8月31日，上证基金指数收报7284.28点，跌0.39%。LOF基金价格指数收报4250.61点，涨0.33%；ETF基金价格指数收报1237.76点，跌0.23%。 当日，在197只创新封基中，55只上涨，92只下跌。创新封基中，白酒B（+10.04%）、E金融B（+10.00%）、重组B（+9.94%）涨跌幅排名前三位；信息安B（-9.97%）、生物药B（-9.65%）、恒生A（-8.90%）涨跌幅排名后三位。
上证报中国证券网讯证监会公布的最新一期《基金公司申请审核公示表》显示，华金证券股份有限公司于今年8月27日递交了开展公募基金管理业务资格申请，目前仍待正式受理，审核期限为20个工作日。这是继五矿证券有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司之后，又一家递交了公募基金管理业务资格审批申请的证券公司。
今年公募基金整体表现抢眼，今年以来总回报超过70%的基金超过100只。上述基金的逆天业绩是如何取得的？ 除了重仓股的抢眼表现以外，还同隐形重仓股的表现密不可分。刚刚披露的公募基金半年报显示，不少隐形重仓股为基金净值飙涨助力不少，反过来，公募基金也是不少牛股的重要推手。 详情请扫二维码↓
今年上半年A股结构性行情凸显，公募基金的增减仓方向、持股结构备受市场关注。 截至8月31日，公募基金半年报披露完毕。天相投顾数据显示，2020年上半年，在整体加仓的背景下，基金经理积极调仓换股，与此前大幅增持大白马龙头股不同，今年上半年主要增持受疫情影响较小的绩优“核心资产”。同时，公募基金上半年净买入的前100只股票平均涨幅超65%，大幅跑赢了市场主流指数。 天相投顾统计的141家基金公司的9318只基金共实现利润7183.44亿元，139家基金公司旗下产品总体实现盈利，其中，11家基金公司旗下产品总计盈利超过200亿元。 前十大净买入个股均大涨 天相投顾数据显示，从净买入的情况来看，上半年公募基金的投资偏好较此前风格更为均衡。其中，恒瑞医药(行情600276,诊股)、迈瑞医疗(行情300760,诊股)、宁德时代(行情300750,诊股)、顺丰控股(行情002352,诊股)和恒生电子(行情600570,诊股)成为上半年公募基金增持最多的前五只个股，净买入额均超70亿元。上半年净买入前十大个股还有五粮液(行情000858,诊股)、三花智控(行情002050,诊股)、三安光电(行情600703,诊股)、用友网络(行情600588,诊股)和中科曙光(行情603019,诊股)。 以上个股虽然分布在不同板块，但都有受疫情影响较小这一特征。从股价表现来看，用友网络上半年上涨了102.92%，这十只个股上半年涨幅均在25%以上。 此外，中国中免(行情601888,诊股)、东方财富(行情300059,诊股)、王府井(行情600859,诊股)、闻泰科技(行情600745,诊股)等牛股也在公募基金净买入个股之列。 前十大净卖出个股有9只下跌 相比之下，此前受到资金偏爱的大金融、大消费等板块中，部分个股在今年上半年遭到公募基金的“抛弃”。 天相投顾数据显示，今年上半年，公募基金净卖出额最多的个股是中国平安，高达113.41亿元。格力电器(行情000651,诊股)、兴业银行(行情601166,诊股)、招商银行(行情600036,诊股)(港股03968)的净卖出额也超过50亿元，分别为73.86亿元、57.11亿元和50.27亿元。净卖出额前十的个股还有牧原股份(行情002714,诊股)、潍柴动力(行情000338,诊股)(港股02338)、大族激光(行情002008,诊股)、工业富联(行情601138,诊股)、华友钴业(行情603799,诊股)和海康威视(行情002415,诊股)。 净卖出的前十大个股中，除牧原股份外，其他个股上半年均出现下跌，其中七只跌幅超10%，兴业银行跌幅更是超过20%。 周期性行业存机会 在基金经理看来，下半年A股仍存结构性机会，同时在板块分化的情况下，周期性行业有投资机会。 银华瑞和混合基金经理周书表示，在经济增长和(港股00001)政策扶持的双重作用下，下半年A股行情依然值得期待。这次疫情会在一定程度上加速行业的优胜劣汰，因此需要专注公司的基本面和长期竞争力。 嘉实战略配售基金经理刘宁、王鑫晨、谭丽表示，当前A股市场的特点是高估值的行业与个股继续上涨，而与经济高度相关的行业比较差。这种结构分化已经达到极致，虽然要承认疫情之下，不同行业的受损程度以及疫情后的复苏速度不同，但估值的分化更多还是羊群效应使然，难以简单的用景气周期或者发展空间等来概括。当前秉持相对均衡的配置，对估值扩张较明显的消费类个股进行适当减持，积极寻找价格合理的优秀企业。传统的金融、地产、周期，放长期看收益空间较为确定。同时，积极在科技、消费、先进制造中发掘好的标的补充进入组合。 申万菱信量化小盘股票基金经理俞诚认为，随着疫情缓解、复产复工推进，下半年经济有望进一步恢复。下半年流动性或边际收紧，财政政策有望发力，股市的结构性机会将转向周期性行业。
贵州有A股市值最大的股票贵州茅台(行情600519,诊股)，贵州首家公募基金公司也在申请的路上了。友山基金申请设立公募基金公司，中国证监会刚刚完成接收材料，显示日期为8月31日。 友山基金是贵州的一家私募基金公司，这次申请设立公募基金管理公司，既是贵州省首家申请设立的公募基金，也是继鹏扬基金、凯石基金、博道基金、朱雀基金等之后，又一家申请设立公募基金的私募机构。 友山基金的持股70%的控股股东为A股上市公司中天金融(行情000540,诊股)，贵州省一家有志于转型金融的地产公司，此前因拟收购华夏人寿一事广受市场关注。中天金融最新市值为249亿元，为贵州第三大市值公司，仅次于茅台和贵阳银行(行情601997,诊股)。 区域领军私募友山基金正进军公募 8月31日，证监会官网显示，“关于友山基金管理有限公司的《公募基金管理公司设立资格审批》”进度跟踪显示，已经接收材料，日期为8月31日。与申请公募的机构和个人多处于北上广深等东部经济发达地区不同，友山基金目前为贵州省的一家区域型私募机构。 打开友山基金官网，左边一半白底页面显示两行字：友山基金区域型证券投资基金领军企业。友山基金目前也将自己定位为区域型龙头。 官网显示，友山基金成立于2013年3月，2014年3月作为国内首批50家私募基金管理人获得备案，是贵州证券业协会常务副会长单位。公司注册资本2.075亿元人民币，主要股东为中天金融集团和创始人何炫，何炫曾任职华创证券上海分公司和恒天财富贵州分公司总经理，2013年3月起任友山基金董事长。 友山基金表示，专注于证券投资领域并根据市场发展状况不断优化，现涵盖股票多头、大数据宏观量化、指数增强、债券投资等丰富多样的投资策略，管理规模连续三年超百亿。天眼查显示，友山基金目前三位股东，中天金融持股70%，何炫持股27.59%，另一名个人童妮妮持股2.41%。 中天金融已有券商牌照：收购华夏人寿受挫 中天金融于8月28日发布半年报，今年上半年营业收入48.71亿元，净利润6.52亿元，均有明显下滑；公司总资产1251.05亿元，较上年度末增长4.4%；净资产为183.88亿元，较上年度末增长3.89%。 中天金融表示，公司主要从事房地产、证券、保险等业务。房地产业务由全资子公司中天城投集团进行；证券业务由控股子公司中天国富证券进行，主要业务为证券承销与保荐、证券经纪和证券自营；保险业务由控股子公司中融人寿进行。 中天金融表示，今年上半年，公司实现金融类营业总收入约70.63亿元，同比增长29.08%。 中天金融由于收购华夏人寿广受关注。2017年11月，中天金融公告称拟以310亿元购买华夏人寿21%-25%股权，已经支付70亿元定金，然而今年7月华夏人寿被银保监会接管，收购事项目前仍处于不确定当中。在半年报中，中天金融表示，报告期内公司重大资产重组工作仍在推进中，尚未形成最终方案。 接受材料只是第一步，公募基金公司的行政审核期限为6个月，自作出受理决定日起算，但由于审查期间不计算在内，所以目前还有一些2015年受理的公司仍在审查或中止审查期。 今年以来，已经先后有多家基金公司获批。截至8月28日的基金管理公司设立审批表中，还有29家基金公司在排队审批，其中7家处于中止审查状态。
华金证券频频走入大众视野。 近期，华金证券向证监会申请公募牌照，成为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》发布以来第二家递交申报材料的券商。根据年报显示，公司资管业务中主动管理类产品规模不大，为54.67亿元。业内人士分析，要想进军公募基金领域，需要对人力有较大投入，这对中小券商而言是不小的挑战。 几乎同时，年中递交股权变更申请的华金证券，如今迎来监管层反馈。两大私募股权基金股东受到监管层关注，证监会要求论证是否符合《证券公司股权管理规定》要求；如不符合，需要进行整改。根据天眼查可看到，两大私募股权基金背后资金方既有地方国资委，也有实业如中国铝业(行情601600,诊股)(港股02600)，还有不少金融机构如广发证券(行情000776,诊股)(港股01776)资管、工银资管、农银国际。据了解，华金证券正处在IPO辅导期。 又一券商欲进军公募领域 8月28日，根据证监会公开资料显示，华金证券向监管层提交《公募基金管理人资格审批》申请，进度显示8月27日监管层已经接收材料。 上海一家小型券商资管人士认为，中小券商要想从公募基金领域实现弯道超车并不是易事。“首个问题就是人才储备，需要有优秀的投研团队，人力投入大；第二品牌也需要长时间的积累。” 华金证券目前资管规模有多大？根据2019年年报，去年资产管理业务实现手续费净收入为3089万元。主动管理方面，该公司去年发行主动管理类产品14只，总规模为54.67亿元，全年净新增单一及集合主动管理规模23.37亿元，主动管理规模占比38.53%。公司全年发行ABS产品47只，发行规模81.80亿元。 华金证券称，报告期内开拓销售渠道，获得工商银行(行情601398,诊股)(港股01398)、招商银行(行情600036,诊股)(港股03968)、兴业银行(行情601166,诊股)、华润银行、南洋商业银行、温州民商银行等13家银行机构的准入。获得上海票据交易所票据业务资格，并积极申报保险资金受托管理人资格。 在华金证券之前，国泰君安(行情601211,诊股)(港股02611)资产管理有限公司在8月14日递交公募牌照申请的材料，随后在19日收到补正通知。 据了解，证监会在7月31日发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，优化了公募牌照制度，适当放宽“一参一控”限制，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。该政策出台后，券商申请公募牌照积极性大增。 目前券商中持有公募牌照的有13家，分别是高华证券、东兴证券(行情601198,诊股)、国都证券、华融证券、山西证券(行情002500,诊股)、中银国际证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管。 IPO辅导期，两私募基金股东被监管关注 华金证券公募基金牌照申报材料被证监会接收的当天，公司股权变更事项也获得监管层的首轮反馈。 根据证监会披露的反馈意见，监管层主要关注两大问题。 第一，根据华金证券提供的《关于珠海华发投资控股有限公司与同行业公司对比情况的说明》，公司选取了9家企业作为“可比公司”，证监会要求就选取9家公司的依据及标准进行说明。 第二，华金证券股权结构中存在珠海工智股权投资基金（有限合伙）和珠海农智股权投资基金（有限合伙）两只私募股权投资基金。根据《证券公司股权管理规定》（以下简称《规定》）第七条，证券公司股东应当“股权结构清晰，逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中原则上不允许存在理财产品”。 证监会要求华金证券就相关基金基本情况和入股时间进行说明，并论证其符合《规定》相关要求的情况。如不符合，按照《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》“存量股东不符合《规定》第七条第三项、第十四条第一项、第十五条规定的，应当在相关产品、有限合伙企业、公司制基金到期后6个月内完成规范，达到《规定》要求”的要求，提交规范整改计划和承诺。 据了解，华金证券控股股东为珠海铧创投资管理有限公司，持股比例为79.01%，而珠海铧创投资管理有限公司则是珠海市国资委全资控股的珠海华发集团的子公司，所以华金证券实际控制人为珠海市国资委。 上述监管层提及的两个私募基金，正是控股股东背后的资金方。 若进一步穿透，根据记者通过天眼查发现，背后资金方有“格力系”，有农银国际，有中国铝业，有广发证券资管，有工银资管等等。 证监会要求华金证券在30日内对上述问题逐项落实并提供书面回复和电子文档，若不能及时回复，需要提交延期回复的申请。 华金证券目前正处于IPO辅导期。今年3月华金证券计划进行公开发行股票并接受上市辅导，辅导机构为中信证券(行情600030,诊股)(港股06030)。
在8月行情收官之日，白酒龙头贵州茅台(行情600519,诊股)股价一度冲上1800元，再创历史新高，并带动白酒股上涨。金融投资报记者注意到，8月以来在白酒股整体表现较强背景下，基金收益榜上跟踪白酒乃至食品饮料板块的基金排名靠前。此外，还有多只重仓国防军工以及其它消费股的基金表现不俗。据WIND统计，8月1日至28日，共有四十多只基金净值涨幅超过10%；受TMT板块回调影响，多只重仓科技股的基金净值下跌10%以上。 消费基金最大涨幅近70% WIND数据显示，8月1日至28日，只考虑A类份额，权益类基金算术平均净值涨幅为1.49%，40余只基金净值涨幅超过10%。跟踪酒指数的基金涨幅居前。其中，鹏华中证酒ETF、鹏华中证酒净值涨幅领跑，分别达到13.97%、13.50%，招商中证白酒区间净值涨幅也达到13.07%，天弘中证食品饮料A上涨12.4%。在上述区间内，食品饮料板块涨幅达到10.66%，居28个申万一级行业首位。在8月份净值上涨的推动下，今年以来截止8月28日，这4只基金年内净值涨幅分别达到66.76%、63.73%、56.47%、68.66%。 主动管理的权益类基金中，不仅重配食品饮料的基金涨幅靠前，而且还有多只重配其它板块的基金表现不俗。8月1日至28日，国泰价值精选、光大保德信瑞和A、银华中国梦30、前海开源大海洋净值涨幅分别为13.41%、13.41%、13.36%、13.28%。其中，国泰价值精选在二季度末配置的消费股也较多，但重心不在食品饮料，其前十大重仓股包括宏发股份(行情600885,诊股)、裕同科技(行情002831,诊股)、老百姓(行情603883,诊股)、海尔智家(行情600690,诊股)、森马服饰(行情002563,诊股)、招商银行(行情600036,诊股)(港股03968)、杰克股份(行情603337,诊股)等。 银华中国梦30二季度末重仓的股票包括立讯精密(行情002475,诊股)、五粮液(行情000858,诊股)、贵州茅台、伊利股份(行情600887,诊股)、海尔智家等，前十大重仓股中有6只属于食品饮料行业。前海开源大海洋则主要重仓国防军工板块。光大保德信瑞和A成立于今年6月29日，尚未公布过持仓数据。 8月以来除食品饮料板块外，交通运输、非银金融、农林牧渔、国防军工、汽车和传媒板块表现也较好，涨幅均在4%-7%之间。 科技基金净值回调明显 跌幅榜上，8月1日至28日，有5只基金净值亏损超过10%，包括诺安和鑫、南方现代教育、金鹰策略配置、诺安成长、长城久嘉创新成长，分别亏损 12.47%、11.92%、11.59%、11.46%、10.99%。这些基金多重仓电子、计算机、通信等科技板块，配置重心在5G、芯片、半导体等方面。上述基金净值亏损主要原因是受电子、计算机、通信板块下跌拖累。 据中报数据，诺安和鑫持仓集中在电子行业，其前十大重仓股中有9只属于申万一级电子行业，这些股票8月份多数下跌。截止8月28日，圣邦股份(行情300661,诊股)8月以来跌幅近20%，沪硅产业(行情688126,诊股)、中微公司(行情688012,诊股)两只科创板股的跌幅在15%以上，卓胜微(行情300782,诊股)、韦尔股份(行情603501,诊股)、兆易创新(行情603986,诊股)跌幅均在10%以上。 受此影响，该基金年内回报明显缩水，截止8月28日，今年以来诺安和鑫年内累计净值涨幅缩小至45%左右。与诺安和鑫相同基金经理的诺安成长8月以来亏损也达到11%，年内累计回报为41.75%。二季度末两只基金配置类似。 南方现代教育二季度末主要配置教育信息化、教育出版等板块，前十大重仓股包括金山办公(行情688111,诊股)、斯达半导(行情603290,诊股)、紫光学大(行情000526,诊股)、天下秀(行情600556,诊股)、兆易创新、漫步者(行情002351,诊股)、圣邦股份等。其中，斯达半导、圣邦股份、御家汇(行情300740,诊股)等近期跌幅较大。今年以来截止8月28日，该基金累计回报37.87%。 金鹰策略配置二季度末主要配置电子、计算机、通信等科技板块，重仓股包括立讯精密、卓胜微、科达利(行情002850,诊股)、亿纬锂能(行情300014,诊股)、金山办公等。长城久嘉创新成长重仓股则包括北方华创(行情002371,诊股)、闻泰科技(行情600745,诊股)、韦尔股份、兆易创新、长电科技(行情600584,诊股)等。
天相投顾数据显示，上半年公募基金合计利润7183.44亿元，较于去年同期的6559.39亿元，增加624.05亿元，增幅为9.51%，其中，偏股基金（含股票型和混合型）成为最赚钱的品种，合计利润接近5400亿元，占比74.82%。 偏股基金最赚钱 得益于股市行情回暖，偏股基金（含混合型基金和股票型基金）成为上半年最赚钱的基金品种。 其中，混合型基金利润为3929.75亿元，比去年同期的2732.35亿元增长43.82%；股票型基金利润为1444.58亿元，比去年同期的1934.34亿元下滑25.32%。两者相加，偏股基金上半年利润接近5400亿元，占全部公募基金利润的74.82%。 上半年货币型基金收益率持续下行，加上货币基金规模持续缩水，使得利润也受到影响。数据显示，上半年货币型基金利润为856.69亿元，比去年同期的1060.62亿元下滑19.23%。 虽然上半年债券市场一度出现了剧烈调整，但债券型基金利润达到763.98亿元，较去年同期的622.01亿元，增长22.82%。 值得一提的是，得益于黄金等商品价格大幅回升，商品型基金上半年利润达46.67亿元，远高于去年同期的14.83亿元；FOF上半年利润为35.16亿元，较去年同期的7.85亿元，高出近3.5倍。 22家基金公司旗下产品 利润过百亿 有22家基金公司旗下产品上半年利润超过百亿元。 易方达基金以482.57亿元名列榜首，不过，较去年同期的544.91亿元下降了62.34亿元；广发基金以454.85亿元名列第二，较去年同期的213.14亿元增长了113.40%；汇添富基金为399.31亿元，较去年同期的327.68亿元增长21.86%。富国基金、南方基金分别以325.94亿元、284.67亿元列第四、第五，与去年同期相比，分别增长42.84%、2.27%。 此外，华夏基金、嘉实基金、中欧基金、兴证全球基金、工银瑞信基金、交银施罗德基金都超过200亿元，鹏华基金、天弘基金、华安基金、银华基金、博时基金、国泰基金、景顺长城基金、招商基金、中银基金、上投摩根基金、融通基金也跻身“百亿俱乐部”。 除了广发基金增幅显著，交银施罗德基金、鹏华基金、融通基金的增幅也较为可观。例如，交银施罗德旗下基金利润达到200.31亿元，比去年同期的112.27亿元增长78.42%；鹏华旗下基金利润为194.91亿元，比去年同期的140.21亿元增长39.01%；融通旗下基金利润为100.53亿元，比去年同期的61.27亿元增长64.08%。 也有公司同比下滑明显，其中，华夏基金为274.11亿元，比去年同期的451.26亿元下滑了170多亿，降幅为39.26%；嘉实基金为258.14亿元，比去年同期的339.21亿元，下滑逾81亿元，降幅为23.90%。 128只基金利润超10亿 从单只基金来看，有128只基金利润超过10亿元，超过30亿元的有13只。 天弘旗下的天弘余额宝依然是上半年最赚钱的基金产品，上半年利润为117.17亿元，也是唯一利润过百亿的基金。易方达创业板ETF、南方500ETF分别以58.03亿元和55.50亿元的利润位居第二和第三，广发双擎升级、睿远成长价值分别以41.87亿元、41.05亿元位居第四和第五。 此外，易方达蓝筹混合、兴全合宜、添富创新医药、广发医疗保健、易方达中小盘、广发科技先锋、广发小盘、广发创新升级上半年利润都超过了30亿元。
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