测控制算法在解耦、节能、跟踪、稳定性等方面的良好性能。 第二类是基于参数化模型的预测控制,主要有Clarke(1987)提出的广义预测控制(Gen-eralized Predictive Control, GPC)和Lelic(1987)提出的广义预测极点配置控制(Gener-alized Poles Placements Control,GPP)。20世纪80年代初期,人们在自适应控制理论研究的过程中,为了增强自适应控制系统的鲁棒性,在广义最小方差的基础上,吸取预测控制中的多步预测优化策略,而出现了基于辩识受控参数模型,且带有自适应控制或为增加系统稳定性而配置极点的预测控制算法。由于将自适应控制与预测控制相结合,因而可及时修正参数变化产生的预测模型的预测误差,从而改善系统的动态性能.同MAC和DMC一样,GPC在工业过程控制中也获得了大量成功应用。 中将广义预测控制(GPC)用于对联铸生产过程中的结晶液位控制,克服了拉速变化引起的有色噪声,减少了液位偏差,提高了系统的鲁棒性。 近20年来,国内外预测控制的研究和应用日趋广泛。各种有关预测控制的报道也越来越多。研究范围已经涉及到预测模型类型、优化目标种类、约束条件种类、控制算法以及稳定性、鲁棒性等方面,也包括多变量系统、非线形系统以及其它控制方法与预测方法的结合。 如自适应预测控制、模糊预测控制、鲁棒预测控制、神经网络预测控制,还包括大量的实际工业应用的研究。 预测控制的成功在于它起源于工业实践,并且它的发展始终与工业实践紧密相连。但实际上,预测控制的理论还远远落后于其实际应用,因此在理论方面仍需得到进一步的研究和发展。 (1)由于预测控制本身的特点,目前已有的算法中主要设计参数与闭环系统的动静态特性、稳定性和鲁棒性之间的一般解析关系难以得到,因而系统的稳定性分析和鲁棒性分析还远没有达到定量的程序,缺乏一般通用的参数设计选择准则。尤其是对于多变量系统的相应算法,稳定性和鲁棒性分析急需突破。 (2)针对工业过程大量存在的非线性及不确定等系统的特点,非线性预测控制和鲁棒预测控制将成为今后研究的重点。 (3)在预测控制算法的发展和创新方面,一方面应在预测模型、目标函数种类、反馈校正方法、求解优化的策略等全方位的加以研究和突破,另一方面应继续注重学科的交叉研究,把其他有效的控制方法以及可能解决预测控制现有难题的其他学科的理论与现有预测控制方法相结合,不断完善和发展。 20多年来,预测控制理论与应用得到了飞速的发展,展示了强大的生命力,为国民经济的发展起到了巨大的促进作用。预测控制理论和应用的不断完善和发展必将在实际工业领域的控制中发挥越来越重要的作用,展现其美好的前景。 四、未来的发展方向——智能控制 智能控制(Intelligent Control,IC)是传统控制发展的高级阶段,是控制技术高度分化且综合的重要产物。由于一些被控对象呈现高度的时变性、非线性、时滞性和不确定性,简单的控制策略已不能满足现代控制的要求,综合的、集成的智能控制技术成为研究和应用的热点。 智能控制作为一门新的学科分支,得到了普遍的承认,并且已经被广泛的应用于工业、农业、服务业、军事航空等各个领域。近年来,随着人工智能技术和其他信息处理技术,尤其是信息论、系统论和控制论的发展,智能控制在机理和应用实践方面取得了突破性的进展。遗传算法与模糊逻辑、神经网络相互融合,通过模拟人类的思维方式和结构来设计用于解决复杂的各种非线性问题的控制策略,并已在各种实际工程项目中得到应用,取得了良好的效果。分歩式人工智能中的Agent和Multi Agent Sys-tem已成为研究的热点,构建基于Agent的集散递阶结构的智能控制系统为智能控制注入了新的活力。 五、工业过程中的智能控制 许多工业连续生产线上,例如:化工、冶炼、材料加工、轧钢等,由于反应机理复杂,关联耦合严重,环境干扰不确定,要求与约束多样等原因,对其系统运行情况和过程的信息了解较少,自动化集成控制应用存在一定的难度,需要运用智能控制模式。生产过程的智能控制主要包括两个方面:局部级和全局级。局部级的智能控制是将智能引入工艺过程的某一单元进行控制器的设计,例如专家控制器、智能PID控制器、神经元网络控制器等。全局级的智能控制,主要针对整个生产的自动化,包括整个操作工艺的控制,过程的故障诊断,规划过程操作处理异常等。 针对局部智能控制设计,目前研究的热点是智能PID控制器的设计。因为PID控制至今仍是工业控制中最广泛的控制规律,但常规的PID控制已不能满足现在复杂的工业生产,所以就有必要将人工智能技术与传统的PID控制规律结合为智能PID控制。通过智能技术的加盟,智能PID控制器相比传统的PID控制器,在参数的整定和在线自适应调整方面有其显著的优越性,并可用于控制一些非线性的复杂对象。国内近年智能控制理论应用研究的实例见表1。 专家控制系统把专家操作经验和计算机强大的计算机能力结合起来,具有启发式推理的能力,能对时变、非线性、易受干扰的复杂控制对象取得较好的控制效果,主要应用于系统设计、仿真建模、参数整定、故障检测及过程监控。 但现有专家控制系统无法表达符号以外的知识,存在知识获取困难和知识库无法自动更新的缺憾。模糊控制具备处理人类模糊语言信息的能力,可模拟人类进行判断和决策,但不具备自学能力,且规则自适应性差,稳态精度有限。 神经网络控制具有并行处理和高度自组织、自学习、自适应能力,但它不能描述和处理模糊信息,运行过程不具有推理的透明性。智能控制一般不具有解析性,没有通用的稳定性判定方法,还有很多方面有待进一步完善。 针对复杂的被控系统,单一的控制方法很难取得最优的控制效果,将智能控制和常规控制结合起来,取长补短,充分发挥各自优势,吸收新的人工智能和计算智能方法,从全局上提高控制系统智能化水平的综合智能化控制成为控制理论研究和应用的热点。分别介绍了模糊控制和滑模控制相结合用于自治水下机器人(AUV)和体操机器人的控制研究。 模糊控制和神经网络控制具有互补性,中介绍了模糊神经网络近年的发展情况,并介绍了模糊神经网络用于连续搅拌器的控制,及时检测、诊断故障,达到保障生产安全稳定的目的。中利用模糊C均值聚类算法确定电容分组,通过神经网络算法找出补偿导纳具有最大隶属度的所属类,以该类中心点对应的电容组投入电路,对电网电压、无功功率和不平衡进行综合补偿。针对PID控制在现实工业过程控制中的主导地位,详细介绍了近10年来结合自适应控制、预测控制和智能控制所产生的新型PID控制技术的发展及其在过程控制中的应用情况。核动力装置是一个多变量、强耦合、非线性、时变、存在大滞后的复杂被控对象,中介绍了利用递阶方法建立的分层模糊自适应控制的解决方案。机器人手臂定位控制一直是控制领域的重要研究对象,中采用P-F-PI多模控制器消除不同阶段的偏差,并利用遗传算法优化三个控制器的切换参数以及F控制器的修正系数,在运行过程中获得良好的动态及稳态性能。再如应用于熟料窑温控制系统中基于专家智能协调的神经网络模糊控制。冶金过程中的自适应模糊控制,应用于工业炉过程的神经网络模糊检测控制,以及工业中温度自调节的模糊控制系统。值得特别指出的是,工业生产过程的模型化研究是工业过程控制与决策,故障诊断以及运行状态评价的基础。不少科技工作者在此领域做了卓有成效的探索研究。其中,中结合铅锌炼烧结过程提出了一种基于神经网络、模糊逻辑等智能辩识方法的工业过程参数模型化的方法。这种智能集成建模策略是在分析了冶金机理、归纳专家经验和辩识生产数据的基础上,以神经网络为基础,集成运用模糊辩识、统计分析、归纳推理等方法建立起来的,并在实际工程中得到应用。中提出一种自适应监督式分布神经网络建模方法,可推广到含有噪声约束的其它工业控制工程。 由于智能控制理论的建立至今不过短短十几年时间,虽然也建立起了基本框架和理论思路,但就其作为一门学科而言,还远未成熟。对智能控制理论研究的意义在于:如果没有严格的科学的理论指导,盲目的应用是不会取得持续的成功。智能控制的主要研究领域是经典控制无法解决的股市、气象等广义的传统领域,也包括了控制对象不断复杂化,控制过程不断智能化的工业、制造业等工程领域。正是由于这些传统控制方法无力解决的问题,成为智能控制发展的动力,也使智能控制的发展充满活力与希望。但在智能控制发展的热潮中,应当看到,国内外智能控制的应用研究的成果层出不穷与理论研究的缓慢发展甚至是停滞不前形成了一种不平衡现象。智能控制的工程应用还有待进一步开发和推广,还需要以更充分的范例体现其发展的必要性和应用的优越性。 随着工业生产向大型化、连续化、集成化和复杂化的方向发展,使得控制理论与控制工程发生了巨大的变化,过程控制系统由简单的控制向先进过程控制迈进。计算机技术、控制技术和信息化技术相互促进、相互渗透产生了一系列新的网络化控制方式。 以现场总线为底层,以广泛应用的以太网(Ethernet)为上层,建立全企业或全厂的,包括经营决策、管理信息、生产调度、监督控制和直接控制在内的管理及控制全部生产活动的综合自动化系统,消除自动化孤岛,构成CIPS(computer integrated process system)达到生产的柔性化、敏捷化、智能化已经成为21世纪知识经济时代中工业生产自动化的发展方向。
什么是现代管理理论 所谓现代管理理论是指20世纪60年代到现在的西方管理理论。巴纳德是现代管理论的生父，西蒙是巴纳德的直接继承人。所以，现代管理理论又称为巴纳德-西蒙理论。 目录 1现代管理理论的形成和发展 2现代管理理论发展的脉络 3现代管理思想的新发展 4现代管理理论的共性 5现代管理理论对领导的要求 6相关条目 现代管理理论的形成和发展 现代管理思想和理论的形成和发展是由以下因素作用的结果。 ①在20世纪40年代，由于工业生产的机械化、自动化水平不断提高以及电子计算机进入工业领域，在工业生产集中化、大型化、标准化的基础上，也出现了工业生产多样化、小型化、精密化的趋势。另一方面，工业生产的专业化、联合化不断发展，工业生产对连续性、均衡性的要求提高，市场竞争日趋激烈、变化莫测，即社会化大生产要求管理改变孤立的、单因素的、片面的研究方式，而形成全过程、全因素、全方位、全员式的系统化管理。 ②第二次世界大战期间，交战双方提出了许多亟待解决的问题，如运输问题、机场和港口的调度问题、如何对大量的军火进行迅速检查的问题，等等，都涉及管理的方法。 ③科学技术发展迅猛，现代科学技术的新成果层出不穷。 ④资本主义生产关系出现了一些新变化，由于工人运动的发展，赤裸裸的剥削方式逐渐被新的、更隐蔽、更巧妙的剥削方式所掩盖。新的剥削方式着重从人的心理需要、感情方面等着手，形成处理人际关系和人的行为问题的管理。 ⑤管理理论的发展越来越借助于多学科交叉作用。经济学、数学、统计学、社会学、人类学、心理学、法学、计算机科学等各学科的研究成果越来越多地应用于企业管理。 现代管理理论学派林立的原因除了技术进步、生产社会化等社会、经济背景因素外还有以下重要理论、实践以及研究者个体等方面的因素： 1、管理领域复杂性的影响 2、管理学者知识背景不同的影响 3、管理实践发展的不同时期的影响 4、理论发展规律的影响 现代管理理论发展的脉络 （一）管理理论的分散化。进入20世纪50年代以后，形成了诸多的学派，被称之为管理理论的“热带丛林”。 1、管理科学的崛起 管理科学产生的背景。促使其产生与发展的因素主要有以下两个方面： 一方面，是企业规模不断扩大，市场竞争加剧，决策关系企业的生死存亡，对企业管理，特别是决策水平提出了更高的要求。 另一方面，科学技术迅猛发展，大量的先进成果可以应用于管理决策，为提高决策水平、建立系统的管理科学提供了技术支持。 2、管理科学的由来 管理科学是泰罗科学管理理论的继续和发展。 3、管理科学的特点 1、管理科学的核心就是寻求决策的科学化。 2、注重定量分析，认为决策的过程就是建立和运用数学模型的过程。 3、广泛使用电子计算机。 4、管理理论的热带丛林 管理理论的“热带丛林”时期主要包括以下学派， （二）管理理论的集中化趋势。进入60年代后，提出更加灵活地适应环境变化的权变管理理论。 1、系统管理理论 系统管理理论是运用一般系统论和控制论的理论和方法，考察组织结构和管理职能，以系统解决管理问题的理论体系。代表人物为美国管理学者卡斯特、詹姆斯·E·罗森茨韦克(James E.Rosenzweig)和约翰逊。卡斯特的代表作为《系统理论和管理》。 系统管理学说的基础是普通系统论。系统论的主要思想是： (1) 系统是由相互联系的要素构成的。 (2) 系统的整体性。 (3) 系统的层次性。 卡斯特等人的系统学说。以普通系统理论为基础的，包括系统哲学、系统管理和系统分析三个方面。 2、权变管理理论 权变理论产生的背景。世界进入到20世纪60年代末、70年代初，一方面，企业面临着瞬息万变的外部环境，环境的不确定性与企业经营的风险与日俱增；另一方面，企业内部生产经营、管理、技术也更加复杂。于是，权变管理理论应运而生。 卢桑斯的权变管理学说。他提出一个观念性的结构，并用矩阵图来加以表示。这一结构由环境、管理观念与技术、它们两者之间的权变关系等三部分组成。 (1)环境。 (2)管理观念与技术。 (3)权变关系。 现代管理思想的新发展 进入20世纪80年代以后，随着社会、经济、文化的迅速发展，特别是信息技术的发展与知识经济的出现，世界形势发生了极为深刻的变化。面对信息化、全球化、经济一体化等新的形势，企业之间竞争加剧，联系增强，管理出现了深刻的变化与全新的格局。正是在这样的形势下，管理出现了一些全新的发展趋势。 （1）非理性主义倾向与企业文化 非理性主义倾向产生的背景。20世纪70年代末、80年代初，由于经营风险增大，竞争激烈，管理日趋复杂，在西方管理理论界出现了一种非理性主义倾向和重视企业文化的思潮。 （2）战略管理理论 战略管理理论产生的背景。20世纪70年代前后，世界进入到科技、信息、经济全面飞速发展时期，同时竞争加剧，风险日增。为了谋求企业的长期生存发展，开始注重构建竞争优势。这样，在经历了长期规划、战略规划等阶段之后，形成了较为系统的战略管理理论。 战略管理理论的产生与发展。安索夫(Ansoff)的《公司战略》(1965)一书的问世，开创了战略规划的先河。到1976年，安索夫的《从战略规则到战略管理》一书出版，标志着现代战略管理理论体系的形成。 （3）企业再造理论 企业再造理论产生的背景。进入20世纪七八十年代，市场竞争日趋激烈。美国企业为挑战来自日本、欧洲的威胁而展开探索。1993年，原国麻省理工学院教授迈克尔·哈默(M.Hammer)博士与詹姆斯·钱皮(J.Champy)提出了企业再造理论。 企业再造的基本含义。是指“为了飞越地改善成本、质量、服务、速度等重大的现代企业的运营基准，对工作流程（business process）作根本的重新思考与彻底翻新”。 （4）“学习型组织”理论 “学习型组织”理论产生的背景。20世纪90年代以来，知识经济的到来，使信息与知识成为重要的战略资源，相应诞生了学习型组织理论。 “学习型组织”理论是美国麻省理工学院教授彼得·圣吉在其著作《第五项修炼》中提出来的。 “学习型组织”的基本思想。认为“未来真正出色的企业，将是能够设法使各阶层人员全心投入，并有能力不断学习的组织。”组织成员的五项修炼。在学习组织中，有五项新的技能正在逐渐汇集起来，这五项技能被他称为“五项修炼”。 现代管理理论的共性 现代管理理论是近代所有管理理论的综合，是一个知识体系，是一个学科群，它的基本目标就是要在不断急剧变化的现代社会面前，建立起一个充满创造活力的自适应系统。要使这一系统能够得到持续地高效率地输出，不仅要求要有现代化的管理思想和管理组织，而且还要求有现代化的管理方法和手段来构成现代管理科学。 纵观管理学各学派，虽各有所长，各有不同，但不难寻求其共性，可概括如下： (1)强调系统化。这就是运用系统思想和系统分析方法来指导管理的实践活动，解决和处理管理的实际问题。系统化，就要求人们要认识到一个组织就是一个系统，同时也是另一个更大系统中的子系统。所以，应用系统分析的方法，就是从整体角度来认识问题，以防止片面性和受局部的影响。 (2)重视人的因素。由于管理的主要内容是人，而人又是生活在客观环境中，虽然他们也在一个组织或部门中：工作，但是他们在其思想、行为等诸方面，可能与组织不一致。重视人的因素，就是要注意人的社会性，对人的需要予以研究和探索，在一定的环境条件下，尽最大可能满足人们的需要，以保证组织中全体成员齐心协力地为完成组织目标而自觉作出贡献。 (3)更视“非正式组织”的作用，即注意“非正式组织”在正式组织中的作用。非正式组织是人们以感情为基础而结成的集体，这个集体有约定俗成的信念，人们彼此感情融洽。 利用非正式组织，就是在不违背组织原则的前提下，发挥非正式群体在组织中的积极作用，从而有助于组织目标的实现。 (4)广泛地运用先进的管理理论与方法。随着社会的发展，科学技术水平的迅速提高，先进的科学技术和方法在管理中的应用越来越重要。所以，各级主管人员必须利用现代的科学技术与方法，促进管理水平的提高。 (5)加强信息工作。由于普遍强调通信设备和控制系统在管理中的作用，所以对信息的采集、分析、反馈等的要求越来越高，即强调及时和准确。主管人员必须利用现代技术，建亿信息系统，以便有效、及时、准确地传递信息和使用信息，促进管理的现代化。 (6)把“效率”(Efficiency)和“效果”(Effectiveness)结合起来。作为一个组织，管理工作不仅仅是追求效率，更重要的是要从整个组织的角度来考虑组织的整体效果以及对社会的贡献。因此，要把效率和效果有机地结合起来，从而使管理的目的体现在效率和效果之中，也即通常所说的绩效(Pedonnance)。 (7)重视理论联系实际。重视管理学在理论上的研究和发展，进行管理实践，并善于把实践归纳总结，找出规律性的东西，所有这些是每个主管人员应尽的责任。主管人员要乐于接受新思想、新技术，并用于自己的管理实践中，把诸如质量管理、目标管理、价值分析、项目管理等新成果运用于时间，并在实践中创造出新的方法，形成新的理论，促进管理学的发展。 (8)强调“预见”能力。社会是迅速发展的，客观环境在不断变化，这就要求人们运用科学的方法进行预测，进行前馈控制，从而保证管理活动的J帧利进行。 (9)强调不断创新。要积极改革，不断创新。管理意味着创新，就是在保证“惯性运行”的状态下，不满足现状，利用一切可能的机会进行变革，从而使组织更加适应社会条件的变化。 现代管理理论对领导的要求 一、现代管理理论对领导的思维模式提出新的要求 传统管理模式下的领导往往追求管理的稳定性、长期性，期望对组织的发展施以长远的影响。 但随着时代的不断进步，多变的技术革新浪潮，意想不到的环境变化，往往使追求“稳定性”的领导措手不及。要适应全球市场的激烈竞争，领导必须有能力对自己的发展有一个战略规划，要在彻底了解和准确把握组织内部条件和外部环境变化的同时，结合本组织的特点，制订出最佳的发展战略。 如果没有科学的战略目标、长远打算，只顾眼前一时的成就，便不可能持续发展，更不可能在竞争中取胜，惟有运筹帷眶，深谋远虑，才能战略制胜，才能不断壮大发展。因此，现代管理理论对领导提出了更高的要求，管理者必须审时度势，及时作出决策，必须具有迅速适应新变化的能力。战略研究的成功与否，取决于管理者要具有创新的思维模式，也就是对客观事实的了解能力，分析能力和预见能力。 二、现代管理理论对领导素质提出更高的要求 (一)管理者的基本素质 领导者的素质，是指领导者应该具备的基本特征。包括心理素质、知识素质、思想品德修养、身体素质诸方面的基本特征。 1、领导者的思想品德与心理素质对其领导行为有重要影响。领导的人格魅力也来自于好的人品。一个人格高尚的领导者，必然受到群众的尊重和信赖，说话有说服力。只有这样，才能有强烈的事业心和责任感，敢于创新，不怕失败，百折不挠，率领职工去实现组织目标。如果领导者只是依靠权力，而失去人心，说话无分量，身边元群众，必然指挥失灵，领导不力。 2、领导者的能力素质直接影响领导绩效。如果领导者具有决策能力，善于审时度势、抓住时机、正确决策等，就会有利于实现有效的领导，提高工作绩效。否则，若优柔寡断、错过"战机"，或盲目武断，错误决策，就难以实现有效领导，甚至给组织造成重大损失。 3、现代社会，科学技术高速度发展，作为领导者，要实现有效的领导，必须掌握比较广博的知识，特别是现代管理知识及所负责领域的专业知识、相关学科的知识等，建立合理的知识结构。当工作发生变动时，还要及时调整知识结构，以适应岗位需要，并提高对被领导者的影响力。不同行业、不同工作岗位的领导者需要有不同的知识结构，知识水平的要求也不完全相同。 (二)管理者能力素质 能力，又称智能、才能、才干等。领导人才主要需要具有领导才能。 1、决策能力是领导者必备的重要能力。越是高层次的领导者，越需要具有较高水平的决策能力。领导者在率领群众去实现组织目标时，首先需要善于出主意、想办法、提出行动方案，作出某种决定等，这都需要决策能力。决策能力是一种综合能力，领导者要具有高水平的决策能力，必须具有较强的观察力、分析力、判断力、创造力等，才能远见卓识，及时地作出科学、正确的决策。 2、组织指挥能力。领导者要善于运用组织的力量，协调与组织人力、物力、财力、信息，充分发挥人的作用，调动人的积极性，有效地实现组织目标。 3、协调能力。领导者需要具有处理好组织内各种关系的能力。这些关系包括上下级、平级的关系，以及组织内各部门间的关系。这需要领导者加强个人品德修养和掌握领导艺术。 4、社会活动能力。领导者与社会各有关方面打交道的能力，包括谈判、联合、互助、杜会公益事业等，善于处理与社会各有关方面的关系，以促进组织发展，树立良好的社会形象。 5、开拓与创新能力。领导者善于审时度势，开创新局面的能力。这需要敢于冲破陈腐的传统观念，在实践中不断创新，跟上时代发展的步伐，从而使组织立于不败之地。 三、现代管理理论要求领导必须将人性化管理与弹性组织机构相结合 在传统管理模式中，生产以机器为中心，工人只是机器系统的配件，人被当作是物，管理的中心是物。但是，随着信息时代的到来，组织中最缺乏的不是资金和机器，而是高素质的人才。组织中人的作用，在组织中越来越显出重要作用。这就促使管理部门日益重视人的因素，管理工作的中心也从物转向人。 管理是以人为中心，把提高人的素质、处理人际关系、满足人的需求、调动人的主动性、积极合作和创造性的工作放在首位。在管理方式上，现代管理更强调用柔的方法，尊重个人的价值和能力，通过激励、鼓励人，以感情调动职工积极性、主动性和创造性，最充分地调动所有员工的工作积极性，以实现人力资源的优化及合理配置。 随着社会的发展，管理从固定的组织系统向富有弹性的组织系统发展，这是现代管理发展又一个重要趋势。在传统管理模式下，建立起一套完整的组织系统，长期固定不变，显得僵硬。但现在，由于社会环境的不断变化，要求组织机构应该趋于灵活而富有弹性，以求信息畅通并行动敏捷，能够具有很强的对环境的适应能力。为简化发号施令和相互沟通的渠道，组织管理者将缩小机构，减少层次。在组织各下属机构变小的同时，赋予它们更大的自主权，实行经营权和管理权下放。这既有利于发挥下属人员的专长和创造精神，又有利于使领导者把主要精力集中在高层战略决策问题上。 现代管理理论是近几十所来正在迅速崛起的一个较新的研究领域。其蓬勃发展主要是受到了社会对更高领导能力需求的推动，而这种推动力又来源于社会环境的迅速变化对组织领导的更高要求。我们正在经历一个社会生活急剧变化的时代:经济体制的转型，全球化进程的加速，知识经济时代的到来以及跨文化的信息交流与价值碰撞，这些都不断在对社会中各种组织的生存与发展提出新的挑战，也对组织的领导者提出来了更高的要求。任何一门科学理论都不是唯一和一成不变的，因此，我们不必过于苛求现代管理理论下领导科学的完美无缺，但我们完全可以对其未来的发展寄予厚望。只要我们遵循严格的科学方法，肯于付出辛劳，不断摸索、总结其精华，这片尚未开垦的沃土一定会在不远的将来成为一片硕果累累的绿洲。 相关条目 古典管理理论
什么是量质统一原则 量质统一原则是在定性研究的基础上，细致地分析经济现象和经济过程的数量表现、结构比例、速度效率变化、效益影响等以及影响的因素，揭示出经济活动度的规律性。 目录 1量质统一原则的启示 2相关条目 量质统一原则的启示 世界上的任何事物都是质与量的对立统一，质变和量变是相互过渡、互相交替的。经济管理活动如同其他事物一样，都具有质与量的规律，都有其对立统一的表现。对经济活动进行有效的科学管理，必须对经济问题进行科学的定性和定量研究。 在经济管理活动中，贯彻这一原则，必须做到：一要定性研究和定量分析相结合。只有这样才能正确认识事物，作出科学的决策；只有这样才能在现代社会高度发达而又多变的情况下，做到“胸中有数”，立于不败之地。二要在微观与宏观的经济领域，使质量和数量、速度和效益相统一。 评价行政管理工作的结果，不仅要考虑它所完成的工作数量，还要注意其质量，要坚持数量与质量统一的原则。 相关条目 整分合原则 相对封闭原则 协调和谐原则 能级原则 动力原则 行为原则 反馈原则 弹性原则 创新原则 规律效应原则 价值原则 效益最优原则
资源三角形概述 美国哈佛大学的研究小组提出了著名的资源三角形：没有物质，什么也不存在；没有能量，什么也不会发生；没有信息，任何事物都没有意义。 图：资源三角形 物质、能量、信息共同构成现实世界的三大要素。 信息同物质、能量是密不可分的、紧密相关的。没有物质和能量，就不存在事物及其运动，也就无从谈起运动状态和规律，当然也就不会有运动状态和规律的表征的信息，这是信息对物质和能量的依赖性。但是，具有知识秉性的信息，作为事物及其运动状态和规律的表征的信息，可以脱离原来的物质、能量而相对独立地被人们摄取、传递、加工和处理。物质、能量与信息是一切客观事物的三个基本方面。 首次将信息与物质、能量相提并论的是控制论的创始人——美国科学家诺伯特·维纳（N.Weiner）：机械大脑不能像初期唯物论者所主张的“如同肝脏分泌出胆汁”那样分泌出思想来，也不能认为它像肌肉发出动作那样能以能量的形式发出思想来。信息就是信息，不是物质也不是能量。不承认这一点的唯物论，在今天不能存在下去。 根据维纳的说法，物质、能量和信息是相互有区别的，是人类社会赖以生存、发展的三大基础：世界由物质组成，能量是一切物质运动的动力，信息是人类了解自然及人类社会的凭据。如果说，申农主要是从信息的发送端来研究信息的，那么，维纳则着重从接受端如何利用信息来加以研究。正是在写于1948年的这段话里，维纳第一次把信息同哲学相关联，尖锐地触及了信息的本质定位问题。也正是这段话，启示人们将信息与物质、能量并列为人类生存的三大要素。
金字塔原则的定义 Barbara Minto的金字塔原则是一项层次性、结构化的思考、沟通技术，可以用于结构化的写作过程。 Minto的金字塔原则假设，你已经知道如何写出漂亮的句子和段落， 它所关注的是，你落笔之前的思考过程。 Minto的这项写作思考方法要求表述者（写作者）在写作之前先对那些提纲挈领的中心思想进行归类。 支持性观点可以基于： 归纳推理： 论证的前提支持结论但不确保结论的推理过程。 它们落在金字塔的第二行，每一项都针对写作报告的一个具体问题（如，为什么，怎么办，你怎么知道的） 演绎推理： 结论为前提事实必要条件的推理过程。 一项逻辑性地导致另一项。 Minto认为，给出观点或者论点的最好方式就是像这样进行结构化的思考。 金字塔模型还揭示了如何运用SCQA架构，即“情境（Situation）、复杂（Complication）、问题（Question）、答案（Answer）”架构来确定你打算在文章中进行阐释的中心思想以及你的观点的安排次序。 一个常见的情境是知识工作者必须快速形成关于复杂问题的报告。 上述情况的复杂化的例子是这些文本的创作者有一个倾向得到边被跟踪。 当然事件的局限性也是一个麻烦。 还要注意，读者一般都厌烦那些又臭又长的报告。 因此，问题就转变成了： 如何在短时间内产生一篇简明扼要的报告？ 答案就是运用Minto提供的思考和写作技术。 目录 1金字塔原则的应用 2金字塔原则的流程 3关于《金字塔原则》一书 4金字塔原则的优点 5金字塔原则的缺点 金字塔原则的应用 这项技术对公司内负责撰写分析性报告的人士大有裨益，公司高管的决策往往有赖于这些人的研究报告。 你或许经常听到高管们抱怨，尽管花了很长时间去读这些报告，仍然不得要领。 这项技术适用于各种体裁的文书 —— 从1页纸的备忘录、50页的报告，到300页的厚书，从简单的幻灯片到复杂的多媒体演示。 具体而言，它能够帮助使用者： 创造性地思考、清晰地辨析、准确地表述观点。 定义复杂问题，建立清晰的写作目标。 评估文章所要表达的各层思想及其相对重要程度。 使推理结构化，使论述更为连贯、透明。 分析、确定论据的效用。 金字塔原则（Pyramid Principles） 金字塔原则的流程 金字塔原则一般具有以下一些步骤： 搭建金字塔。 在SCQ框架内结构化文章所要表达的思想。 撰写引人入胜的概要与要目。 关于《金字塔原则》一书 Minto的《金字塔原则》一书共分四个部分： 第一部分主要解释了为什么要针对一个具体的问题，去归纳和提炼中心思想构建金字塔。 并且告诉你如何发现问题，并用结构化的思想去回答自己的问题。 并且介绍了如何运用SCQ架构。 第二部分介绍了如何深入细致地把握思考的细节， 以保证你使用的语句能够真实地反映你希望表达的思想要点。 突出了强迫自己进行”冷静思维”对明确表达思想的重要性。 第三部分介绍了如何在解决问题过程中的不同阶段使用多种框架组织你的分析过程， 使你的思维实际上进行了预先组织，从而能够方便地应用金字塔原理。 第四部分介绍了一些演示技巧，能够帮助你在以幻灯片等书面形式演示具有金字结构的思想时，使读者或观众感受到金字塔结构的存在。 金字塔原则的优点 缩减写作初稿的完成时间。 增强文章的清晰度。 缩减文章的长度。 总的效果是使文章的中心思想跃然纸上、映入读者脑海。 省了读者的阅读麻烦。 金字塔原则的缺点 它融汇贯通了很多学科的学习、应用方法，所以有书评家说，仅从这本书自身而言，就会削弱金字塔原则的吸引力。
路径依赖简介 一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你不能轻易走出去。 路径依赖理论(Path Dependence)最初由Paul·A·David于1985年给出证明，W·Brian·Arthur作了进一步的拓展。David的故事是现在的QWERTY型键盘，这种键盘在技术上并不是最好的，但是，它却牢牢占据了市场。实际上，Dvorak于1932年申请专利的DSK键盘输入速度最快。David认为：由于某种原因，QWERTY型键盘使用人数占了优势，那么，由于其它类型的键盘数量上较少，考虑到硬件、软件的兼容性，其它使用者会在选择打字机时（键盘是由打字机演化而来）选择QWERTY。这样，QWERTY型键盘逐渐占据了整个市场。David把这种状态称之为“锁定”。后来的键盘虽然在技术上比之先进，但为时已晚。 这不仅使人想到了中国的输入法中的五笔字型。在有汉字输入法的初始阶段，由于拼音输入法较慢，且要在输入时进行选择，因而，五笔字型一推出就占有了一定的优势，由于大陆人口多，因而，五笔字型迅速推广。此后，其它新的输入法再也无法与其竞争，即使在技术上有优势，但再也无法与之竞争。 美国经济学家道格拉斯·诺思是第一个提出制度的“路径依赖”理论的学者。他认为，制度变迁的原因有二：制度的收益递增和网络外部性，经济和社会中存在着显著的交易成本。这种观点是否成立，需要进一步的研究。道格拉斯·诺思由于用“路径依赖”理论成功地阐释了经济制度的演进规律，从而获得了1993年的诺贝尔经济学奖。 诺思认为，路径依赖类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径（无论是“好”的还是“坏”的）就可能对这种路径产生依赖。某一路径的既定方向会在以后发展中得到自我强化。人们过去做出的选择决定了他们现在及未来可能的选择。好的路径会对企业起到正反馈的作用，通过惯性和冲力，产生飞轮效应，企业发展因而进入良性循环；不好的路径会对企业起到负反馈的作用，就如厄运循环，企业可能会被锁定在某种无效率的状态下而导致停滞。而这些选择一旦进入锁定状态，想要脱身就会变得十分困难。 目录 1路径依赖的实验 2路径依赖的表现方式 3为什么会产生路径依赖 4制度变迁的路径依赖理论 5路径依赖理论的现实意义 6路径依赖案例分析 路径依赖的实验 有人将5只猴子放在一只笼子里，并在笼子中间吊上一串香蕉，只要有猴子伸手去拿香蕉，就用高压水教训所有的猴子，直到没有一只猴子再敢动手。 然后用一只新猴子替换出笼子里的一只猴子，新来的猴子不知这里的“规矩”，竟又伸出上肢去拿香蕉，结果触怒了原来笼子里的4只猴子，于是它们代替人执行惩罚任务，把新来的猴子暴打一顿，直到它服从这里的“规矩”为止。试验人员如此不断地将最初经历过高压水惩戒的猴子换出来，最后笼子里的猴子全是新的，但没有一只猴子再敢去碰香蕉。起初，猴子怕受到“株连”，不允许其他猴子去碰香蕉，这是合理的。但后来人和高压水都不再介入，而新来的猴子却固守着“不许拿香蕉”的制度不变，这就是路径依赖的自我强化效应。 路径依赖的表现方式 路径依赖有两种表现方式：自我强化和锁定。秦池酒业从一个县级小厂能迈向全国靠的就是广告，它从广告中尝到了甜头，这种收益刺激了它在第二年第三年的时候继续这一战略，不计成本地去夺取中央台广告标王，在一夜暴富以后还想一夜成为贵族；这就是自我强化。至于锁定，恋爱中的男女最容易被观察到。女孩爱上了男孩，但男孩有些屡教不改的恶习，朋友们都说放弃吧，多少次经验证明了要改是不可能的，但女孩一直执著地相信再下一次他一定会改的，就这样她拖了好多年…… 这不仅是“一叶障目”的问题，还含有路径锁定的因素。 为什么会产生路径依赖 因为背后都有对利益和所能付出的成本的考虑。对组织而言，一种制度形成后，会形成某个既得利益集团，他们对现在的制度有强烈的要求，只有巩固和强化现有制度才能保障他们继续获得利益，哪怕新制度对全局更有效率。对个人而言，一旦人们做出选择以后会不断地投入精力、金钱及各种物资，如果哪天发现自己选择的道路不合适也不会轻易改变，因为这样会使得自己在前期的巨大投入变得一文不值，这在经济学上叫“沉没成本”。沉没成本是路径依赖的主要原因。 制度变迁的路径依赖理论 一、技术演进中的轨迹依赖 “路径依赖”原本是被阿瑟用来描述技术变迁的自我强化、自我积累的性质。阿瑟认为，新技术的采用往往具有报酬递增的性质。由于某种原因，首先发展起来的技术常常可以凭借占先的优势地位，利用巨大规模促成的单位成本降低，利用普遍流行导致的学习效应和许多行为者采取相同技术产生的协调效应，致使它在市场上越来越流行，人们也就相信它会更流行，从而实现自我增强的良性循环。相反，一种具有较之其他技术更为优良的技术却可能由于迟到一步，没有获得足够的跟随者，而陷入恶性循环，甚至“锁定”在某种被动状态之下，难以自拔。 二、制度变迁中的路径依赖 诺斯把阿瑟提出的技术变迁机制扩展到制度变迁中，用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的强大影响力，证明了制度变迁同样具有报酬递增和自我强化的机制。这种机制使制度变迁一旦走上了某一条路径，它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道，迅速优化；也可能顺着原来的错误路径往下滑，结果在痛苦的深渊中越陷越深，甚至被“锁定”在某种无效率的状态之下。一旦进入了“锁定”状态，要想脱身而出就变得十分困难，除非依靠政府或其他强大的外力推动。通俗地讲，“路径依赖”类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径(无论是好是坏)就可能对这种路径产生依赖。因此，在既定的制度变迁目标下，要正确选择制度变迁的路径并不断调整路径方向，使之沿着不断增强和优化的轨迹演进，避免陷入制度锁定状态。 制度变迁过程中产生“路径依赖”的原因主要有三个方面。第一，正式规则对经济发展的作用是连续的、累积的。一国政治法律制度约束着经济自由度和个人行为特征，进而影响经济效益。第二，非正式规则对经济发展的作用更是持久的、沉淀于历史过程中的。与正式制度相比，非正式制度具有较强的非易性，其变迁也是连续的、缓慢的、渐进的、内生的。在历史上虽然许多国家的政治法律制度差异不大，但经济发展路径却相差颇大，其主要原因就是不同的非正式制度和传统文化在起作用。第三，与制度相关的特殊利益集团具有保持制度变迁持续下去的推动力。因为这种利益集团与现有制度是共存共荣的，而且在各种利益的博奔中处于主导地位，只会加强现有制度，从而促使制度变迁保持原有的惯性、按原有的方向持续下去。 路径依赖理论的现实意义 路径依赖理论对于处于经济体制转型过程中的国家来说显然具有现实的意义。吴敬琅教授指出，我国正在经历一个伟大的改革时代。改革，或者说从计划经济向市场经济的转轨，是一个重大的制度变化过程。整个过程具有路径依赖的特征。 第一，初始的体制选择会提供强化现存体制的刺激和惯性，因为沿着原有的体制变化路径和既定方向往前走，总比另辟路径要来得方便一些； 第二，一种体制形成以后，会形成在现存体制中有既得利益的压力集团。他们力求巩固现有制度，阻碍进一步的变革，哪怕新的体制较之现有更有效。即使由于某种原因接受了进一步改革，他们也会力求使变革有利于巩固和扩大他们的既得利益。于是，初始的改革倾向于为后续的改革划定范围。改革能否成功就不仅取决于改革者的主观愿望和既定的目标模式，而且依赖于一开始所选择的路径。 因此，我们在作出任何一项改革决策时，要慎之又慎，不仅要考虑将要采取的决策的直接效果，还要研究他的长远影响；要随时研究改革是否采取了不正确的路径，如果发现了路径偏差要尽快采取措施加以纠正，把他拉回到正确的轨道上来，以免积重难返的状况出现。事实上目前已经出现了对无效率制度的路径依赖问题，这主要是因为前期改革不规范，改革措施不彻底。 路径依赖案例分析 案例一：铁轨间距 在现实生活中，路径依赖现象无处不在。一个著名的例子是：现代铁路两条铁轨之间的标准距离是四英尺又八点五英寸，为什么采用这个标准呢？原来，早期的铁路是由建电车的人所设计的，而四英尺又八点五英寸正是电车所用的轮距标准。那么，电车的标准又是从哪里来的呢？最先造电车的人以前是造马车的，所以电车的标准是沿用马车的轮距标准。马车又为什么要用这个轮距标准呢？因为古罗马人军队战车的宽度就是四英尺又八点五英寸。罗马人为什么以四英尺又八点五英寸为战车的轮距宽度呢？原因很简单，这是牵引一辆战车的两匹马屁股的宽度。 有趣的是，美国航天飞机燃料箱的两旁有两个火箭推进器，因为这些推进器造好之后要用火车运送，路上又要通过一些隧道，而这些隧道的宽度只比火车轨道宽一点，因此火箭助推器的宽度由铁轨的宽度所决定。所以，今天世界上最先进的运输系统的设计，在两千年前便由两匹马的屁股宽度决定了！ 案例二：戴尔 人们关于习惯的一切理论都可以用“路径依赖”来解释。它告诉我们，要想路径依赖的负面效应不发生，那么在最开始的时候就要找准一个正确的方向。每个人都有自己的基本思维模式，这种模式很大程度上会决定你以后的人生道路。而这种模式的基础，其实是早在童年时期就奠定了的。做好了你的第一次选择，你就设定了自己的人生。 在国际IT行业中，戴尔电脑是一个财富的神话。戴尔计算机公司从1984年成立时的1000美元，发展到2001年销售额达到310亿美元，是一段颇富传奇色彩的经历。戴尔公司有两大法宝：“直接销售模式”和“市场细分”方式。而据戴尔的创始人迈克尔·戴尔透露，他早在少年时就已经奠定了这两大法宝的基础。 戴尔12岁那年，进行了人生的第一次生意冒险--为了省钱，酷爱集邮的他不想再从拍卖会上卖邮票，而是通过说服自己一个同样喜欢集邮的邻居把邮票委托给他，然后在专业刊物上刊登卖邮票的广告。出乎意料地，他赚到了2000美元，第一次尝到了抛弃中间人，“直接接触”的好处。有了第一次，就再也忘不掉了。后来，戴尔的创业一直和这种“直接销售”模式分不开。 上初中时，戴尔就已经开始做电脑生意了。他自己买来零部件，组装后再卖掉。在这个过程中，他发现一台售价3000美元的IBM个人电脑，零部件只要六七百美元就能买到。而当时大部分经营电脑的人并不太懂电脑，不能为顾客提供技术支持，更不可能按顾客的需要提供合适的电脑。这就让戴尔产生了灵感：抛弃中间商，自己改装电脑，不但有价格上的优势，还有品质和服务上的优势，能够根据顾客的直接要求提供不同功能的电脑。 这样，后来风靡世界的“直接销售”和“市场细分”模式就诞生了。其内核就是：真正按照顾客的要求来设计制造产品，并把它在尽可能短的时间内直接送到顾客手上。 此后，戴尔便凭借着他发现的这种模式，一路做下去。从1984年戴尔退学开设自己的公司，到2002年排名《财富》杂志全球500强中的第131位，其间不到20年时间，戴尔公司成了全世界最著名的公司之一。正是初次做生意时的正确路径选择，奠定了后来戴尔事业成功的基础。 孔子曰：“少成若天性，习惯如自然。”在职业生涯中，我们无法摆脱这种路径依赖，一旦我们选择了自己的“马屁股”，我们的人生轨道可能就只有四英尺又八点五英寸宽。以后我们可能会对这个宽度不满意，但是却已经很难改变它了。我们惟一可以做的，就是在开始时慎重选择“马屁股”的宽度。 案例三：135相机规格 现在的135相机规格其实还是爱迪生时代制定的。他嫌70毫米胶片电影机不好用，于是便把胶片取下，剪掉一半，再打上两排齿孔成了35毫米电影胶片，才有了专用电影胶片的小型相机，画幅24×36毫米。以后多次有人试图改进，从“半幅”(24×18毫米)到APS(24×32毫米)，都半途而废，因为全世界135相机保有量实在太大了，人们不可能为了节省4毫米胶片而报废自己上万元的相机。直到不用胶卷的数码相机问世，APS规格才成为CCD的标准画幅，135相机开始被淘汰。 路径依赖原理给我们一个重要的启示：甩掉过去的包袱(不管是成功的还是失败的)，重要的是未来，不要为打翻的牛奶而哭泣。
工业心理学思想简介 雨果·闵斯特伯格（Hugo Mü nsterberg，1863～1916是工业心理学的主要创始人，被尊称为“工业心理学之父”。他出生于德国，师从现代科学心理学的创始人、德国著名心理学家威廉·冯特（W·Wundt）。闵斯特伯格在德国莱比锡大学的心理学实验室中受到了正统的学术教育和训练，于1885年获得心理学博士学位。后来他移居美国，应美国著名心理学家威廉·詹姆斯（W·James）的邀请来到哈佛大学。1892年，闵斯特伯格受聘于哈佛大学，建立了心理学实验室并担任主任。在那里，他应用实验心理学的方法研究大量的问题，包括知觉和注意等方面的问题。闵斯特伯格对用传统的心理学研究方法研究实际的工业中的问题十分感兴趣，于是他的心理学实验室就成为了工业心理学活动的基地，成为后来的工业心理学运动的奠基石。1914年，第一次世界大战在欧洲爆发，闵斯特伯格因效忠自己的祖国而作为支持战争的非正义的德国，因此他受到了别人的排斥，导致精神抑郁，于1916年去世。当时人们评价他的去世造成了工业心理学上的空白。 闵斯特伯格认为，心理学应该对提高工人的适应能力与工作效率做出贡献。他希望能对工业生产中人的行为，作进一步的科学研究。他研究的重点是：如何根据个体的素质以及心理特点把他们安置到最适合他们的工作岗位上；在什么样的心理条件下可以让工人发挥最大的干劲和积极性，从而能够从每个工人处得到最大的、最令人满意的产量；怎样的情绪能使工人的工作产生最佳的效果。 1912年，闵斯特伯格出版了《心理学与经济生活》一书，该书在1913年被译为《心理学与工业效率》。他在书中论述了对人类行为进行科学研究以发现人类行为的一般模式和解释个人之间差异的重要性。该书包括三大部分内容：（1）最适合的人，即研究工作对人们的要求，识别最适合从事某种工作的人应具备什么样的心理特点，将心理学的实验方法应用在人员选拔、职业指导和工作安排方面；（2）最适合的工作，即研究和设计适合人们工作的方法、手段与环境，以提高工作效率，他发现，学习和训练是最经济的提高效率的方法和手段，物理的和社会的因素对工作效率有较强的影响，特别是创造工作中适宜的“心理条件”极为重要；（3）最理想的效果，即用合理的方法在商业中也同样可以确保资源的合理利用，他研究了对人的需要施加符合组织利益的影响的必要性。闵斯特伯格指出心理学家在工业中的作用应该是：帮助发现最适合从事某项工作的工人；决定在什么样的心理状态下，每个人才能达到最高产量；在人的思想中形成有利于提高管理效率的影响。 闵斯特伯格进行了大量的工业中实际问题的研究。他的最著名的一个研究是探明安全驾驶的无轨电车司机应具备的特征。他系统地研究了这项工作的各个方面，并且设计了模拟电车的实验室实验，结果发现一个好的司机应该能够在驾驶的过程中同时理解所有的影响电车行驶的因素。闵斯特伯格认为研究疲劳问题对提高工业生产效率非常重要。他和他的继承者研究了许多工厂每天和每周的工作曲线。典型的日产记录表示出，每天上午九、十点钟产量有轻度的增加，而中午前产量下降，午饭之后产量又上升，但不如上午九、十点钟的情况，下午下班前，产量急速下降。一周的产量也表示出类似的情形，星期一的产量平常，星期二和星期三是最好的记录，然后逐渐下降，直到星期六为止。这些研究为工业心理学开辟了新的研究领域，并为后续的研究奠定了基础。 目录 1工业心理学思想的产生背景 2工业心理学思想的目的 3工业心理学思想的影响 4工业心理学思想的局限性 工业心理学思想的产生背景 闵斯特伯格的工业心理学思想产生于当时特定的历史背景之下。19世纪末20世纪初的第二次工业革命使得工业企业的生产规模不断扩大，生产效率进一步提高。为了获得更高的生产效率，人们开始注意到如何有效地利用人的生理和心理资源的问题。泰勒的“科学管理”活动使得社会对于科学管理的兴趣高涨起来。在“泰勒制”出现之前，心理学就已经成为了一门独立的科学，但是将心理学直接应用到工业生产领域，研究如何适应和转变工人的心理、激发工人的干劲，以发挥生产效率，还是20世纪初才开始探索的。闵斯特伯格指出，在当时的工业中，人们最大的注意力是放在材料和设备的问题上；也有一些人注意到了工人的心理状态对工人工作效率的影响，如有关疲劳问题、工作单调问题、兴趣和愉快、工作报酬等等。对于这一类问题，当时都是由一些外行人来处理的，他们对此缺少科学的理解。 工业心理学思想的目的 在闵斯特伯格开创工业心理学的时期，工业心理学的目的就是追求个人在工业中的最高效率和最适宜的环境条件。人们相信，归根到底，个人在工业环境中的最高效率，只有确保他在那种环境中获得最满意的适应时才能实现。闵斯特伯格的研究成果被广泛地采用于职业选择、劳动合理化，以及改进工作方法、建立最佳工作条件等方面。选择适应于工人体力、心理特征的工作条件，在当时不仅是生产力增长的重要因素，也是减少工人同企业主矛盾冲突的重要条件。闵斯特伯格指出，“我们绝不要忘记，通过将来的心理上的适应和通过改善心理条件来提供工作效率，不仅符合厂主的利益，而且更符合职工的利益，他们的劳动时间可以缩短，工资可以增加，生活水平可以提高。” 工业心理学思想的影响 闵斯特伯格作为工业心理学的先驱，他的研究和思想对后来的研究研究工作和工业心理学理论有着深远的影响。早期的工业与组织心理学研究工作主要着重于应用心理学的思想和方法，增加企业的经济收益。这样，企业主从增加自己的经济利益出发，开始在企业中雇佣心理学家，心理学家也得以进入到企业中开展应用性的研究。心理学家对研究人的因素无疑处于最有贡献的地位。20世纪的许多重要的工业与组织心理学家的理论和研究都可以追溯到闵斯特伯格的思想和研究工作。在闵斯特伯格之后，大量的社会心理学和工业心理学著作相继问世，产生了注重研究人的心理因素，试图通过对人的各种需要的满足来调动人的积极性的“人际关系学说”，这一学说以著名的霍桑工厂实验为基础，在20世纪40至50年代之间颇有影响。在此基础上又发展出行为科学理论，自20世纪50年代在西方受人瞩目，很快风靡起来，至今仍在企业管理中有一定的影响。 闵斯特伯格的研究方向和路线，以及所采取的方法对后来的人们有很大启示，在管理学上也有诸多应用。他开创了工业心理学领域;对工作中的个人进行科学研究以使其生产率和心理适应最大化。他认为应该用心理测验来选拔雇员，用学习理论来评价培训方法的开发，要对人类行为进行研究以便搞清什么方法对于激励工人是最有效的。他还指出科学管理与工业心理学二者都是通过科学的工作分析，以及通过使个人技能和能力更好地适合各种工作的要求，寻求提高生产率。他的研究对于我们今天的甄选技术、员工培训、工作设计和激励仍有重要的影响。 工业心理学思想的局限性 但是，闵斯特伯格所考虑的面比较狭窄，仅限于个体心理的研究，缺乏社会心理学和人类学的观点和论据。所以，他的工业心理学在当时未能引起更为广泛的注意，而是在其影响下的研究和理论为工业心理学增加了深度和广度，获得了人们更多的重视。
什么是霍夫斯坦德的国家文化模型？ 荷兰文化协会研究所所长吉尔特·霍夫斯泰德（Geert Hofstede），用20种语言从态度和价值观方面，在收集了40个国家，包括从工人到博士和高层管理人员在内的、共116,000个问卷调查数据的基础上，撰写了著名的《文化的结局》一书。根据研究成果，霍氏认为：文化是在一个环境中的人们共同的心理程序，不是一种个体特征，而是具有相同的教育和生活经验的许多人所共有的心理程序。不同的群体、区域或国家的这种程序互有差异。这种文化差异可分为四个维度：权力距离(power distance)，不确定性避免(uncertainty avoidance index)，个人主义与集体主义(individualism versus collectivism)以及男性度与女性度(masculine versus feminality)。 霍夫斯坦特对文化下了这样一个定义：所谓“文化”，是在同一个环境中的人民所具有的“共同的心理程序”。因此，文化不是一种个体特征，而是具有相同社会经验、受过相同教育的许多人所共有的心理程序。不同的群体，不同的国家或地区的人们，这种共有的心理程序之所以会有差异，是因为他们向来受着不同的教育、有着不同的社会和工作，从而也就有不同的思维方式。 荷兰学者Hofstede认为，企业文化是价值观和实践的复合体，其中价值观是核心，实践部分则包括意识和象征。Hofstede首先提出了明确的组织文化层次结构，他认为，企业文化由价值观和实践两个部分组成，其中价值观由三个独立维度(对安全的需要、以工作为中心、对权威的需要)组成，而实践部分则由六个独立的成对维度(过程导向——结果导向、员工导向——工作导向、本地化——专业化、开放——封闭、控制松散——控制严格、规范化——实用化)组成。 Hofstede的组织文化问卷立足于企业文化本身的内容和结构，清晰地勾勒出价值观和实践两方面的维度结构。但其模型价值观的3个独立维度不能很好地区分各个组织之间的差异，同时忽略了一些被企业文化学术和实务界所熟知的价值观(如创新等)。由于定性研究的访谈提纲偏重于考察组织内部，忽略了企业文化受外部环境影响，因此在实践部分的维度结构中，也没有出现诸如社会责任这类的维度。 后来，在加拿大心理学家迈克尔·哈里斯·邦德集中在远东地区研究的基础上（Hofstede and Bond, 1988），又补充了第五个纬度。 目录 1文化差异的五个指标 2文化四指标对企业管理的影响 3文化冲突的不良后果 4霍夫斯坦德国家文化模型的评价 5霍夫斯坦德的国家文化模型的局限性 文化差异的五个指标 那么，不同国家的文化差异，究竟应该怎样来表示呢？霍夫斯坦特从其调查数据的分析中，得出了以下描述各种文化差异的指标： 一、权力距离(power distance) 权力距离即在一个组织当中，权力的集中程度和领导的独裁程度，以及一个社会在多大的程度上可以接受组织当中这种权力分配的不平等，在企业当中可以理解为员工和管理者之间的社会距离。一种文化究竟是大的权力距离还是小的权力距离，必然会从该社会内权力大小不等的成员的价值观中反映出来。因此研究社会成员的价值观，就可以判定一个社会对权力差距的接受程度。 例如，美国是权力距离相对较小的国家，美国员工倾向于不接受管理特权的观念，下级通常认为上级是“和我一样的人”。所以在美国，员工与管理者之间更平等，关系也更融洽，员工也更善于学习、进步和超越自我，实现个人价值。中国相对而言，是权力距离较大的国家，在这里地位象征非常重要，上级所拥有的特权被认为是理所应当的，这种特权大大地有助于上级对下属权力的实施。这些特点显然不利于员工与管理者之间和谐关系的创造和员工在企业中不断地学习和进步。因而要在中国的企业当中采纳“构建员工与管理者之间和谐的关系”以及“为员工在工作当中提供学习的机会，使他们不断进步”这两项人本主义政策，管理者有必要在实践当中有意识地减小企业内部权力之间的距离，才会更好地实现管理目标。 二、不确定性避免(uncertainty avoidance index) 在任何一个社会中，人们对于不确定的、含糊的、前途未卜的情境，都会感到面对的是一种威胁，从而总是试图加以防止。防止的方法很多，例如提供更大的职业稳定性，订立更多的正规条令，不允许出现越轨的思想和行为，追求绝对真实的东西，努力获得专门的知识等等。不同民族、国家或地区，防止不确定性的迫切程度是不一样的。相对而言，在不确定性避免程度低的社会当中，人们普遍有一种安全感，倾向于放松的生活态度和鼓励冒险的倾向。而在不确定性避免程度高的社会当中，人们则普遍有一种高度的紧迫感和进取心，因而易形成一种努力工作的内心冲动。 例如，日本是不确定性避免程度较高的社会，因而在日本，“全面质量管理”这一员工广泛参与的管理形式取得了极大的成功，“终身雇佣制”也得到了很好的推行。与此相反，美国是不确定性避免程度低的社会，同样的人本主义政策在美国企业中则不一定行得通，比如在日本推行良好的“全面质量管理”，在美国却几乎没有成效。中国与日本相似，也属于不确定性避免程度较高的社会，因而在中国推行员工参与管理和增加职业稳定性的人本主义政策，应该是适合的并且是有效的。此外，不确定性避免程度低的社会，人们较容易接受生活中固有的不确定性，能够接受更多的意见，上级对下属的授权被执行得更为彻底，员工倾向于自主管理和独立的工作。而在不确定性避免程度高的社会，上级倾向于对下属进行严格的控制和清晰的指示。 三、个人主义与集体主义(individualism versus collectivism) “个人主义”是指一种结合松散的社会组织结构，其中每个人重视自身的价值与需要，依靠个人的努力来为自己谋取利益。“集体主义”则指一种结合紧密的社会组织，其中的人往往以“在群体之内”和“在群体之外”来区分，他们期望得到“群体之内”的人员的照顾，但同时也以对该群体保持绝对的忠诚作为回报。美国是崇尚个人主义的社会，强调个性自由及个人的成就，因而开展员工之间个人竞争，并对个人表现进行奖励，是有效的人本主义激励政策。中国和日本都是崇尚集体主义的社会，员工对组织有一种感情依赖，应该容易构建员工和管理者之间和谐的关系。 四、男性度与女性度(masculine versus feminality) 男性度与女性度即社会上居于统治地位的价值标准。对于男性社会而言，居于统治地位的是男性气概，如自信武断，进取好胜，对于金钱的索取，执着而坦然；而女性社会则完全与之相反。有趣的是，一个社会对“男子气概”的评价越高，其男子与女子之间的价值观差异也就越大。美国是男性度较强的国家，企业当中重大决策通常由高层做出，员工由于频繁地变换工作，对企业缺乏认同感，因而员工通常不会积极地参与管理。中国是一个女性度的社会，注重和谐和道德伦理，崇尚积极入世的精神。正如我们上面的叙述，让员工积极参与管理的人本主义政策是可行的。 通过对上述文化四维度调查数据的分析，霍夫斯坦特证实了不同民族的文化之间确实存在着很大的差异性，而且这种差异性是根植在人们的头脑中的，很难轻易被改变。文化差异是由各国的历史传统以及不同的社会发展进程所产生的，表现在社会文化的各个方面。从霍氏的各文化维度指标值中，可得出东西方的文化差异是十分明显的，就是在同为东方文化圈的中国大陆、日本、中国香港、新加坡等也是较明显的。就如中日两国文化都是一种集体主义导向，但两种集体主义却有较大的不同。此外，除了民族、地域文化差异之外，不可否认，还有投资合作伙伴“公司文化”的风格差异。可以说，公司内文化差距越大，产生文化冲突与困惑的可能性与强度就会越来越大。 当然，文化差异的指标不会只有四个。但即使只考虑这四个文化差异指标，且认为每个指标也都只有两种情况，按照排列组合来分析，也可能有68种不同的民族文化类型。霍夫斯坦特的研究方法，和企业文化类型的多样性相兼容。 五、长期取向与短期取向（long vs short term orientation） 第五个维度从对于世界各地的23个国家的学生的研究中得出。这项研究使用的是由中国学者设计的调查问卷，可以说是注重德行而不是真理。长期取向的价值观注重节约与坚定；短期取向的价值观尊重传统，履行社会责任，并爱‘面子’。这一维度的积极与消极的价值取向都可以在孔子的教义中找到，他是最有影响力的中国哲学家，生活于公元前500年；然而这一维度也适用于没有儒家传统的国家。 文化四指标对企业管理的影响 霍夫斯坦特认为，以上四种文化指标或因素对于管理中的领导方式、组织机构和激励内容，会产生巨大的影响。 一、对领导方式的影响 对企业领导方式影响最大的因素是“个人主义与集体主义”以及“接受权力差距的程度”。霍夫斯坦特认为：美国是个人主义最高的国家，因此美国的领导理论以被领导者追求个人利益为基点。然而美国的领导理论并不适用于第三世界国家，因为这些国家属于集体主义社会，职工关心群体，希望从群体中得到保障，并且愿意以对群体的忠诚为酬报。霍夫斯坦特还认为“接受权力差距的程度”，直接影响到实现职工参与管理的情况。法国和比利时“接受权力差距的程度”很高，因此人民通常没有参与管理的要求，所以企业中很少看到工人参与管理的情况；荷兰、瑞士等国“接受权力差距的程度”处于中间状态，因此企业中存在参与管理，但有一定的限度。 二、对组织结构的影响 对企业组织结构影响最大的因素是“接受权力差距的程度”和“防止不确定性的程度”。这是因为组织的主要功能就是分配权力以及减少或防止经营中的不确定性。法国接受权力差距的程度大，又迫切要求防止经营中的不确定性，因此倾向于“金字塔”式的传统层次结构。联邦德国虽然有较强的防止不确定性的心理，但接受权力差距的程度较小，因此注重规则制度。美国、荷兰、瑞士等国，接受权力差距的程度处于中间状态，因此在这类国家中是各种组织形式并存。 三、对激励内容的影响 对企业激励内容影响最大的因素是“个人主义与集体主义”、“防止不确定性的程度”和“男性化与女性化”。美国和其他盎格鲁民族国家是个人主义程度很高的国家，所以这些国家的激励方法多从个人出发，以个人的自我实现和个人获得尊严作为激励的主要内容。第三世界国家与日本是集体主义程度较高的国家，激励就要着眼于个人与集体的关系，过分奖励个人往往行不通。美国人倾向于“男性化”，所以适于把承担风险、进取获胜作为激励的内容。日本和法国虽然也倾向于“男性化”但是防止不肯定性的心理较强，因此一种无危险、很安全的工作岗位就成了激励因素。荷兰和北欧各国人民的价值观倾向于“女性化”，防止不确定性的心理又比较强，因此他们不像美国人那样爱好个人竞争，而以维护良好的人际关系作为激励因素。 文化冲突的不良后果 总体看来，对世界上大多数管理者而言，管理与其说是一门科学，不如说是一门艺术，真正有效的管理是根据当时当地的情况而进行管理，国际企业组织的管理更是如此。事实上，管理不是处理具体的东西，而是处理对人有意义的“信号”。这种信号是在家庭、学校、社会等文化背景下形成的，因此文化渗透于管理和组织的全过程。在一个具体的国际企业组织中，文化冲突的产生原因主要有：种族优越感、不恰当地运用管理习惯、不同的感性认识、沟通误会、文化态度等等。如果一位国际企业中的经理自认为自己的文化价值体系优越，坚持用以自我为中心的管理观对待与自己不同文化价值体系的员工，必然会导致管理失败，甚至遭到抵制，这类例子在中国的外资企业中并不鲜见。不同的文化背景、语言与习俗，会形成不同的文化态度和感性认识，还会造成沟通上的误会。 从国际企业管理实践的角度看，文化冲突的形成原因是国际企业经理人员在不同文化背景下经营所必须避免与很好解决的问题，否则必然发生文化冲突，而且文化冲突又导致文化困惑，文化困惑又加剧文化冲突，二者的交互影响，会出现以下不良结果： 一、极度保守 文化冲突影响了跨国经理与当地员工的和谐关系，经理们也许只能按照呆板的规章制度控制企业的运行，对员工更加疏远；与此同时，员工则对工作变得不思进取，经理的行动计划实施起来也十分艰难，结果双方都不会有所作为。 二、沟通中断 当经理与职工的距离大到一定程度，自下而上的沟通便自然中断，结果经理人员无法了解真情，双方在不同的方向上越走越远。 三、非理性反应 经理人员如不能正确对待文化冲突，就会凭感情用事。这种非理性的态度很容易引起员工非理性的报复，结果误会越多，矛盾越深，对立与冲突更趋剧烈。 四、怀恨心理 对于发生的冲突，冲突双方如不耐心地从彼此的文化背景中寻求文化“共识”，而一味的抱怨对方的鲁莽或保守，结果只会造成普遍的怀恨心理。 企业跨国经营由于处在不同“文化边际域”所产生的文化冲突，对一个渴望实现成功经营的企业来说，无疑是巨大的挑战，如不有效地管理，还会造成国际企业市场机会的损失和组织结构的低效率。在内部管理上，由于人们之间不同的价值观、不同的生活目标和行为规范必将导致管理费用的增大，增大企业目标整合与实施的难度，提高企业管理运行的成本。在外部经营上，由于语言、习惯、价值等文化差异使得经营环境更加复杂，从而加大市场经营的难度。 霍夫斯坦特根据他的研究得出了结论：过去80年，理论家和企业家忽视了文化与管理的关系，是一大弱点。霍夫斯坦特还指出：许多管理理论产生于美国，第二次世界大战后的所有管理文献几乎都由美国主宰。可是美国由于其独特的文化，它的管理理论和经验对其他国家不完全适用。有些欧洲国家，尤其是第三世界国家不注意这一点，把引进管理与引进技术同样对待，结果造成经济和人力的重大损失。相反，日本的管理虽然也主要来源于美国，但结合日本国情进行了改造，取得了很大的成功，例如全面质量管理小组，其观念创始于美国，但是经过改造以后就成了日本的特色，现在美国反而要向日本学习。因此，霍夫斯坦特明确指出：管理者必须具有“文化敏感性”。 霍夫斯坦德国家文化模型的评价 霍夫斯坦德的文化分析架构是迄今为止在国际企业管理研究领域中较为完整、系统的文化分析模式，对于我们认识文化现象及其对管理的影响都是一种有力的工具。 (一)它为人们识别和理解文化现象提供了基准 文化现象是一种复杂的社会现象。目前人们对文化尚无统一的定义，人们对文化现象的认识和理解自然有很大偏差。霍夫斯坦德文化模型反映了文化价值观中共同的基本特征，这些文化价值观的基本特征可以成为人们更好地认识和理解文化现象的基准，人们可以透过这些文化价值观的基本特征来认识和理解任何一个国家的文化。 (二)它为人们分析、比较不同文化现象提供了有力的工具 在跨文化交流中，人们常常要分析和比较不同文化现象，以便能够识别不同文化问的差异。霍夫斯坦德文化模型由于为人们认识和理解文化提供了基准，因而它们可以作为人们分析和比较不同文化的有力工具。模型分别采用了定性和定量方法来分析文化现象，伎人们能对不同国家文化价值观的差异有一个更明确的认识。 (三)它为国际企业进行跨文化管理莫定了基础 随着经济全球化的推进，国际企业在不同国家文化背景下开展经营活动已非常普遍。对于同一问题，不同的国家文化价值观会有不同的理解，从而导致不同的行为模式。这给国际企业的管理带来了严重挑战：即要求国际企业根据不同国家文化采用相应的管理行为模式。由于价值观取向模型和国家文化模型为人们分析和比较不同国家文化差异提供了有力的分析工具，因而可以帮助国际企业管理人员有效认识和理解不同文化之间的差异及其管理的内涵，从而有针对性地采取相应的管理行为模式。 霍夫斯坦德的国家文化模型的局限性 霍夫斯坦德的文化模型并不是完美无缺的，其局限性表现在： 1．文化包括两部分：即不易察觉的价值观部分和易于察觉的行为模式部分。模型为人们认识和理解文化的价值观部分提供了有力的工具，这对于人们认识和理解文化是必要的。但是文化价值观部分是不易察觉的，它必须通过易察觉的外在行为模式来进行分析判断，而模型没有为人们认识和理解文化的行为模式部分提供有力的工具。 2．霍夫斯坦德模型只适用于国家文化这一层面，并不完全适用于文化的不同层面，如作为亚文化的企业文化分析。 3．霍夫斯坦德对文化的研究是一种静态的研究，没有涉及对文化演变及影响文化价值观变化因素的分析，他研究的对象主要是管理者，而不是一般雇员。
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